技术资料管理办法.docx
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技术资料管理办法
技術資料管理辦法
智慧財產管理制度推動委員會核定
智慧財產管理制度推動委員會修訂並公告試行
智慧財產管理制度推動委員會修訂
智慧財產管理制度推動委員會修訂
總經理核定
財團法人自行車暨健康科技工業研究發展中心
等級/名稱
技術資料管理辦法
□機密級□密級☑一般級
文件編號
I011
第一條目的：
本中心為建立、運用、保護技術資料，累積研發與生產技術，特訂定『技術資料管理辦法』（以下簡稱本辦法）。
第二條範圍：
本辦法所稱之技術資料係指計畫管理資料、實驗紀錄簿、研究報告、智慧財產權資料、對外發表資料、出版品等。
第3條權責：
技術資料撰寫：
技術產生同仁。
機密等級核定：
總計畫主持人。
機密資料借閱核定：
總經理。
資料銷毀核定：
總經理。
第四條定義：
1、計畫管理資料：
作為計畫管理依據之資料（含規劃、執行與管制、結案等）。
2、實驗紀錄簿：
本中心同仁從事研究工作中有關新的構思、建議、觀察、嘗試、實驗等過程及結果，予以詳實紀錄之制式紀錄簿。
3、研究報告：
委辦計畫、自行產生或委託、合作產生，有關技術/產品規劃、研發或製造而產出之資料（技術、調查、訓練、出國報告等）。
4、智慧財產權資料：
凡依契約或法律規定，由本中心申請且歸屬本中心所有、共有或代管之智慧財產權（如專利權、商標專用權、營業秘密等）之資料。
5、對外發表資料：
因研發成果推廣或技術交流，而以書面或媒體形式公開發表於學術性/技術性之期刊之資料。
6、出版品：
出版權或發行權屬本中心之圖書或連續性刊物。
第5條作業內容：
技術資料管理流程（附件一及附件二）：
一、產生：
（ㄧ）技術產生之部門或同仁，為技術資料之撰寫人，以下稱之技術資料產生部門或同仁。
（二）技術資料產生部門或同仁應按規劃作業，於工作告一段落時，適時辦理技術資料之產生、修改等事務，為確認資料產生之創作人，技術資料產生時同仁應負責填寫「技術資料呈閱單」（附件三），該技術為共同創作時，創作人應共同具名，並檢具該項技術資料之正本予各管理部門。
（三）技術資料製作要點：
1.計畫管理資料：
依各承接計畫之計畫管理相關規定。
2.實驗紀錄簿：
依本中心「實驗紀錄簿管理辦法」之規定。
3.研究報告：
（1）技術資料之製作以電腦處理產出為原則，於總計畫主持人審核無誤後，應同時繳交書面予計畫管制，以利統一裝訂與保管。
（2）撰寫格式如附件四，但若合約中特別規定者，則不在此限。
4.對外發表資料：
依發表單位之規定。
二、登錄：
技術資料編碼由各管理部門（參考附件五「技術資料機密等級對照表」）依「研發成果管理制度總則」（I010）之編碼原則辦理。
唯計畫管理資料、實驗紀錄簿及出版品因管理實務需要，依其各管理部門規定編碼。
三、保管：
（ㄧ）本中心各類技術資料以集中保管為原則，但各單位可視實際需要依資料類別指定專責保管部門，資料機密等級及保管單位詳如附件五。
（二）一般級文件得置於開放櫃中，密級與機密級文件則應鎖於特定櫃中。
（三）機密級文件提供影印，須以印有紅色”不准複印”（附件六）字樣紙張影印副本流通，正本須存留於管理單位。
（四）技術資料以永久保存為原則，因空間限制，紙本以保存五年為限，五年以上之資料得製成光碟等媒體型式儲存。
四、保密：
（ㄧ）本中心技術資料機密等級可分為機密級、密級、一般級。
機密級：
本中心技術資料文件洩漏後，足以影響本中心安全，或嚴重損害本中心利益與信譽，或對本中心以外機構、廠商有重大利益影響者。
密級：
本中心技術資料文件洩漏後，足以影響本中心利益與信譽，或對本中心以外機構、廠商有重大利益影響者。
一般級：
一般性技術資料或解密後之資料，可按一般圖書期刊管理者。
（二）解密期限：
技術資料須保密之理由如降低或消失時，其機密等級得辦理變更。
1.機密級技術資料之保密期限至少為三年，密級至少為一年，一般級則無保密期限。
2.保管部門應定期整理已屆滿保密期限之技術資料清單，經技術資料產生部門提出「技術資料機密等級變更表」（附件七）進行機密等級檢討及解密程序之核定，將其保密等級維持原等級，或降低原等級，或逕予解密。
五、流通與回收：
（ㄧ）流通分為內部及外部流通二種。
（二）外部流通僅限於一般級技術資料，由圖書室為負責窗口。
（三）內部流通：
1.機密級：
•中心同仁須填「機密文件借閱申請表」（附件八）經總經理核可後，向技術資料管理單位借閱，如遇特殊情形必須影印者，須先簽請總經理核許。
•機密級文件借閱應限於借閱室，由承辦人協同借閱人借閱，閱畢後立即歸架。
2.密級、一般級：
不須核准，依本中心圖書管理規定借閱。
（四）列管之資料不再使用時（如人員離職、資料變更），技術資料管理部門應辦理回收，以免資料外流或誤用。
六、變更與廢止：
