期货法律法规104.docx
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期货法律法规104
期货法律法规104
一、单项选择题
（以下各小题给出的4个选项中，只有1项是正确的）
1.期货公司应按照______原则传递客户交易指令。
A.审慎
B.保证
C.安全交易
D.时间优先
答案：
D
[解答]《期货公司监督管理办法》第56条规定，期货公司应按照时间优先原则传递客户交易指令。
2.期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循______原则。
A.谨慎
B.稳健
C.回避
D.诚实
答案：
C
[解答]《期货公司董事、监事和高级高管人员任职资格管理办法》第40条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
3.取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续______年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：
B
[解答]《期货从业人员管理办法》第12条规定，取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续2年来在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
4.首席风险官不能胜任工作，期货公司______可免除其职务。
A.中国证监会
B.股东大会
C.董事会
D.总经理
答案：
C
[解答]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第15条规定，首席风险官不能胜任工作，或者存在第13条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可免除首席风险官的职务。
5.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过______办理。
A.各自的期货保证金账户
B.银行存款账户
C.期货公司的资金
D.银行借款
答案：
A
[解答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第22条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来。
只能通过各自的期货保证金账户办理。
6.全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的______制度。
A.平仓
B.持仓
C.加仓
D.限仓
答案：
D
[解答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第32条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
7.期货公司计算______时，应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
A.负债
B.净资本
C.资本公积
D.净利润
答案：
B
[解答]《期货公司风险监管指标管理办法》第11条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
8.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减______。
A.资产
B.利润
C.减值准备
D.净资本
答案：
D
[解答]《期货公司风险监管指标管理办法》第14条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。
9.期货公司应______向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。
A.每季度
B.每半年
C.每月
D.每年
答案：
B
[解答]《期货公司风险监管指标管理办法》第26条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。
10.______负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国证监会
B.财政部
C.监控中心
D.期货业协会
答案：
C
[解答]《期货市场客户开户管理规定》第3条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。
11.期货公司及其分支机构的许可证由______统一印制。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
答案：
A
[解答]《期货公司监督管理办法》第34条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。
12.______依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构派出机构
答案：
D
[解答]《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
13.在期货交易所进行期货交易应当是______。
A.客户代表
B.公司的交易部经理
C.公司的运作部经理
D.期货交易所会员
答案：
D
[解答]《期货交易管理条例》第24条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
14.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由______决定。
A.国家工商行政管理局
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第81条规定，对本条例规定的的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定。
15.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可按照一定比例计入净资本的负债项目是______。
A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
B.期货公司的长期借款
C.期货公司向股东或者其他关联企业借人的短期借款
D.期货公司的短期借款
答案：
A
[解答]《期货公司风险监管指标管理办法》第16条规定，期货公司向股东或其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。
16.期货交易所的负责人由______任免。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所会员大会
C.中国期货业协会
D.中国证监会
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第7条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
17.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的______时，应当相应扣除。
A.风险准备金
B.结算准备金
C.净资本
D.净资产
答案：
B
[解答]《期货公司风险监管指标管理办法》第17条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
18.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的______和其他资产。
A.保证金
B.手续费
C.佣金
D.管理费
答案：
A
[解答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第14条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。
19.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向______报告。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.中国证监会
答案：
A
[解答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第33条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。
客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
20.下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是______。
A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
B.以经营的商品进行虚假宣传的
C.未经有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的
D.捏造并散布虚伪事实，损害竞争对手商品信誉的
答案：
C
[解答]《中华人民共和国刑法》第225条规定，违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金或者没收财产：
①未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；②买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；③其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
二、多项选择题
（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）
1.期货交易所会员管理办法的内容应当包括______。
A.会员资格的取得条件
B.会员资格的终止条件
C.对会员的监督管理
D.会员资格的取得程序
答案：
ABCD
[解答]《期货交易所管理办法》第55条规定，期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。
2.期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有______。
A.向客户明示有无利益冲突
B.就市场行情做出确定性判断
C.提示潜在的市场变化
D.不得就市场行情做出确定性判断
答案：
ACD
[解答]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第19条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
3.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的______等工作安排。
A.岗位协作
B.岗位独立
C.信息隔离
D.人员回避
答案：
BCD
[解答]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第23条规定，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
4.期货投资咨询业务人员应当与______等业务人员岗位独立，职责分离。
A.风险控制
B.经理
C.技术
D.后勤
答案：
AC
[解答]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第27条规定，期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。
5.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括______。
A.收付期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.存取期货保证金
D.划转期货保证金
答案：
ABCD
[解答]《期货从业人员执业行为准则（修订）》第15条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：
