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论国家

第二节论国家

传统的观点认为，国家是阶级斗争不可调和的产物，是纯粹为统治阶级服务的，是经济上占据统治地位的阶级进行阶级统治的工具，是奴役人民的暴力工具。

这种观点片面地强调了阶级之间的矛盾性和斗争性，而忽略了阶级之间的统一性和妥协性。

一、国家的概念

从广义的角度，国家是指拥有共同的语言、文化、种族或者历史的社会群体，在这个定义中，一个国家没有具体的边界；国家也指那些享有共同领土和政府的人民，如世界上大多数的多民族国家。

从社会科学和人文地理范畴的角度，国家是指被人民、文化、语言、地理和自治权区别出来的领土。

从狭义的角度，国家是一定范围内的人群所形成的共同体形式。

一般国家行政管理当局是国家的象征，它是一种拥有治理一个社会的权利的国家机构，在一定的领土内拥有外部和内部的主权。

国家通常具有一定的地理区域管理范围，固定的社会人群，拥有完整的政府管理机构、军队、独立的元首。

二、国家起源的若干理论

关于国家起源的理论，最有代表性的有神权论、暴力论、契约论和私有制论等，均是从不同观察角度来阐述国家的起源。

神权论认为，国家是根据神的意志建立的，国家的权力来源于神（天、上帝）。

暴力论认为，国家起源于掠夺和征服，是争权夺利的产物，是阶级矛盾不可调和的产物。

这种观点强调暴力是社会发展的决定性因素，政治上的奴役先于经济发展的过程，国家的产生不是社会内部发展的结果。

契约论认为，在国家产生以前人们处于自然状态中，并拥有一些与生俱来的自然权利，由于人们在自然状态中生活不方便或不安全，为了生活得更好，因而相互订立社会契约，交出自己的部分权利，由此组成了国家。

私有制论认为，随着私有制和阶级的出现，氏族成员之间的利益急剧分化，矛盾加剧，氏族社会原有的公共权力及其组织体系失去了权威性，社会面临解体，这时候，处于优势地位的一方为了维护自己的利益，为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应该缓和冲突，把冲突保持在“秩序”的范围以内，从而创立了国家。

神权论把国家起源的客观价值动因看作是神的意志，即把客观现象进行主观化解释，或者把实在事物进行虚拟化理解；暴力论过分强调国家权力的强制性特征，而忽略了国家所拥有的公共权力在本质上都是为了各阶级和各民族的公共利益服务的，这种公共权力是各阶级和各民族在主观上通常是自愿认可的，在客观上通常是自觉遵守的（公共权力的滥用与腐败则是另一回事）；契约论把人们之间的公共利益通过契约的方式进行确定，从而用人们的主观合作意志来反映和表达人们的客观公共价值需要；私有制论过分强调阶级之间的矛盾性和斗争性，忽略了阶级之间的统一性和妥协性，看不到大多数人对于公共利益或公共权力的认可是国家得以形成的社会基础。

事实上，国家起源于人与人之间的分工与合作，具体而言起源于四个方面的社会分工：

性别分工、生产分工、产业分工和职业分工，即国家的起源可以划分为四个发展阶段：

一是家庭形成阶段，男女之间形成稳定而持久的合作关系，这主要是男女之间“性别分工”不断深化和扩展的结果；二是家族形成阶段，多个家庭组成一个家族（部落），这主要是“生产分工”（手工业分工）不断发展的结果；三是部落联盟阶段，多个部落组成部落联盟，这主要是“产业分工”（例如种植业与畜牧业的分工）不断发展的结果；四是民族融合阶段，多个部落联盟组成一个民族，多个民族组成一个国家，这主要是职业分工（例如商业、制造业和服务业之间的职业分工，或者体力劳动、脑力劳动与生理力劳动之间的职业分工）不断发展的结果。

