福师《证券投资学》期末复习题.docx
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福师《证券投资学》期末复习题
（单选题）1.投资银行具有（）的能力。
A:
为公司的新股上市服务和发行债券
B:
向公司提供关于市场条件、价格等方面的建议
C:
按用户需求设计债券
D:
上述各项均不正确
正确答案:
B
（单选题）2.证券是指（）。
A:
各类记载并代表一定权利的法律凭证
B:
各类证明持有者身份和权利的凭证
C:
用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D:
用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定
正确答案:
A
（单选题）3.金融中介的存在是因为小投资者不能有效地（）。
A:
将他们的投资组合多样化
B:
收集信息
C:
监控他们的投资组合
D:
登广告征求所需的投资
正确答案:
B
（单选题）4.（）是金融中介。
A:
商业银行
B:
保险公司
C:
投资公司
D:
信托公司
正确答案:
D
（单选题）5.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家；从狭义的含义来看，公债的举债主体（）。
A:
依然是国家
B:
是政府
C:
是法院
D:
只能是地方政府
正确答案:
B
（单选题）6.20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A:
纽约
B:
新泽西
C:
华盛顿
D:
芝加哥
正确答案:
A
（单选题）7.股票的理论价值是（）
A:
票面价值
B:
账面价值
C:
清算价值
D:
内在价值
正确答案:
D
（单选题）8.证券投资目标，不正确的说法是（）
A:
卖出不求最高
B:
买进不求最低
C:
相对收益的最大化
D:
绝对收益的最大化
正确答案:
D
（单选题）9.与头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为（）
A:
反转突破形态
B:
圆弧顶形态
C:
持续整理形态
D:
其他各种形态
正确答案:
C
（单选题）10.证券市场素有经济晴雨表之称，它一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明，宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。
可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的（）
A:
非决定因素
B:
一般因素
C:
非主要因素
D:
惟一因素
正确答案:
D
（单选题）11.道琼斯分类法所划分的行业类为（）
A:
工业、运输业、公用事业
B:
制造业、商业、运输业
C:
工业、农业、公用事业
D:
工业、商业、公用事业
正确答案:
A
（单选题）12.对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）
A:
股票
B:
债券
C:
投资基金
D:
银行储蓄
正确答案:
C
（单选题）13.以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）
A:
B股
B:
H股
C:
A股
D:
N股
正确答案:
D
（单选题）14.将债券划分为政府债券、金融债券和公司债券，其划分标志是（）
A:
按照发行债券单位的性质不同
B:
按计息方式划分
C:
按债券的形式划分
D:
按债券的偿还方式划分
正确答案:
A
（单选题）15.证券市场上最原始的交易方式是（）
A:
现货交易
B:
期货交易
C:
信用交易
D:
期权交易
正确答案:
A
（单选题）16.把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。
A:
构成内容
B:
发行主体
C:
是否有价
D:
是否上市
正确答案:
B
（单选题）17.对于想获取长期投资收益的投资者而言，首选目标是（ ）
A:
成长股
B:
热门股
C:
投机股
D:
蓝筹股
正确答案:
A
（单选题）18.倒T字型K线表示当日（ ）。
A:
空方占优
B:
多方占优
C:
多、空平衡
D:
无法判断
正确答案:
A
（单选题）19.（ ）对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生相反方向的影响，应具体情况具体分析。
A:
通货膨胀
B:
通货膨胀率
C:
通货紧缩
D:
通货紧缩率
正确答案:
A
（单选题）20.哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格。
（）
A:
道氏理论
B:
切线理论
C:
形态理论
D:
波浪理论
正确答案:
A
（单选题）21.我国最早的投资基金发源于（）
A:
1978年
B:
1981年
C:
1987年
D:
1997年
正确答案:
C
（单选题）22.我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（）
A:
5人
B:
7人
C:
3人
D:
2人
正确答案:
A
（单选题）23.把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）
A:
按照发行债券单位的性质不同
B:
按计息方式划分
C:
按债券的形式划分
D:
按债券的偿还方式划分
正确答案:
A
（单选题）24.我国目前的证券交易方式只有（）
A:
现货交易
B:
期货交易
C:
信用交易
D:
期权交易
正确答案:
A
（单选题）25.证券市场分为发行市场和流通市场，是按（ ）划分的。
A:
市场职能
B:
交易对象
C:
市场组织形式
D:
交易目的
正确答案:
C
（单选题）26.在证券投资过程中，为了尽量降低投资风险，投资者应（）
A:
应将资金分散投资于各种不同的有价证券
B:
应将资金集中投资于某种有价证券
C:
应将资金分散投资于各种不同的股票
D:
将较大部分的资金投资于股票
正确答案:
