辽宁省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题.docx

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辽宁省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题

辽宁省2016年证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.无记名股票持有人应当于股东大会召开__日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。

A．10B．15C．7D．5

2.股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。

A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1B．2C．3D．4

4.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。

A．一个B．两个C．多个D．一个或多个

5.采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略

6.对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%

7.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。

A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

8.__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性

9.证券投资技术分析理论的内容主要包括__。

A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析

10.按揭支持证券的基础产品是（）。

A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款

11.某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。

A．1.6B．16C．31D．152

12.依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。

A．货币资本B．虚拟资本C．实缴资本D．金融资本

13.所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A．消极的股票风格管理B．积极的股票风格管理C．稳健的股票风格管理D．激进的股票风格管理

14.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。

A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成

15.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会

16.看涨期权为实值期权意味着__。

A．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的协定价格B．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的协定价格C．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的内在价值D．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的内在价值

17.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。

A．股票B．基金C．国债D．证券衍生产品

18.下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。

A．重组亏损企业保障就业的B．涉及商业秘密的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的

19.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的__业务。

A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作

20.权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。

A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力C．有健全的公司治理结构和内部管理制度D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录

21.反映证券市场容量的重要指标是__。

A．证券市场指数B．证券市值/GNPC．证券市值/GDPD．GDP/证券市值

22.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

A．成交金额的0.05% B．成交金额的0.1% C．成交金额的0.15% D．0

23.__是基金管理人的主要收入来源。

A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易佣金D．登记过户费

24.2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。

A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

25.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会

26.保荐机构辅导工作完成后，应当由（）进行辅导验收。

A．中国证监会B．证券交易所C．相应中国证监会的派出机构D．中国证券业协会

27.普通股股票的主要风险是__。

A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险

28.以下不是证券交易所会员大会的职权的是__。

A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．审定对会员的接纳

29.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。

A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告

30.假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。

A．1600B．1610C．1900D．1300

31.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。

A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%

32.基金份额发售的（）日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。

A．1B．2C．3D．4

33.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。

A．注册B．准则C．协议D．登记

34.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

35.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。

A．10%B．15%C．20%D．25%

36.某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000B．1040C．1026D．66

37.证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

38.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。

A．交易附属协议书B．债权回购成交通知单C．回购交收合同D．交易系统生成的成交单

39.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。

A．已上市A股B．已上市B股C．已上市基金D．首日上市的证券

40.在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。

A．主承销商B．律师C．注册会计师D．评估机构

41.关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是__。

A．两头少．中间多B．两头多，中间少C．头部多，尾部少D．头部少，尾部多

42.（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．证券投资基金B．股票C．封闭式基金D．开放式基金

43.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。

除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。

A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟

44.资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。

A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资

45.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金

46.以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是__。

A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

47.根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。

A．按税后利润的10%提取B．按利润总额的10%提取C．按税后利润的5%-10%提取D．按未分配利润的10%提取

48.股票价格产生通过______方式达成。

__A．买卖双方协商B．交易所报价C．结算中心报价D．公开竞价

49.资产评估报告的有效期为__。

A．评估报告日起的1年B．评估报告日起的2年C．评估基准日起的1年D．评估基准日起的2年

50.关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。

A．夏普指数并非以CAPM为基础B．詹森指数并非DACAPM为基础C．特雷诺指数并非以CAPM为基础D．三种指数均以CAPM为基础