全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案05.docx
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全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案05
2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案05
一、单选[共35题，每题1分，总计35分]
1、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A．有价证券
B．无价证券
C．上市证券
D．资本证券
2、2000年5月3日，（）正式宣布合并，组建新的“国际交易所”（InternationalExChang，简称IX）。
A．阿姆斯特丹交易所和布鲁塞尔交易所
B．伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所
C．布鲁塞尔交易所和巴黎交易所
D．卢森堡交易所和马德里交易所
3、以下不是股票的基本特征的是（）。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
E．参与性
4、与优先股相比，普通股票的风险（）。
A．较小
B．相同
C．较大
D．不能确定
5、股票的理论价格用公式表示即（）。
A．预期股价/预期利率
B．预期股价/市场利率
C．预期股息/预期利率
D．预期股息/市场利率
6、我国《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的（）。
A．10%
B．15%
C．25%
D．30%
7、市场利率与股票价格（）。
A．成正比
B．成反比
C．无关
D．关系不能确定
8、在美国发行的外国债券是（）。
A．武士债券
B．扬基债券
C．龙债券
D．熊猫债券
9、债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行（）。
A．短期债券
B．中期债券
C．长期债券
D．以上均不正确
10、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。
A．60年代
B．70年代
C．80年代
D．90年代
11、证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是（）。
A．中央银行票据
B．商业银行次级债
C．证券公司债
D．证券公司短期融资券
12、按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A．契约型基金和公司型基金
B．开放式基金和封闭式基金
C．债券基金和股票基金
D．成长型基金和收入型基金
13、基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为（）。
A．契约型基金和公司型基金
B．开放式基金和封闭式基金
C．债券基金和股票基金
D．成长型基金和收人型基金
14、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。
A．单位基金份额净值
B．市场供求
C．申购和赎回量
D．所持证券的涨跌
15、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。
A．最低利率限制
B．最高利率限制
C．最低和最高利率限制
D．最低或最高利率限制
16、股票指数期货可以规避股票交易中的（）。
A．通货膨胀风险
B．信用风险
C．非系统风险
D．系统风险
17、正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。
A．美国证券交易所
B．堪萨斯农产品交易所
C．纽约证券交易所
D．芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
18、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。
A．少于
B．等于
C．多于
D．少于或等于
19、场外交易中，证券交易的模式是（）。
A．一对多
B．一对一
C．多对一
D．任意的
20、上题中，若A公司在发放股息后决定以1：
2的比例拆股。
拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了16．5元，拆股后的市价为8．25元。
若投资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率为（）。
A．15%
B．16%
C．17%
D．18%
21、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称之为（）。
A．股票股息
B．财产股息
C．负债股息
D．建业股息
22、设立经纪类证券公司，最低注册资本是人民币（）。
A．4000万元
B．5000万元
C．6000万元
D．1亿元
23、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年净资本不低于净资产的（）。
A．30%
B．50%
C．70%
D．80%
24、不正当披露是指信息披露人（）公开披露应当披露的信息。
A．未在适当的期限内
B．未以法定方式
C．A和B
D．以上都错
25、在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。
A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
26、可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A．远期合约
B．期货合约
C．看跌期权
D．看涨期权
27、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债的期限最短为（），最长为（），自发行之日起（）后可转换为公司股票。
A．3年；5年；6个月
B．5年；10年；1年
C．3年；5年；1年
D．5年；10年；6个月
