《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》.pdf

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保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定规定保监会令20141号第一章第一章总则总则第一条第一条为了加强和完善对保险公司董事、监事和高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据中华人民共和国保险法（以下简称保险法）和有关法律、行政法规，制定本规定。

第二条第二条中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律和国务院授权，对保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格实行统一监督管理。

中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理，但中资再保险公司分公司和境外保险公司分公司除外。

第三条第三条本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。

本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属机构。

专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理,由中国保监会另行规定。

本规定所称保险机构，是指保险公司及其分支机构。

第四条第四条本规定所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的下列人员：

（一）总公司总经理、副总经理和总经理助理；

（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人；（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理；（四）支公司、营业部经理；（五）与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。

第五条第五条保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。

第二章第二章任职资格条件任职资格条件第六条第六条保险机构董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定,遵守保险公司章程。

第七条第七条保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力。

第八条第八条保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。

第九条第九条保险公司董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。

保险公司董事和监事应当具有5年以上与其履行职责相适应的工作经历。

第十条第十条保险公司董事会秘书应当具有大学本科以上学历以及5年以上与其履行职责相适应的工作经历。

第十一条第十一条保险公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：

（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；

（二）从事金融工作8年以上或者经济工作10年以上。

保险公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：

（一）担任保险公司分公司总经理以上职务高级管理人员5年以上；

（二）担任保险公司部门负责人5年以上；（三）担任金融监管机构相当管理职务5年以上；（四）其它足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

第十二条第十二条保险公司省级分公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：

（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；

（二）从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上。

保险公司省级分公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：

（一）担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员3年以上；

（二）担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务3年以上；（三）担任其他金融机构高级管理人员3年以上；（四）担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上；（五）其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

保险公司在计划单列市设立的行使省级分公司管理职责的分公司，其高级管理人员的任职条件参照适用前两款规定。

第十三条第十三条保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：

（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；

（二）从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。

保险公司分公司、中心支公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：

（一）担任保险机构高级管理人员2年以上；

（二）担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上；（三）担任其他金融机构高级管理人员2年以上；（四）担任国家机关、大中型企业相当管理职务3年以上；（五）其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

第十四条第十四条保险公司支公司、营业部经理应当具有保险工作3年以上或者经济工作5年以上的工作经历。

第十五条第十五条保险机构拟任董事长和高级管理人员具有硕士以上学位的，其任职条件中从事金融工作或者经济工作的年限可以减少2年。

第十六条第十六条保险机构拟任高级管理人员符合下列条件之一的，其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科：

（一）从事保险工作8年以上；

（二）从事法律、会计或者审计工作8年以上；（三）在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上；（四）取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格；（五）在申报任职资格前3年内，个人在经营管理方面受到保险公司表彰；（六）在申报任职资格前5年内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰；（七）拟任艰苦边远地区高级管理人员。

第十七条第十七条保险机构主持工作的副总经理或者其它高级管理人员任职资格核准，适用本规定同级机构总经理的有关规定。

第十八条第十八条境外保险公司分公司高级管理人员任职资格核准，适用本规定保险公司总公司高级管理人员的有关规定。

第十九条第十九条保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，订立书面劳动合同。

第二十条第二十条保险机构高级管理人员兼任其它经营管理职务应当遵循下列规定：

（一）不得违反中华人民共和国公司法（以下简称公司法）等国家有关规定；

（二）不得兼任存在利益冲突的职务；（三）具有必要的时间履行职务。

第二十一条第二十一条保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，中国保监会不予核准其任职资格：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（三）被判处其它刑罚,执行期满未逾3年；（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年；（五）被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年；（六）被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年；（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（十一）申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚；（十二）因涉嫌从事严重违法活动，被中国保监会立案调查尚未作出处理结论；（十三）受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年；（十四）在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚，执行期满未逾3年；（十五）中国保监会规定的其他情形。

第二十二条第二十二条在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。

第三章第三章任职资格核准任职资格核准第二十三条第二十三条保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告，应当由保险公司、省级分公司或者根据保险公司管理规定指定的计划单列市分支机构负责提交。

第二十四条第二十四条保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档：

（一）拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准申请书；

（二）中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表；（三）拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；（四）对拟任董事、监事或者高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；（五）拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件；（六）中国保监会规定的其他材料。

保险机构应当如实提交前款规定的材料。

保险机构以及拟任董事、监事和高级管理人员应当对材料的真实性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

第二十五条第二十五条保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的，应当由本人提交两年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。

第二十六条第二十六条中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，可以向原任职机构核实其工作的基本情况。

第二十七条第二十七条中国保监会可以对保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列内容：

（一）了解拟任人员的基本情况；

（二）对拟任人员需要重点关注的问题进行提示；（三）中国保监会认为应当考察的其他内容。

任职考察谈话应当制作书面记录，由考察人和拟任人员签字。

第二十八条第二十八条中国保监会应当自受理任职资格核准申请之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。

20日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。

决定核准任职资格的，应当颁发核准文件；决定不予核准的，应当作出书面决定并说明理由。

第二十九条第二十九条已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。

保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。

第三十条第三十条保险机构董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，其任职资格自动失效：

（一）获得核准任职资格后,保险机构超过2个月未任命；

（二）从该保险公司离职；（三）受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚；（四）出现公司法第一百四十七条第一款或者保险法第八十二条规定的情形。

第四章第四章监督管理监督管理第三十一条第三十一条除本规定第二十九条第一款规定的情形外，未经中国保监会核准任职资格,保险机构不得以任何形式任命董事、监事或者高级管理人员。

第三十二条第三十二条保险机构出现下列情形之一，可以指定临时负责人，但临时负责时间不得超过3个月：

（一）原负责人辞职或者被撤职；

（二）原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责；（三）中国保监会认可的其他特殊情况。

临时负责人应当具有与履行职责相当的能力，并不得有本规定禁止担任高级管理人员的情形。

第三十三条第三十三条保险机构应当自下列决定作出之日起10日内，向中国保监会报告：

（一）董事、监事或者高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定；

（二）对高级管理人员作出的撤职或者开除的处分决定；（三）根据撤销任职资格的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务的决定；（四）根据禁止进入保险业的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务、终止劳动关系的决定；（五）指定或者撤销临时负责人的决定；（六）根据本规定第四十条、第四十一条规定,暂停职务的决定。

第三十四条第三十四条保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训。

第三十五条第三十五条保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计。

第三十六条第三十六条保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起10日内，向