私募工作总结.docx

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私募工作总结

私募工作总结

篇一：

投资法律顾问周工作总结表

世银投资基金管理有限公司

投资顾问周工作总结表

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篇二：

投资管理部2021年度工作总结

投资管理部2021年工作总结

及2021年工作思路

2021年，为更好的开展工作，投资管理部明确了部门主要职能，进一步强化了对各投资项目经营以及内部管理的参与管理职能，并以此为基础进行了人员结构调整，明确了员工的岗位职责和工作方向。

一年来，我们认真贯彻公司坚决贯彻的各项指示精神，紧紧围绕公司对我部门的工作目标，坚持持续改进、精益求精的理念，着力于提高部门人员业务减低素养，在公司各级指南领导的正确指引下，在各职能部门的帮助和支持下，仔细履行岗位职责，扎实开展工作，较好地完成了各项工作任务，发挥了作为一个重要职能部门展现出应有的积极作用。

现将全年工作情况作汇报总结。

投资管理部的主要职能之一是对各项目经营状况以及运营管理等方面的考察、监督、审核。

2021年，根据公司的工作其要求，我们部门着重开展了以下几项工作：

1、南方公司各下属公司重点工作完成情况监督情形工作。

1）在职能调整前，由我部门督查，并以月度工作单位制表上报南方公司年度重点为的完成情况。

督查职能调整至总经理办公室后才，10月中旬起，应集团来文要求，我部门负责每月职能部门汇总各项目生产经营情况并摄制生产经营快报上报集团企业管理部。

2）每周英国公司跟踪并向集团董事局办公室上报集团督查南方公司年度重点工作（家乐福开店、南昌与淮安项目、东北项目）进展情况。

年

终汇总并整理完成重点工作推进完成情况材料报董事局办公室。

2、南方控股公司现有南方各投资项目的考察、审核工作。

1）重点对畜牧公司在建项目实施了考察，并跟踪了包括肉鸡屠宰铁路工程、肉鸡养殖的建设工程等项目的报批与审核等工作。

此外，矿业方面对甘肃宕昌、陕西安康两个重点项目也两个进行了实地考察。

2）除日常各经营项目相关工作的报批审核外，还对宕昌技改与建设工程报批等工作项组织了多次会办会议，讨论解决方案。

投资管理部另一重要职能是参与公司包括流程、制度工程建设等内部管理工作，2021年度此项职能在日常工作平常中的比重较大，总体完成情况良好。

1、南方收集整理公司各部门其他工作流程梳理、优化工作。

为实现规范化、精细化管理，提高工作效率，根据公司领导要求，由投资管理部牵头，邀请相关职能部门和领导参与讨论完善、修订公司联营公司及各部门业务流程。

1）8月将集团各部室工作流程随通知下发至各部门供其参考借鉴，并请各部门配合提供其现行的工作职能、工作制度、工作流程等；10月底参与部门的工作流程图提交后，组织了部门内部人员初步梳理并汇总流程对接、职能划归等问题；

2）11月先后将已整理的工作流程有关单位事项例举并组织各部门人员参与会办讨论，对已发现和进一步却未沟通后暴露的问题，会同各部门负责人逐一修改。

3）单元测试由于本次流程梳理但非全部参与，对其中未尽事宜以《关于公

异常情况司相关工作流程待定事项的情况说明》材料并随已梳理完成的部分其他工作流程呈送一并上报。

2、南方公司各下属公司基本情况的收集整理工作。

包括了下属各公司资料收集、整理、跟进和完善，从基本情况、组织架构、产品等方面做了统计与品类汇总，跨国公司并且对企业变更情况进行跟进、补充和完善。

3、南方公司及各各类市属公司三会相关事务的管理工作。

1）统计并制表完成所属公司三会成员等情况，对部分公司股权变更后的三会成员亿股变动，做了及时更新并上报；

2）此外在董事会专业培训事务的培训方面，组织机构完成了下属成功进行公司相关人员《董事会秘书实务》培训。

4、公司各部门行政管理费用统计等相关工作。

1）完成南方公司2021年各部门费用预算从各部门自报到公司预算管理委员会确定指标等一系列相关其他工作，以及按要求统计好各下属公司2021年主要经营管理指标，确定、请示并交总办发文；