28、某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为（），转换期限为（）。
A．4年半；4年半
B．4年半；5年
C．5年；4年半
D．5年；5年
29、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
A．会员证券商
B．非会员证券商
C．会员证券承销商
D．会员证券自营商
30、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证综合指数
B．深证综合指数
C．上证30指数
D．深证成分股指数
31、我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
A．2；1万元以上3万元以下
B．3；1万元以上5万元以下
C．4；1万元以上8万元以下
D．5；1万元以上10万元以下
32、一般来说，期限长的债券，流动性（），风险相对较（），票面利率应定得（）。
A．好；大；低
B．差；小；高
C．好；大；低
D．差；大；高
33、证券投资基金在英国和中国香港地区被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
34、股权式衍生工具不包括（）。
A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货
D．货币互换
35、我国《证券法》中，“中介机构及其人员的要求”是在（）章中进行了详细的规定。
A．总则
B．证券发行
C．证券交易
D．证券公司
二、多选[共30题，每题1分，总计30分]
36、进人21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用，机构投资者主要是（）。
A．开放式共同基金
B．封闭式投资基金
C．保险基金
D．信托基金
37、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，合营公司可以（）。
A．从事B股和H股的承销和交易
B．从事A股的承销
C．从事政府和公司债券的承销和交易
D．发起设立基金
38、股票应载明的事项有（）。
A．公司名称
B．公司登记成立的日期
C．股票的种类
D．票面金额及代表的股份数
E．股票的编号
39、股票具有的特征是（）。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
E．参与性
40、盈余分配权的一般原则是（）。
A．只能由留存收益支付
B．股利的支付不能减少其注册资本
C．公司在无力偿债时不能支付股利
D．不一定只能用留存收益支付
E．公司在无力偿债时也可支付股利
41、金融债券的发行主体是（）。
A．政府
B．与政府有直接关系的公司
C．银行
D．非银行金融机构
E．公司
42、与银行贷款等间接融资相比，发行债券和股票这两种直接融资方式有（）的特点。
A．筹资数额大
B．时间长
C．成本低
D．不受贷款银行的条件限制
E．成本高
43、货币市场基金的投资对象是（）。
A．银行短期存款
B．国库券
C．银行承兑汇票
D．商业票据
44、封闭式基金投资存在的风险主要有（）。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
45、存托凭证的优点是（）。
A．市场容量大、筹资能力强
B．上市手续相对简单、发行成本低
C．有助于发行公司提升市场形象、扩大股东基础、改善投资者关系
D．避开直接发行股票与债券的法律要求
46、下列说法正确的是，其他条件不变，（）。
A．股票市价的波动幅度越大，认股权证的价值越大
B．认股权证的剩余有效期间越长，其价值越小
C．认股权证的换股比例越低，其价值越低
D．认股权证的认股价格越高，其价值越大
47、影响金融期货价格的主要因素有（）。
A．基础工具现货价格
B．要求的收益率或贴现率
C．时间长短
D．现货金融工具的付息情况
E．交割选择权
F．最小变动价位
48、金融期权与金融期货存在的区别有（）。
A．基础资产不同
B．交易者权利与义务的对称性不同
C．履约保证不同
D．现金流转不同
E．盈亏特点不同
F．套期保值的作用与效果不同
49、以下关于利率变化引起证券价格变化的说法，正确的是（）。
A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低
C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平
50、与主板市场相比，中小企业板块的总体设计不变是指（）。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
51、上证成分股指数样本股的选择方法是（）。
A．根据总市值、流动市值、成交金额和换手率对股票进行综合排名
B．按照各行业的流通市值比例分配样本只数
C．按照行业的样本分配只数在行业内选取排名靠前的股票
D．对各行业选取的样本作进一步调整，使成分股总数为
52、我国《公司法》的调整对象有（）。
A．合伙制公司
B．股份有限公司
C．私营公司
D．有限责任公司
53、我国《公司法》规定，股份有限公司董事会的职责有（）。
A．审批公司的年度财务预算方案、决算方案
B．决定公司内部管理机构的设定
C．聘请或解聘公司财务负责人，决定其报酬事项
D．修改公司章程
54、证券公司诚信建设的主要内容有（）。
A．证券公司要严格依法经营，加强自律，恪守行业自律公约
B．加强风险管理，健全公司内控机制，完善内控制度
C．证券公司应积极维护本行业声誉，公平竞争
D．证券从业人员应遵守证券从业人员行为守则，诚实守信，勤勉尽责，以诚待客，保守秘密，廉洁自律，文明服各
55、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）。
A．虚报注册资本与虚假出资罪
B．擅自发行股票和公司、企业债券罪
C．提供虚假财务会计报告罪
D．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
56、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用，机构投资者主要是（）。
A．开放
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