“一带一路”升级非洲发展方式.pdf

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“造血”金融“一带一路”升级非洲发展方式中国人民大学重阳金融研究院（人大重阳）成立于2013年1月19日，是上海重阳投资管理股份有限公司董事长裘国根先生向母校中国人民大学捐款2亿元的主要资助项目。

作为中国特色新型智库，人大重阳旨在把脉金融，钻研学术，关注现实，建言国家，服务大众。

人大重阳聘请了来自10多个国家的96名前政要、银行家、知名学者为高级研究员，与30多个国家的智库开展实质合作。

目前，人大重阳被中国官方认定为G20智库峰会（T20）共同牵头智库、中国金融学会绿色金融专业委员会秘书处、“一带一路”中国智库合作联盟常务理事、中国-伊朗官学共建“一带一路”中方牵头智库。

2014年来，人大重阳连续三年被选入由美国宾州大学推出的、国际公认度最高的全球智库报告的“全球顶级智库150强”（仅七家中国智库连续入围）。

目录核心提示一、中非发展合作的源流二、中国特色ODF及其使用1、无偿援助与低息贷款2、优惠性质贷款项目3、优惠性质贷款的使用：

“一揽子”模式4、股权投资类开发金融项目三、案例：

从“一揽子”到投资类开发金融的转变1、2004年安哥拉特别国家贷款一揽子2、投资类开发金融对于传统开发模式的升级：

加纳为例四、政策建议1、摒弃“开发等于援助”的落后思维2、建立统一的发展合作管理机制3、合理设计国际发展合作支持项目的择优机制4、重新定义中国的对外援助结语人大重阳研究报告列表1381012131519192533333435363840人大重阳研究报告1“造血”金融“一带一路”升级非洲发展方式中国人民大学重阳金融研究院执笔人：

程诚“造血”金融“一带一路”升级非洲发展方式核心提示1、本着“不让任何国家、任何人掉队”的原则，“一带一路”提出了包容性发展的战略性构想，强调共同发展、共同繁荣，为实现全球化再平衡做出了有益尝试。

资金融通是“一带一路”建设的重点合作领域，更是驱动该倡议框架下各合作项目的血液。

由于“一带一路”有关国家当中相当一部分还处于发展中和欠发达水平，普遍缺乏充足的政府预算支持，中国作为首倡者和推动者，其官方金融支持的重要性更加突显。

2、2015年愿景与行动的发布确定了“一带一路”倡议作为开放的地区合作平台的定位，它“基于历史上的丝绸之路，但是又不限于古代丝绸之路的范围”。

“开放”是丝路精神的核心要件之一，“一带一路”是中国与其他国家分享经济发展理念和实践的平台，是实现发展中国家自主发展的重要举措。

目前，“丝绸之路经济带”经由西亚地区连接北非和东非、“21世纪海上丝绸之路”经印度洋连接南非、东非，并进一步扩展到中非和西非地区的图景已经具备了客观需求与现实条件。

3、现有的国际体系形成于二战结束之后，由少数发达国家主导，而广大发展中国家只能被动接受和参与，在全球化过程中处于边缘地位。

发达国家使用制度化的发展援助ODA，在其与发展中国家间形成了单向的依赖关系。

使用援助“输血”来发展经济，成功的案例并不多见。

“一带一路”是中国与其他国家分享经济发展理念和实践的平台，是促进发展中国家自主发展的重要举措，这在基础设施和产能合作领域体现得尤为突出。

通过各种机制输出开发金融，帮助发展中国家提升自主发展能力，2人大重阳研究报告“造血”金融“一带一路”升级非洲发展方式这样的“造血”金融合作模式升级了包括非洲地区在内的，广大欠发达国家的发展模式。

4、“一带一路”与非洲的关系应该包含两个方面：

一是中非发展合作的开始远早于“一带一路”的提出，其经验和教训都应该为当下的跨国发展合作研究所借鉴；二是非洲作为世界上发展中国家最为集中的大陆，中非发展合作的研究必须置于“一带一路”的宏大背景之下才能获得充分和长远的意义。