三、国家产生与发展的价值动因

任何社会事物的产生与发展都必然存在一定的价值动因，国家产生的价值动因是：

一定社会区域之内各民族之间、各阶级之间和各集团之间公共利益的不断发展。

一定社会区域内，各民族之间、各阶级之间和各集团之间公共利益和价值需求主要表现在：

1、面对共同的敌人，保护自己的生命和财产（包括领地），采用暴力手段抵御外敌入侵。

2、打击各种犯罪，维持社会秩序，维护公平与正义。

3、共同利用自然资源，抵御自然灾害（如洪水、病虫害等）。

4、统一度量衡和技术规范，确定准确一致的物理尺度（如长度标准、重量标准和时间标准等）和技术检测标准。

5、统一货币尺度，以维持人际交往和商品交换的正常秩序，降低交换成本和交换风险。

6、制订规范的语言、文字和图标意义，以利方便地、准确地、快速地传递信息和交流感情。

7、建立统一的行为规则、伦理规范、法律典籍和宗教理念，以有效地调整社会各阶级、各民族、各集体之间的利益关系，使社会得以稳定而有序地生存和发展。

8、促进社会的经济发展、政治和谐和文化繁荣。

9、促进社会的技术进步和科学创新。

正是由于人们之间存在如上诸多的公共利益，人们需要建立国家，并通过国家相应的权力部门行使职权，来维护和发展这些公共利益。

四、国家的发展方向

由于国家在根本上来源于公共利益，那么国家的发展和变化过程实际上就是人们的公共利益的发展和变化过程，也是公共权力的发展和变化过程。

随着社会生产力的不断发展，人们的公共利益逐渐从简单到复杂、从低级到高级、从静态到动态、从单一化到多样化、从独立性到关联性的方向进行发展，国家的形式和内容也必然会发生相应的变化，人们通过国家所赋予的公共权力也不断向程序化、制度化、规范化和专业化的方向发展。

1、公共权力规模逐渐趋于强大。

在生产力水平非常低下的时期，人们为生存而战，只能满足最低等的温饱类价值需要，几乎没有公共利益。

随着生产力水平的不断提高，人们开始追求安全与健康的价值、人尊与自尊类价值，由于价值的层次越高，价值的关联性和共享性就越强，公共利益在整个价值需要中的比重越来越高，公共利益的总量也越来越高，必然导致公共权力越来越强大，国家机器的规模就必然会越来越强大。

2、公共权力逐渐趋于集中化。

随着生产力水平的不断提高，人们的活动空间越来越大广，人们的利益相关性越来越强，公共利益的规模越来越大，公共权力作用的范围越来越广，涉及的人员越来越多，这就必然导致公共权力中心逐渐趋于集中化，从而在全国范围内形成了统一的、金字塔形的公共权力管理体系：

国王（总统或主席）—州长—县长—乡长。

3、公共权力运行逐渐趋于规范化和制度化。

在权力不够强大时，公共权力通常是在长官意志的制约下运行的。

随着公共利益的广泛化、复杂化和深刻化，导致公共权力运行的广泛化、复杂化和深刻化，长官意志的随意性和不确定性对于公共权力运行的正确程度和公正程度所产生的危害性越来越大，必然需要对公共权力的运行进行有效的规范和制约，避免权力的滥用和腐败，从而在全国范围内建立了统一的、金字塔形的公共权力运行体系：

宪法—法律—法规—行政命令。

而且，行政命令的执行过程也会受到相应规范体系的严格制约。

4、管理部门职能逐渐趋于分解。

随着公共权力的不断扩大，必须对公共权力及管理部门职能进行分解，在中国古代，政府管理部门分解为“三省六部机构”：

“三省机构”是指中书、尚书、门下，其中，“中书”为决策机构，“尚书”为执行机构“行政机构”，“门下”为司法机构“审议”机构；“六部机构”是指吏部、户部、礼部、兵部、刑部、工部。

5、官员队伍逐渐趋于职业化。

随着公共权力的不断增强，越来越多的官员从事公共权力的运行，而且权力运行工作的稳定性和持久性越来越高，从而导致官员逐渐趋于职业化。

6、官员队伍逐渐趋于专业化。

随着管理部门职能的不断分解，一些部门的管理职能对于专业性要求越来越高，从而使部门管理职能需要越来越高的专业知识和专业技能。

7、公共权力的行使手段逐渐趋于人性化。

在社会生产力水平较低时，人们生产和消费的价值通常处于低层次，这些价值具有很低的共享性和关联性，价值的分配通常是此消彼长，甚至是你死我活的，因此在公共权力行使过程中，涉及到利益关系的重大调整时往往必须采取强制性手段，甚至会采取暴力性手段，并以军队或警察作为后盾。

随着社会生产力水平的提高，人们生产和消费的价值逐渐向高层次发展，高层次价值通常具有很高的共享性和关联性，因此在公共权力行使过程中，往往是可以通过友好协商的手段，甚至会达到双赢和互惠的价值目的。

8、管理主体逐渐趋于平民化。

在生产力水平低下的时候，许多人通常生活在温饱类价值层次、安全与健康类价值层次，公共利益在平民百姓的价值内容中所占有的比重不大，公共利益的变化对于平民百姓的生存与发展没有产生多大的影响，因此人们不太关心公共权力的运行情况，不太关心国家政权的变更。

随着社会生产力水平的提高，越来越多的人生活在人尊与自尊类价值层次、自我发展和自我实现类价值层次，公共利益在平民百姓的价值内容中所占有的比重越来越高，公共权力的行使和公共利益的变化将会对平民百姓的生存与发展产生越来越大的影响，因此越来越多的普通百姓关心政治、关心政府、关心政策的变化，积极参与国家的管理事务，从而迫使公共权力的行使越来越受到平民百姓的制约和影响。