（ㄧ）技術資料管理部門應整理因組織與環境變更而涉及技術資料變更或廢止，交原審核單位核決。
（二）廢止之技術資料應即刻自保管處回收或予以適切之識別，以防止誤用。
七、銷毀：
（ㄧ）密級以上之技術資料於保存年限屆滿後經總經理核定銷毀，並作成銷毀紀錄。
（二）本中心保管之技術資料，如屬國有財產，銷毀前應依相關法令及契約規定辦理。
（三）本中心保管前款以外之技術資料，如屬代管性質，銷毀前應徵得代管之委託人同意或依代管契約規定辦理。
第6條附件：
附件一 技術資料管理流程圖
附件二研究報告、出版品及對外發表資料管理流程
附件三技術資料呈閱單（T011-01）
附件四研究報告撰寫格式
附件五技術資料機密等級對照表
附件六”不准複印”樣章
附件七技術資料機密等級變更表（T011-02）
附件八機密文件借閱申請表（T011-03）
附件一
技術資料管理流程圖
權責單位
作業流程
配合文件
各執行計畫
資料登錄：
計畫管制
態樣評估：
分項及總計畫主持人
機密等級分級：
分項主持人審核，總計畫主持人核定
營業秘密：
各產出部門保管維護
實驗紀錄簿：
行政部保管維護
流通：
總經理核定
研發成果規劃及產出
研發成果態樣評估及資料登錄
機密等級分級
一般級
營業秘密
實驗紀錄簿
密 級
機密級
依機密級資料保管維護
依密級資料保管流通維護
依一般級資料保管流通維護
依機密級資料流通
年度計畫書
成果產出表（T010-01）
成果產出表（T010-01）
技術資料呈閱單
（T011-01）
技術資料呈閱單
（T011-01）
技術資料機密等級變更表（T011-02）
文件借出單
圖書一覽表
機密文件借閱申請表（T011-03）
I011-05
附件二
研究報告、出版品及對外發表資料作業流程
I011-06
附件三
T011-01
技術資料呈閱單
申請日期：
年月日
技術資料編號
□□□□-□□□（本欄由計畫管制填寫）
資料種類
（請✓）
研究報告：
□技術報告□調查報告□訓練報告
□其他
對外發表資料：
□期刊論文□研討會論文□其他
出版品：
□期刊□專刊□其他
資料名稱
中文
英文
創作人
員工編號
機密等級□一般級□密級□機密級
呈閱程序
意見欄
簽核
分項計畫主持人
總計畫主持人
計畫管制
文件正本□是□否
註一：
本表僅限於提出研究報告、對外發表資料、出版品時使用，智慧財產權資料則依「專利權、商標權、著作權管理辦法」（I012）辦理。
註二:
本表簽核後連同技術資料交由計畫管制登錄。
附件四
研究報告撰寫格式
◎技術報告格式
一、摘要
二、前言
（一）研究背景
（二）產業現況及需求（國內、外）
（三）研究目的
（四）研究範圍
三、研究方法
（一）理論基礎
（二）限制條件
（三）系統架構
（四）研究步驟
四、研究成果
五、成果評估與應用
六、後續工作方向
七、結論
八、參考文獻
◎訓練報告格式
•教育訓練
一、前言
二、訓練目的
三、參加人員
四、訓練期間、地點、機構
五、訓練方法及內容
六、訓練心得
七、對研究計畫之助益
•國外參展
一、前言
二、行程表
三、任務
四、參觀展場內容
五、心得及建議
六、檢附相關資料
◎調查報告格式
一、前言
二、調查目的
三、調查時間
四、調查方法
五、調查結果
六、結論
附件五
技術資料機密等級對照表
資料名稱
機密等級
保管單位／人員
計畫管理資料
密級
計畫管制
研究報告
依技術資料呈閱單核定
對外發表資料
發表前：
密級
發表後：
一般級
出版品
依技術資料呈閱單核定
實驗紀錄簿
機密級
行政部
智慧財產權資料
專利、商標、著作權
獲證前：
密級
獲證後：
一般級
營業秘密
機密級
各產出部門
附件六
”不准複印”樣章
附件七
T011-02
技術資料機密等級變更表
技術資料編號
□□□□-□□□（本欄由計畫管制填寫）
資料種類
（請✓）
研究報告：
□技術報告□調查報告□訓練報告
對外發表資料：
□期刊論文□研討會論文
出版品：
□期刊□專刊
□其他
資料名稱
中文
英文
原機密等級
☐一般級☐密級☐機密級
變
更
原
因
變更後機密等級
☐一般級☐密級☐機密級
產
生
部
門
承辦人
計畫主持人或
部門主管
保
管
部
門
承辦人
部門主管
核
定
副總經理
總經理
附件八
T011-03
機密文件借閱申請表
申
請
人
員工編號
日期
姓名
單位
技術資料名稱
申
請
目
的
文件編號
☐現場閱讀
☐影印
本人同意此（影印）文件非經本中心同意，不得以任何方法再行複製，若因造成任何糾紛，本人願意負責賠償本中心所受之任何損害。
申請人簽章：
產
生
部
門
申請人簽章
部門主管
核
定
副總經理
總經理
保
管
部
門
承辦人
部門主管
承
辦
狀
況
☐已於年月日歸還
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