13内部审核控制程序b.doc

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内部审核控制程序

文件编号：

XQP-13

版本/修订：

2/1

编　制

批　准

页次：

4/4

1目的

定期进行内部质量体系审核,以确定质量管理体系是否符合计划的安排、ISO/TS16949标准和其他质量管理体系的要求，并得到实施和保持。

2范围

适用于公司质量管理体系覆盖的所有要求的内部审核。

3职责

3.1总经理负责内部质量管理体系审核计划和审核报告的批准；

3.2管理者代表负责主持内部质量管理体系审核，确定审核组长及审核员，制订《年度内审计划》、审核《内审计划》和《内审报告》；

3.3内审组长:

编制、实施本次《内审计划》，编写《内审报告》。

4程序内容

4.1内部审核的策划

4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由管理者代表负责编制年度《内部质量体系审核计划》，报总经理批准。

工作计划须包括以下内容：

A.审核依据：

TS和其它质量管理体系要求的标准条文、国际/国家/地区法律法规、公司的质量体系文件等；

B.审核范围和频次：

内部质量体系审核必须覆盖所有与质量有关的过程、活动、班次。

如管理者代表认为有必要，例如当发生内部/外部严重不合格或顾客有重大报怨时，可增加内审次数。

审核方法是集中一段时间对所有部门和所有要求审核，也可对个别部门或部分要求进行审核。

确保一年内至少一次覆盖所有部门及体系全部要求；

C.审核目的、时间、方法。

4.1.2如出现以下情况时，可修改工作计划，由管理者代表及时组织进行内部质量审核：

A．组织结构、管理体系发生重大变化；

B．出现重大质量事故，或客户对某一环节连续投诉；

C．法律、法规及其他外部要求的变更；

D．在接受第二（顾客）、第三方（认证机构）审核之前；

E．在质量认证证书到期换证前。

4.1.3内审员资格要求

内部质量体系审核员必须经过有资格的机构进行ISO/TS16949内审员培训，取得资格证书，有四年工作经历和相关质保工作经历，并得到总经理的任命。

4.2审核前的准备

4.2.1管理者代表任命内审组长和内审员。

内审员不得审核自己的工作。

4.2.2由内审组长策划审核并编制本次审核计划，交管理者代表审核，总经理批准，计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

A.审核目的、范围、方法、依据；

B.内审的工作安排；

C.审核组成员；

D.审核时间、地点；

E.受审部门及审核要点；

F.预定时间，持续时间；

G.开会时间；

H.审核报告分发范围、日期。

4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

4.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

4.3内审的实施

4.3.1首次会议

A.参加会议人员：

公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者在《签到表》上签到，并由管理者代表保留会议记录，审核组长主持会议；

B.会议内容：

由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

4.3.2现场审核

A.内审员根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将执行效果及不符合项详细记录在《内审检查表》中；

B.内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对；

C.内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

4.3.3审核报告

A.现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时，还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出《不符合报告》给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正措施，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果，审核员填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况；

B.审核组长完成内审报告，交管理者代表审核，总经理批准；

C.审核报告内容：

D.审核目的、范围、方法和依据；

E.审核组成员、受审核方代表名单；

F.审核计划实施情况总结；

G.不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；

H.存在的主要问题分析；

I.对质量管理体系有效性、符合性结论及今后的改进。

4.3.4末次会议

A.参加人员：

领导层、内审组成员及各部门领导，与会者在《签到表》上签到，并由管理者代表保留会议记录，审核组长主持会议；

B.会议内容：

内审组长重申审核目的，宣读《不符合报告》及内审报告，提出完成纠正措施的要求及日期，由公司领导讲话；

C.由管理者代表发放《内部审核报告》到各相关部门，本次内审结果要提交公司管理评审。

5相关文件

5.1《纠正预防措施控制程序》（文件编号：

XQP-16）

5.2《管理评审程序》（文件编号：

XQP-03）

5.3《持续改进管理程序》（文件编号：

XQP-34）

6记录

6.1《年度内审计划》

6.2《内审计划》

6.3《内审检查表》（表格编号：

MR-001）

6.4《不符合报告》（表格编号：

MR-002）

6.5《内部审核报告》

6.6《签到表》（表格编号：

AD-013）

6.7《不合格项分布表》（表格编号：

MR-003）