A
（单选题）27.光头光脚的长阳线表示当日（）。
A:
空方占优
B:
多方占优
C:
多、空平衡
D:
无法判断
正确答案:
B
（单选题）28.从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，（）的变动与GDP的变化趋势是相吻合的。
A:
股票平均价格
B:
股票价格
C:
某些股票价格
D:
全部股票价格
正确答案:
A
（单选题）29.技术分析的鼻祖是（）
A:
道氏理论
B:
K线理论
C:
切线理论
D:
波浪理论
正确答案:
A
（单选题）30.亚洲投资基金业务最发达的国家是（）
A:
中国
B:
日本
C:
韩国
D:
新加坡
正确答案:
B
（单选题）31.境内公司发行的以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票称为（）
A:
B股
B:
H股
C:
A股
D:
N股
正确答案:
B
（单选题）32.把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）
A:
按照发行债券单位的性质不同
B:
按计息方式划分
C:
按债券的形式划分
D:
按债券的偿还方式划分
正确答案:
C
（单选题）33.“一手交钱一手交货”的钱货两清的即付交易方式是（）
A:
现货交易
B:
期货交易
C:
信用交易
D:
期权交易
正确答案:
A
（单选题）34.把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（）划分的。
A:
构成内容
B:
发行主体
C:
是否有价
D:
是否上市
正确答案:
B
（多选题）35.首次公开发行公司的公司推介活动，要求必须出席的是（）。
A:
公司董事长
B:
董事会秘书
C:
公司财务负责人
D:
独立董事
E:
董事会代表
正确答案:
A,B,C
（多选题）36.证券交易所的组织形式分为（）。
A:
公司制
B:
注册制
C:
登记制
D:
会员制
正确答案:
A,D
（多选题）37.在首次公司发行招股说明书中,关于发行定价,发行人应披露（）
A:
确定本次股票发行价格的主要因素
B:
股票的估值方法
C:
定价过程
D:
最终商定的发行价格
E:
本次股票发行后的摊薄情况
正确答案:
A,B,C,D,E
（多选题）38.股票发行阶段的后期工作包括（）。
A:
股款缴纳
B:
申购
C:
股份缴收及股东登记
D:
配号
E:
承销总结报告
正确答案:
A,C,E
（多选题）39.中央银行的货币政策对证券市场的影响，可以从（ ）等方面加以分析。
A:
利率对证券价格的影响
B:
中央银行的公开市场业务对证券价格的影响
C:
调节货币供应量对证券市场的影响
D:
选择性货币政策工具对证券市场的影响
E:
国债发行规模对货币政策的影响
正确答案:
A,B,C,D
（多选题）40.道氏理论的主要原理有（ ）。
A:
市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B:
市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
C:
交易量在确定趋势中有重要作用
D:
收盘价是最重要的价格
E:
支撑线和压力线需要修正
正确答案:
A,B,C,D,E
（多选题）41.投资基金的创立和运行包含以下几方面（）
A:
投资人
B:
发起人
C:
管理人
D:
托管人
E:
自然人
正确答案:
A,B,C,D
（多选题）42.按股东所负责任不同，股份公司可以分为（）
A:
无限责任公司
B:
有限责任公司
C:
两合公司
D:
股份有限公司
E:
股份两合公司
正确答案:
A,B,C,D,E
（多选题）43.构成债券的票面要素包括（）
A:
面值
B:
还本和付息期限
C:
票面利率
D:
赎回条款
E:
偿债基金
正确答案:
A,B,C,D,E
（多选题）44.目前证券市场上常用的交易方式有（）
A:
现货交易
B:
期货交易
C:
信用交易
D:
期权交易
E:
自由交易
正确答案:
A,B,C,D
（多选题）45.证券的基本特征包括（ ）
A:
法律特征
B:
书面特征
C:
财务特征
D:
货币特征
E:
资本特征
正确答案:
A,B
（多选题）46.下列论述（ ）是正确的。
A:
如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬。
B:
如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌。
C:
如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌。
D:
如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软。
E:
如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于上升。
正确答案:
A,B,D
（多选题）47.在关于波浪理论的描述中，下列正确的有（ ）
A:
一个完整的周期通常由８个子浪形成
B:
４浪的浪底一定比１浪的浪尖高
C:
５浪是上升的最后一浪，所以５浪的浪尖是整个周期的最高点
D:
波浪理论中的任何一浪，其要么是主升浪，要么是调整浪
E:
完整周期的波浪数目与费波纳契数列有密切关系
正确答案:
A,B,C,D,E
（多选题）48.投资基金显著的优点及作用是（）
A:
集合投资
B:
分散风险
C:
能以最低费用享受专家服务
D:
投资基金收益凭证流动性太
E:
毫无风险
正确答案:
A,B,C,D
（多选题）49.股份有限公司的组织结构，一般包括（）
A:
股东大会
B:
董事会
C:
监事会
D:
总经理
E:
职工代表大会
正确答案:
A,B,C
（多选题）50.债券的特征表现以下几个方面（）
A:
偿还性
B:
安全性
C:
流动性
D:
无期性
E:
收益性
正确答案:
A,B,C,E
（多选题）51.第四市场的主要吸引力在于（）
A:
交易成本低
B:
成交迅速
C:
交易秘密
D:
交易公开
E:
交易双方直接谈判
正确答案:
A,B,C,E
（多选题）52.以下属于无价证券的有（ ）