5、作者认为西方学界和政策界为“官方发展援助”的理论框架所限制，无法正确地理解本质上属于“南南合作”范畴的中国对非洲援助和开发金融支持。

从国际发展的基础理论、概念和规范出发，作者提出“中国特色的官方开发金融”这一概念，对其进行了学理性的定义，并分析了其具体的使用方式。

这一新概念的提出为全面准确地认识中非发展合作提供了概念和理论基础，为“一带一路”建设提供了可资借鉴的理论性成果。

基于对中国对非官方开发金融的分析，作者最后提出了具体的政策建议。

6、中非发展合作是市场驱动为主的合作，其运营模式变动发展迅速。

为了支持中企在非洲的经营业态实现从分包转包到工程总承包EPC，从公私合作经营PPPs到“投建营一体化”的转型升级，目前的中国ODF正在实现从政府为主到以“撬动私人投资”（LeveragePrivateFinance）为主的转变，以及从“一揽子”贷款模式到开发性投资模式的转变。

这一正在进行中的转变引领了全球开发金融的潮流，代表着国际发展合作的未来。

人大重阳研究报告3“造血”金融“一带一路”升级非洲发展方式一、中非发展合作的源流“援助”来源于人类社会互助共生的基本诉求。

富人帮助穷人的单向义务和等价交换（quasiproquo）的自利需求这一对矛盾从一开始就根植于“援助”概念的内核之中。

二十世纪初，随着欧洲宗主国开始退出亚非拉各国殖民地，反帝反殖的正义诉求和如何在独立建国的原殖民地国家保持一定影响力的自利考量交织在一起，迫使以英法为代表的欧洲国家逐步建立起利用国家资源帮助原殖民地发展的政策，比如英国的殖民地发展方案1929、殖民地发展和福利方案1940和法国的“自由法国中央基金”、“经济合作中央基金等”。

1二战结束以后，成为超级大国的美国开始实施“马歇尔计划”来复兴欧洲，这也是官方发展援助（OfficialDevelopmentAssistance，以下简称为ODA）诞生的标志。

1949年新任美国总统杜鲁门在就职演说中把支持不发达国家的发展提高到了与共产主义斗争的高度，认为只有通过发展脱离贫困，才能够根绝滋生共产主义的“温床”。

冷战结束后，来自传统援助国的ODA意识形态化色彩却并未随着苏联解体而淡化。

由于“新自由主义”在欧美国家的统御性影响，“好政府”以及“民主”等价值判断因素在选择受援国时发挥了越来越重大的影响。

可以说，冠以“官方”含义的发展援助在诞生之初就是作为国家政策工具出现的，目的是通过为经济援助附加政治要求来实现自己的利益诉求。

由此，非1李安山：

浅析法国对非援助的历史与现状，西亚非洲2009年11期。

4人大重阳研究报告“造血”金融“一带一路”升级非洲发展方式洲各国纷纷沦落为高度依赖西方援助的受援国，援助占地区总公共支出比例高达10%，占各国GDP的比例平均达到13%2，六七十年代部分国家政府收入的60%以上来自于西方援助。

在马歇尔计划实施的同一时期，国际货币基金组织和国际复兴开发银行（世界银行的前身）也建立了起来，成为战后稳定和发展世界经济的重要力量。

这样，当代ODA的两大基本形式：

以马歇尔计划为代表的双边援助和以世界银行各项目为代表的多边援助就登上了历史舞台，并且逐渐成为了发达国家处理与发展中国家间关系的主要政策工具，ODA也跻身国际发展学科最为核心的概念之一。

通过规模庞大的援助计划，发达国家与发展中国家建立起了制度化的“援助国受援国关系”，在受援国政治和社会的各个领域内都施加着自己强大的影响力，尤其是经济发展水平最低的非洲地区。