2）将各部门主要行政管理行政管理费用使用情况表按季度报至各部门查看，做到定时提醒，并公示各审核部门全年主要行政管理费用使用情况。

5、南方公司合同管理以及隶于投资管理部的部分行政工作。

对南方公司本部和子公司上报的各个合同和进行了认真审核，并经公司目前法律顾问审查，提出相关的修改、处理意见后，及时反馈给合同签定单位按照审批程序执行。

同时，将部门职能范围内所有文件、资料整理、归档并与相关部门进行优异了良好的对接联系、文书流

转工作。

6、南方公司目前的发展规划工作。

根据集团和公司的要求，组织实施南方公司“十二五”规划工作。

在公司“十二五”整体规划领导小组的统一领导和指挥下，积极组织各有关部门和人员进行相关产业的规划组织工作，应邀参加部分内容的编制，并收集、汇总相关规划材料按照集团与公司的要求反复修订间歇与完善，并形成各类表格和文字说明材料上报集团产业部；同时，配合公司“十二五”规划领导小组完成东北公司“十二五”筹备工作规划专题汇报的材料准备工作工作。

7、根据工作需要及时完成了集团及公司领导交办的临时性工作。

包括配合宁石投资公司就受让江苏臻柯投资配合有限责任公司目前100%国有股权及相关债权其他事项，准备相关承诺函、股东会决议、公司简介等文字材料，并完成向的产权交易中心的报名等与公司经营有关涉及面较广江苏省多项工作，这里不一一罗列。

对于投资管理部另一个主要新项目是对可能介入的职能进行调研并提出有相关的分析研究报告，供公司决策层参考。

全年主要完成以下几方面工作：

1、组织实施了多个项目等尽职调查并参与项目洽谈和收购的事宜。

2021年度先后组织完成了盐城绿苑海篷子项目、盐城格林农艺项目投资、新疆呼图壁轧花厂项目法务和财务尽职调查，淮北玉鑫矿业项

目的法务尽职进行调查，除新疆项目因另有伊犁组织工作任务未能赴实地调研外，其他投资项目均全程参与，并多次可以参与同有关方面的洽谈以及收购等相关事宜。

2、协调做好商业地产方面的考察、调研工作。

上半年先后完成了太原地产投资项目的前期考察工作；江宁、盐城、阜宁等地农副产品交易市场调研工作，并完成大型项目调研报告；考察调研蚌埠、来安、盐源等项目，已经完成相应项目建议书；

下半年，因人员变动，商业地产方面我部门主要跟进了来安项目，多次参与来安综合地产项目投资的考察、调研、洽谈、协议起草修订等项工作。

3、农业产业各方面的考察、调研工作。

对盐城绿苑海篷子意向国际交流，开展了前期调研工作，经多次实地考察与会面，并通过多种渠道从各方面了解了相关信息与资料，与了律师事务所组织会计师事务所对标的公司进行了专项尽职调查。

在前期工作细致开展的基础上，形成了调研分析研究报告，并提交公司高层领导，供决策参考。

同时，着手进行了农业公司销售模式的专项调研实施方案工作，对农业的公司销售模式的现状与未来的发展从部门角度提出了合理化建议。

此外，多次赴杭州对秀山美地农业项目进行了实地考察，并收集相关材料，从多个角度对该项目了分析与研究，完成财务方面的分析报告，同时密切跟踪了该项目私募股权投资的进度与相关股权融资工作。