A:
收据
B:
借据
C:
提单
D:
保险单
E:
购物券
正确答案:
A,B,C,D,E
（多选题）53.中央银行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响。
原因有（ ）。
A:
利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一。
当利率上升时，同一股票的内在投资价值下降，从而导致股票价格下跌；反之则股价上升。
B:
利率水平的变动直接影响到公司的融资成本，从而影响股票价格。
利率低，可以降低公司的利息负担，增加公司盈利，股票价格也将随之上升；反之，利率上升，股票价格下跌。
C:
利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，造成股价上升；反之，若利率上升，一部分资金将会从证券市场转向银行存款，致使股价下降。
D:
利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，造成股价下降；反之，若利率上升，一部分资金将会从证券市场转向银行存款，致使股价上升。
E:
利率水平的变动直接影响到公司的融资成本，从而影响股票价格。
利率低，可以降低公司的利息负担，增加公司盈利，股票价格也将随之下跌；反之，利率上升，股票价格上升。
正确答案:
A,B,C,D
（多选题）54.道氏理论认为价格的波动趋势可以分为（ ）
A:
超级趋势
B:
重要趋势
C:
次要趋势
D:
短暂趋势
E:
细微趋势
正确答案:
A,B,C,D,E
（多选题）55.投资基金的主要特征可以概括为（）
A:
集体投资
B:
集体经营
C:
专家经营
D:
分散风险
E:
共同受益
正确答案:
A,B,C,D
（多选题）56.法人财产权包括（）
A:
所有权
B:
占有权
C:
支配权
D:
收益权
E:
处置权
正确答案:
A,B,C,D,E
（多选题）57.一般来讲，债券的票面利率水平是由以下因素决定的（）
A:
债券的期限
B:
债券的信用级别
C:
利息的支付方式
D:
投资者的接受程度
E:
债券的实际收益率
正确答案:
A,B,C,D,E
（多选题）58.通常债券的三大类为（）
A:
政府债券
B:
国库券
C:
金融债券
D:
银行债券
E:
企业债券
正确答案:
A,B,C,D
（多选题）59.证券按构成的内容不同，可以分为（ ）
A:
财务证券
B:
货币证券
C:
资本证券
D:
无价证券
E:
有价证券
正确答案:
A,B
（判断题）60.实物资产确定收益在投资中的分配。
A:
对
B:
错
正确答案:
F
（判断题）61.金融资产代表了对实物资产收益的索取权。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）62.社会的物质财富最终取决于其社会经济的生产能力,即社会成员创造产品和服务的能力。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）63.开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）64.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）65.债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
A:
对
B:
错
正确答案:
F
（判断题）66.普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）67.有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
A:
对
B:
错
正确答案:
F
（判断题）68.所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
A:
对
B:
错
正确答案:
F
（判断题）69.证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）70.在行业的稳定期，股价比较平稳。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）71.紧缩的货币政策会导致股价下降。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）72.本币汇率下降必然导致股价下降。
A:
对
B:
错
正确答案:
F
（判断题）73.基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）74.期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）75.收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
A:
对
B:
错
正确答案:
F
（判断题）76.契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
A:
对
B:
错
正确答案:
F
（判断题）77.零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
A:
对
B:
错
正确答案:
F
（判断题）78.国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）79.在行业的成长期，股价较为平稳。
A:
对
B:
错
正确答案:
F
（判断题）80.在纽约上市的我国外资股称为N股。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）81.优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）82.采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（判断题）83.股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