1960年经济发展与合作组织成立了发展援助委员会（DevelopmentAssistanceCommittee，以下简称DAC）。

该委员会成为了发达国家间协调双边援助事宜的国际机制；其成员被称为传统援助国，和以中国为代表的新兴（市场）援助国区分开来。

1972年DAC对ODA做出了严格的定义，包含以下三个元素：

（1）指向发展中国家的政府间资金或资源转移；

（2）主要目的在于促进受援国经济社会的发展与福祉；（3）对于贷款来说，相比国际金融市场私人贷款至少节省25%的成本（以10%为贴现率），节省下来的成分也被称为“赠与成分”（GrantElement），这2DambisaMoyo.2009.DeadAid:

WhyAidIsNotWorkingAndHowThereIsABetterWayforAfrica,NewYork,Farrar,StrausandGiroux,p.65.人大重阳研究报告5“造血”金融“一带一路”升级非洲发展方式是认定ODA的核心要素。

在这三个条件之外，ODA还有一个隐含的前提条件，被称为“优惠本质原则”：

对于贷款提供国而言，以等于或者高于本国发行贷款成本而发行的贷款一定不能被认定为是ODA。

西方传统ODA的资金表现形式主要有：

赠与（grant），包括预算援助和实物援助；达到赠与成分要求的贷款；债务减免；能力建设和技术援助，包括培训项目和政府奖学金等。

DAC还定义了“其他官方资金”（OtherOfficialFlows），包括出口信贷，以及达不到25%赠与成分要求的政府间贷款等3。

世界银行和国际货币基金组织对于多边援助的定义大体与DAC一致，只是在将贷款类资金计入时，世行采取商业参考利率（CommercialInterestsRateReference）这一浮动利率4来作为贴现率,而且规定赠与成分必须超过35%，而不是DAC标准的25%。

官方开发金融（OfficialDevelopmentFinance，以下简称ODF）的概念与ODA类似但又有区别，其定义相对宽松。

经济与合作组织对其的定义是“用来衡量接受国资源流入量的概念”，包括：

一，双边ODA；二，来自多边金融机制的赠与、优惠及非优惠性发展借款；三，“赠与成分”达不到25%的标准，但是仍然为了发展目的而输送的“其他官方资金”（含再融资贷款）。

5基本上说，ODF可以看做是ODA和“用于发展目的”OOF3ODA与OOF定义均翻译自OECD/DAC网站，并参考相关技术手册“IsitODA?

”,OECDFactsheet,（Nov2008）,www.oecd.org/dac/stats（登录时间2013年10月）.4世行于2013年10月决定直至2015年为止采取统一的5%作为新的贴现率标准，但是争议较大。

参见世界银行网站，WorldBank,http:

/www.worldbank.org/ida/grant-element-calculations.html。

5参见OECD网站：

http:

/stats.oecd.org/glossary/detail.asp?

ID=1893。

6人大重阳研究报告“造血”金融“一带一路”升级非洲发展方式的加和。

简而言之，西方为非洲提供大量的ODA既出于殖民历史的原罪，也出于维护自身利益的政策考虑，ODA所体现和维护的是极度不平等的、高度单向依赖的“援助国受援国”关系。

对比来看，中非发展合作在源流、政策背景和现状上都和ODA存在着显著的差异，中国既没有历史负担也没有现实需求去提供西方式的发展援助。

中国对广大发展中国家的支持始自建国之初：

面对美国强大实力的“遏制”和在亚洲展开的“马歇尔计划”式经济援助，新生的共和国出于意识形态和地缘政治的双重考量，在国内极端困难的情况下，仍然执行了“抗美援朝”和“援越抗法”等援助活动，当然这些援助活动因为多以军事和粮食援助为中心而难以归类于现代的发展援助。

六十年代中苏交恶之后，中国扩大了对外援助的范围，支持亚非拉