4、其他正在进行的调研工作。

篇三：

史上最全数十种私募私募基金的投资模式和策略总结

史上最全私募基金投资的投资模式和投资思路策略总结

模式一股票投资

股票投资系以国内股票为主要的投资标的，是目前国内阳光私募行业远东地区中最主流的投资策略，有近7成的阳光私募基金采用该种策略。

具体可以分为多头投资策略下述和空头投资策略两种。

1代表机构

价值投资：

重阳投资、景林资产、淡水泉投资成长投资：

鼎锋资产、汇利资产、明曜投资趋势明显投资：

展博投资、星石投资、源乐晟公司资产行业投资：

从容投资的医疗系列基金阿尔法策略：

尊嘉资产、朱雀投资（阿尔法系列基金）套期保值：

博颐投资、世诚投资趋势策略：

重阳投资（对冲系列基金）

2多头投资策略

多头从而策略是指基金经理基于对某些股票看好投资在低价买进股票，待股票上涨至寻得某一价位时卖出以获取差额收益的投资方式。

该策略的盈利模式主要是通过股票来实现，所持有股票的涨跌幅决定了基金的业绩。

按偏好股票的角度划分，主要分为价值投资项目、成长投资、趋势投资、行业投资四种：

（1）价值股权投资偏爱持有价值股，即那些价值可能被低估的股票，这类股票通常具有低市盈率与市净率、高股息的特征。

（2）成长投资偏向选择成长型的股票，即那些具有高度成长成长潜力水平面的公司。

此类基金在股票医药行业的过程中更看好公司在行业内的发展与盈利能力，通常对估值的要求不如价值进行投资严格，即使股票价格尽管很贵，只要上市公司具有足够匹配其高市盈率的增速，便会投资。

（3）趋势投资此类投资理念是相信股价的运行具有一定的惯性，当票价格形成向上趋势时，由于惯性会继续向上运行，反之亦然。

因此，在操作上操作者通常较为关注技术分析，对股票方向和本土市场运动方向进行研判，在股价上涨时加仓，股票下降是减仓。

另外，还有一些做超短期趋势（如日内趋势）的私募基金。

（4）行业投资此类投资专注于某个行业偏向或某几个行业投资机会，最为典型的是自在投资的“医疗”系列的基金，如中欧瑞博4期专注于消费和科技行业，梁氏新兴产业专注龙头企业于新兴产业的投资。

3多空投资策略

2021年以来，随着我国金融市场的逐步完善与融资融券、股指期货等金融工具的推出，国内阳光私募基金正逐步走向真正意义上的对冲风险，在投资组合中加入对冲工具成为越来越多基金经理的选择。

具体而言，基金经理寻找市场上被低估或具有成长空间的股票，通过买入这些股票形成多头标的子团；同时，通过融券卖空股票或者直接卖空股指期货等方法来建立相应的空头头寸，从而降低投资组合的市场波动。

目前，第二种做空方式被多数多空策略的基金采取。

此外，除通过做空股指期货对冲风险外，部分私募基金也通过做多股指期货以谋取更高超额收益。

具体策略有如下表所示三种：

（1）阿尔法市场策略策略通过持有股票二人组多头，吸筹同时做空股指期货完全对冲掉股票组合的Beta暴露，而达到完全的市场中性。

此类基金的净值涨跌幅基本受市场波动影响，收益主要源于股票组合跑赢下大盘的超额收益。

阿尔法策略的优点是净值波动小，在震荡与下跌的消费市场中表现本土市场十分突出。

而该策略最大的风险是股票组合未能跑赢大盘指数，因此对基金经理选股的方法和能力是一个很大的考验。

阿尔法策略的基金通常图表会借助量化模型进行股票池筛选、匹配股票组合与股指期货的贝塔值等。

（2）的保值策略在持有股票组合破位套期同时做空股指期货以对冲系统性风险，且股指期货交易所通常为空头的单向操作。

操作手法新策略类似于阿尔法策略，但该策略并不像阿尔法阿尔法策略是从消弭Beta的维度出发，而是在大盘出现明显下跌时做空股指期货以达到套期保值、减少基金净值回撤的目的。

（3）趋势策略该策略涉及到个股的多空投资以及股指期货的双向操作，的是在个股或整个市场出现明显趋势目的时候增大收益区间。

个股的多空策略即持有被严重低估的股票，卖出被高估的股票，这样无论在牛熊市中都可窃取盗取收益。

重阳投资投资目前就有四只该策略的产品，他们根据净敞口的暴露程度不同将产品分为封闭型（净敞口不超过20%）和开放型（净敞口不超过80%）两类。

不过，由于目前融券资源较少且成本较高，使用个股对冲策略的基金仍比较少。

另外，还有通过双

期货向投资股指期货来扩大收益的机构，如创赢投资，他们会在整个市场出现明显上升趋势时，同时做多股指期货与股票来加大投资股市组合的Beta值加速基金净值的走高。

4要点总结

（1）无论何种进行投资策略，他们相若选择股票所考虑的要素大致相同，包括如下几种：

对于准备长期间接持有的股票，要求同时具备价值个股+好公司+行业龙头+稀缺性+成长性+现金流的特征。

收益率来自于分红率+估值提升。

具体可以从6个角度来甄别，分别是：

公司持续期长;现金流好;分红派息率超过1.5%;