A:
对
B:
错
正确答案:
T
（论述题）84.试述理财的基本原则。
答案1:
（一）量入为出原则
（二）经济效益原则
（三）安全性原则
（四）变现原则
（五）因人而异原则
（六）持久理财原则
（七）快乐理财原则
（八）提高自己的理财综合素质原则
（论述题）85.试述金融理财的风险及其防范。
答案1:
宏观风险和微观风险
金融理财的风险防范:
学会理财“四分法”;严格遵守家庭理财的12条戒律;根据家庭收入确定金融理财策略
（论述题）86.试述证券投资风险的种类。
答案1:
系统风险和非系统风险
（简答题）87.金融衍生工具的主要功能有哪些？
答案1:
衍生工具通过组合单个基础金融工具，利用衍生工具的多头或空头，转移风险，实现避险目的；
衍生工具依照所有交易者对未来市场发现价格，价格的预期定价。
两大功能：
1、转移风险2、发现价格。
（简答题）88.简述“相对收益最大化”的含义。
答案1:
“相对收益最大化”是相对于不同参照对象而言的收益最大化。
它有时代表一种保守的投资目标，但追求相对收益最大化往往又是稳健、安全的。
相对收益有以下几种：
（１）行业的相对收益。
（２）市场的相对收益。
（３）行情的相对收益。
（简答题）89.简述家庭金融理财的策略。
答案1:
（1）如果家庭收入以工资为主，且薪酬较低，家庭基本开支又占总收入比例较大，则家庭理财宜采取保守型策略，以规避风险和获取稳定收益为首要理财目标，此外选择金融产品时还注意要有较好的变现能力。
（2）如果家庭成员有较高的薪酬收入，而且家庭收入中还有稳定的租金收入，家庭基本开支占总收入比例不大，表明家庭经济状况较好，则家庭理财宜采用积极进取型策略，适度加大金融风险投资部分的比重。
（3）如果家庭收入以租金为主，家庭成员没有稳定的薪酬收入，家庭基本支出占总收入比例大，表明基本支出占总收入比例较大，表明家庭有一定经济积累，但当前收入不足，家庭消费靠资本收入支撑，则家庭理财应采取稳健型策略，在风险控制的前提下，通过优化家庭资产金融投资组合，保证能够获得较好的投资收益。
（4）如果家庭收入以租金和风险投资收益为主，家庭基本支出占总收入比例不大，表明家庭财力雄厚，已经超出打工糊口阶段。
在留出足够生活保障基金的前提下，家庭理财可以采用冒险型策略，以股票、期货等回报较高的金融品种为主安排家庭资产进行组合投资，谋求创造更大的家庭财富。
（简答题）90.简述家庭金融理财的意义。
答案1:
规避通货膨胀，保值增值，个人和家庭价值的实现，意外之灾，养老之需。
（单选题）1.投资银行具有（）的能力。
A:
为公司的新股上市服务和发行债券
B:
向公司提供关于市场条件、价格等方面的建议
C:
按用户需求设计债券
D:
上述各项均不正确
正确答案:
B
（单选题）2.证券是指（）。
A:
各类记载并代表一定权利的法律凭证
B:
各类证明持有者身份和权利的凭证
C:
用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D:
用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定
正确答案:
A
（单选题）3.金融中介的存在是因为小投资者不能有效地（）。
A:
将他们的投资组合多样化
B:
收集信息
C:
监控他们的投资组合
D:
登广告征求所需的投资
正确答案:
B
（单选题）4.（）是金融中介。
A:
商业银行
B:
保险公司
C:
投资公司
D:
信托公司
正确答案:
D
（单选题）5.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家；从狭义的含义来看，公债的举债主体（）。
A:
依然是国家
B:
是政府
C:
是法院
D:
只能是地方政府
正确答案:
B
（单选题）6.20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A:
纽约
B:
新泽西
C:
华盛顿
D:
芝加哥
正确答案:
A
（单选题）7.股票的理论价值是（）
A:
票面价值
B:
账面价值
C:
清算价值
D:
内在价值
正确答案:
D
（单选题）8.证券投资目标，不正确的说法是（）
A:
卖出不求最高
B:
买进不求最低
C:
相对收益的最大化
D:
绝对收益的最大化
正确答案:
D
（单选题）9.与头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为（）
A:
反转突破形态
B:
圆弧顶形态
C:
持续整理形态
D:
其他各种形态
正确答案:
C
（单选题）10.证券市场素有经济晴雨表之称，它一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明，宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。
可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的（）
A:
非决定因素
B:
一般因素
C:
非主要因素
D:
惟一因素
正确答案:
D
（单选题）11.道琼斯分类法所划分的行业类为（）
A:
工业、运输业、公用事业
B:
制造业、商业、运输业
C:
工业、农业、公用事业
D:
工业、商业、公用事业
正确答案:
A
（单选题）12.对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）
A:
股票
B:
债券
C:
投资基金
D:
银行储蓄
正确答案:
C
（单选题）13.以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）
A:
B股
B:
H股
C:
A股
D:
N股
正确答案:
D
（单选题）14.将债券划分为政府债券、金融债券和公司债券，其划分标志是（）
A:
按照发行债券单位的性质不同
B:
按计息方式划分
C:
按债券的形式划分
D:
按债券的偿还方式划分
正确答案:
A
（单选题）15.证券市场上最原始的交易方式是（）
A:
现货交易
B:
期货交易
C:
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