①收付、存取或者划转期货保证金；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。
6.会员制期货交易所会员应当履行的义务包括______。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.遵守期货交易所的章程
C.执行会员大会、理事会的决议
D.按规定缴纳各种费用
答案：
ABCD
[解答]《期货交易所管理办法》第57条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：
①遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；②遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；③按规定缴纳各种费用；④执行会员大会、理事会的决议；⑤接受期货交易所监督管理。
7.结算会员由______组成。
A.交易结算会员
B.全体结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员
答案：
ACD
[解答]《期货交易所管理办法》第66条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
8.______按照自律规则对期货公司实行自律管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所
答案：
BD
[解答]《期货公司监督管理办法》第5条规定，中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
9.期货公司与其控股股东、实际控制人在______等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A.人员
B.资产
C.业务
D.场所
答案：
ABCD
[解答]《期货公司监督管理办法》第36条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
10.期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确______等相关期货从业人员的责任。
A.客户开发人员
B.服务人员
C.公司高级管理人员
D.审核人员
答案：
ABCD
[解答]《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第6条规定，期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、服务人员、公司高级管理人员、相关部门负责人、审核人员等相关期货从业人员的责任。
11.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议应当包括的内容有______。
A.保证金标准
B.结算流程
C.争议处理方式
D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
答案：
ABCD
[解答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议应当包括下列内容：
①交易指令下达方式及审查或者验证措施；②保证金标准；③非结算会员结算准备金最低余额；④风险管理措施、条件及程序；⑤结算流程；⑥通知事项、方式及时限；⑦不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；⑧协议变更和解除；⑨违约责任；⑩争议处理方式；
双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
12.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有______。
A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官向期货公司监事会负责
C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员
D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
答案：
ACD
[解答]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第2条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
13.下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有______。
A.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务
B.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
答案：
BCD
[解答]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第14条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第16条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
14.期货公司首席风险官发现期货公司有______行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D.股东干预期货公司正常经营的
答案：
ABCD
[解答]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；③期货公司净资本无法持续达到监管标准的；④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；⑤股东干预期货公司正常经营的；⑥中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。
首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
15.______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证监会及其派出机构
答案：
AB
[解答]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第5条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
三、判断是非题
1.在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
答案：
A
[解答]《金融期货投资者适当性制度操作指引》第8条规定，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
2.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。
答案：
B
[解答]《金融期货投资者适当性制度操作指引》第9条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
3.投资者投资经历包括商品期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分相加为投资经历得分。
答案：
B
[解答]《金融期货投资者适当性制度操作指引》第26条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。
4.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。
答案：
A
[解答]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。
5.客户若不能通过正当途径维护自身合法权益，侵害了国家利益及他人的合法权益，期货公司对此不负任何责任。
答案：
B
[解答]期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
四、综合题
（以下备选项中有一项或多项符合题目要求）
1.上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。
该交易所会员徐某和客户张某于2015年10月21日分别买入大豆一号合约50000手和19000手。
下列关于会员徐某和张某的做法正确的是______。
A.徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告
B.徐某向证监会报告持仓情况，张某向上海商品交易所报告持仓情况
C.徐某向上海商品交易所报告持仓情况，张某向开户的期货公司报告持仓情况
D.徐某向期货业协会报告持仓情况，张某向期货公司报告持仓情况
答案：
A
[解答]本题中的徐某和张某的头寸均达到规定的持仓限量的80%以上，达到了大户报告制度的标准。
根据《期货交易所管理办法》第81条第1款的规定，期货交易实行大户持仓报告制度。
会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应向期货交易所报告。
客户未报告的，会员应向期货交易所报告。
2.某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司______负责。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.风险管理部门
答案：
A
[解答]根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第2条的规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
3.汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前______日向董事会提出申请。
A.10
B.15
C.30
D.60
答案：
C
[解答]根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第18条的规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
4.林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于______的规定。
A.合规执业
B.专业胜任能力
C.竞业准则
D.不正当竞争
答案：
C
[解答]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于竞业准则的第26条的规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：
①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他机构、从业人员；③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或中国期货业协会认定的其他不正当竞争行为。
5.（接上题）对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予______的惩戒。
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停其从业资格
D.行政处罚
答案：
C
[解答]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第39条的规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
①本准则第26条所禁止行为之一的；②拒绝中国期货业协会调查或检查的；③荻取不正当利益的；④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
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