五、国家的价值率

一方面国家的运行可以维护和发展人们的共同利益，另一方面国家的运行需要一定的价值耗费为前提。

在单位时间内，国家所产生的共同利益与其耗费的价值之比，就是国家的价值率。

显然，如果国家的价值率大于社会平均价值率，国家就会不断加强和扩展，具体表现为国家功能的不断加强和扩展（包括国家领土的不断扩张）。

然而，随着国家功能的不断加强和扩展，国家对于公共权力运行的费用急剧上升，而产生的公共利益的上升幅度逐渐衰减，从而导致国家的价值率趋于下降。

如果国家的价值率小于社会平均价值率，国家就会不断衰减和萎缩，具体表现为国家功能的不断削弱和缩减（包括国家领土的不断缩小）。

然而，随着国家功能的不断削弱和缩减，国家对于公共权力运行的费用大幅度下降，而产生的公共利益的下降幅度逐渐衰减，从而导致国家的价值率趋于上升。

六、国家的利益价值观

从不同的观察角度，可以把国家分解为若干个子系统。

国家可以是由若干个民族所组成，也可以是由若干个集体所组成，还可以是由若干个阶级所组成。

（一）国家利益价值观与民族利益价值观

如果每个民族又是由许多个人所组成，则民族的利益价值观是由各个人的利益价值观合成而来，即

民族的利益价值观：

设民族由个人A1、A2…AN所组成，则民族的利益价值观为

WM=∑（WAi×SAi）（1－6）

其中SAi反映了各个人的利益价值观对于民族利益价值观的影响程度，称为价值观影响权数。

显然，当个人所占有的价值资源比例越大，其价值观影响权数SAi就越大。

如果国家是由若干个民族所组成时，则国家的利益价值观是由各个民族的利益价值观合成而来，即

国家的利益价值观：

设国家由民族M1、M2…MN所组成，则国家的利益价值观为

WG=∑（WMi×SMi）（1－6）

其中SMi反映了各个民族的利益价值观对国家利益价值观的影响程度，称为价值观影响权数。

显然，当某个民族的人数越多，每个人所平均占有的价值资源比例越大，该民族的价值观影响权数SMi就越大。

（二）国家利益价值观与阶级利益价值观

如果每个阶级是由许多个人所组成时，则阶级的利益价值观是由各个人的利益价值观合成而来，即

阶级的利益价值观：

设阶级由个人A1、A2…AN所组成，则阶级的利益价值观为

WJ=∑（WAi×SAi）（1－6）

其中SAi反映了各个人的利益价值观对于阶级利益价值观的影响程度，称为价值观影响权数。

显然，当个人所占有的价值资源比例越大，其价值观影响权数SAi就越大。

如果国家是由若干个阶级所组成时，国家的利益价值观是由各个阶级的利益价值观合成而来，即

国家的利益价值观：

设国家由民族M1、M2…MN所组成，则国家的利益价值观为

WG=∑（WJi×SJi）（1－6）

其中SJi反映了各个阶级的利益价值观对国家利益价值观的影响程度，称为价值观影响权数。

显然，当某个阶级的人数越多，每个人所平均占有的价值资源比例越大，该阶级的价值观影响权数SJi就越大。

六、国家的分类

根据公共权力的历史来源、结构成份、组成方式、运行程序、执行主体和作用方式的不同，国家可以划分为不同类型。

根据公共权力运行程序的不同，可以将国家分为君主制、共和制、总统制、内阁制、委员会制等。

根据组成民族成份的不同，可以将国家分为单一民族国家或多民族国家。

根据公共权力权限划分的不同，可以分为邦联制国家与单一制国家。

根据公共权力历史来源的不同，可以将国家分为君主制国家、君主立宪制国家、共和制国家、联邦制国家。

根据公共权力集中化程度的不同，可以将国家分为民主国家和专制国家。

根据公共权力执行主体的不同，可以将国家分为无党制国家、一党制国家、多党制国家。

根据公共权力作用方式的不同，可以将国家分为自由主义国家或社会主义、国家干涉主义、国家保护主义国家。

七、国家的基本权利

国家的基本权利是指国家相对于其它国家而言，享有的独立、平等、自由和自保等方面的价值内容，使其具有相对稳定、和谐、宽松的外部价值环境。

1、独立权。

独立权指国家依照自己的意志处理内外事务而不受他国控制和干涉的权利。

2、平等权。

平等权指国家在参与国际法律关系时，不论大小强弱和发展水平如何，都具有平等的地位和资格，平等地享有国际法上的权利和承担国际法上的义务。

3、自保权。

自保权指国家采取防御及自卫措施保卫自己生存和独立不受侵犯的权利，它包括国防权和自卫权两方面的内容。

4、管辖权。

国家的管辖权主要体现为以下四个方面：

属地管辖权、属人管辖权、保护性管辖权、普遍性管辖权。

5、主权豁免权。

国家主权豁免是指国家的行为及其财产不受或免受他国管辖。