等级保护三级管理类测评.doc
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三级管理要求（S3A3G3）
等级保护三级管理类测评控制点（S3A3G3）
类别
序号
测评内容
测评方法
结果记录
符合情况
Y
N
O
安全管理机构
岗位设置
1.
应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管人、安全管理各个方面的负责人岗位，定义各负责人的职责。
访谈，检查。
安全主管，安全管理某方面的负责人，部门、岗位职责文件。
2.
应设立系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗位，定义各个工作岗位的职责。
3.
应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导委任或授权。
4.
应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。
人员配备
5.
应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等。
访谈，检查。
安全主管，人员配备要求的相关文档，管理人员名单。
6.
应配备专职安全管理员，不可兼任。
7.
关键事务岗位应配备多人共同管理。
授权和审批
8.
应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等。
访谈，检查。
安全主管，关键活动的批准人，审批事项列表，审批文档。
9.
应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度。
10.
应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的项目、审批部门和审批人等信息。
11.
应记录审批过程并保存审批文档。
沟通和合作
12.
应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题。
访谈，检查。
安全主管，安全管理人员，会议文件，会议记录，外联单位说明文档。
`
13.
应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。
14.
应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通。
15.
应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息。
16.
应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问，指导信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。
审核和检查
17.
安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。
访谈，检查。
安全主管，安全员，安全检查记录。
18.
应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等。
19.
应制定安全检查表格实施安全检查，汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查结果进行通报。
20.
应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检查工作，定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。
安全管理制度
管理制度
21.
应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等。
访谈，检查。
安全主管，总体方针、政策性文件和安全策略文件，安全管理制度清单，操作规程。
22.
应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度。
23.
应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程。
24.
应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系。
制定和发布
25.
应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定。
访谈，检查。
安全主管，制度制定和发布要求管理文档，评审记录，安全管理制度。
26.
安全管理制度应具有统一的格式，并进行版本控制。
27.
应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定。
28.
安全管理制度应通过正式、有效的方式发布。
29.
安全管理制度应注明发布范围，并对收发文进行登记。
评审和修订
30.
信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定。
访谈，检查。
安全主管，安全管理制度列表，评审记录。
31.
应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。
人员安全管理
人员录用
32.
应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用。
访谈，检查。
人事负责人，人事工作人员，人员录用要求管理文档，人员审查文档或记录，考核文档或记录，保密协议。
33.
应严格规范人员录用过程，对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核。
34.
应签署保密协议。
35.
应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员，并签署岗位安全协议。
人员离岗
36.
应严格规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限。
访谈，检查。
安全主管，人事工作人员，安全处理记录，保密承诺文档。
37.
应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备。
38.
应办理严格的调离手续，关键岗位人员离岗须承诺调离后的保密义务后方可离开。
人员考核
39.
应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核。
访谈。
安全主管，人事工作人员。
40.
应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查和技能考核。
41.
应对考核结果进行记录并保存。
安全意识教育和培训
42.
应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训。
访谈，检查。
安全主管，安全员，系统管理员，网络管理员，培训计划，培训记录.
43.
应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人员，对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒。
44.
应对定期安全教育和培训进行书面规定，针对不同岗位制定不同的培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训。
45.
应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。
外部人员访问管理
46.
应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案。
访谈，检查。
安全主管，安全管理人员，安全责任合同书或保密协议，第三方人员访问管理文档，登记记录。
47.
对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定，并按照规定执行。
系统运维管理
环境管理
48.
应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理。
访谈，检查。
物理安全负责人，机房安全管理制度，机房进出登记表。
49.
应指定部门负责机房安全，并配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理。
50.
应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定。
51.
应加强对办公环境的保密性管理，规范办公环境人员行为，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应确保终端计算机退出登录状态和桌面上没有包含敏感信息的纸档文件等。
资产管理
52.
应编制并保存与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容。
访谈，检查。
安全主管，资产管理员，资产清单，资产安全管理制度，设备。
53.
应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规范资产管理和使用的行为。
54.
应根据资产的重要程度对资产进行标识管理，根据资产的价值选择相应的管理措施。
55.
应对信息分类与标识方法作出规定，并对信息的使用、传输和存储等进行规范化管理。
介质管理
56.
应建立介质安全管理制度，对介质的存放环境、使用、维护和销毁等方面作出规定。
访谈，检查。
资产管理员，介质管理记录，各类介质。
57.
应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理。
58.
应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进行控制，对介质归档和查询等进行登记记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点。
59.
应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁等进行严格的管理，对带出工作环境的存储介质进行内容加密和监控管理，对送出维修或销毁的介质应首先清除介质中的敏感数据，对保密性较高的存储介质未经批准不得自行销毁。
60.
应根据数据备份的需要对某些介质实行异地存储，存储地的环境要求和管理方法应与本地相同。
61.
应对重要介质中的数据和软件采取加密存储，并根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。
设备管理
62.
应对信息系统相关的各种设备（包括备份和冗余设备）、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理
访谈，检查。
资产管理员，系统管理员，审计员，服务器操作规程，设备审批、发放管理文档，设备使用管理文档，服务器操作日志。
63.
应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理。
64.
应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度，对其维护进行有效的管理，包括明确维护人员的责任、涉外维修和服务的审批、维修过程的监督控制等。
65.
应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理，按操作规程实现主要设备（包括备份和冗余设备）的启动/停止、加电/断电等操作。
66.
应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。
监控管理和安全管理中心（G3）
67.
应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行状况、网络流量、用户行为等进行监测和报警，形成记录并妥善保存。
访谈，检查。
系统运维负责人，监测记录文档，监测分析报告，安全管理中心。
68.
应组织相关人员定期对监测和报警记录进行分析、评审，发现可疑行为，形成分析报告，并采取必要的应对措施。
69.
应建立安全管理中心，对设备状态、恶意代码、补丁升级、安全审计等安全相关事项进行集中管理。
网络安全管理
70.
应指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作。
访谈，检查。
安全主管，安全管理员，网络管理员，网络漏洞扫描报告，网络安全管理制度，系统外联授权书，网络设备备份配置文件，网络审计日志。
71.
应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定。
72.
应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对现有的重要文件进行备份。
73.
应定期对网络
升级会员 