安全管理体系运行检查诊断记录表.docx

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安全管理体系运行检查诊断记录表

安全管理体系运行检查诊断记录表

A级要素

B级要素

企业达标标准

检查诊断方法

检查情况

1.法律法规和标准

1.1法律法规和标准的识别和获取

1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；

2.明确责任部门、获取渠道、方式；

3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；

4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。

查文件：

1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；

2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；

3.定期更新记录

采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。

查文件：

1.文件发放记录；

2.培训记录、告知书、宣传材料。

询问：

相关方是否接收到企业传达的相关信息。

1.2法律、法规和标准符合性评价

1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；

2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；

3.编制符合性评价报告。

查文件：

1.符合性评价报告、记录；

2.不符合项整改记录。

2.机构和职责

2.1方针目标

1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；

2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；

查文件：

安全生产方针，年度安全生产目标。

询问：

抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。

现场检查：

安全生产方针和安全生产目标告知情况。

1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；

2.定期考核安全生产目标完成情况；

3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。

查文件：

1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；

2.各级组织的安全生产目标责任书；

3.各级组织年度安全生产工作计划；

4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。

2.2负责人

1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；

2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。

查文件：

安全生产责任制。

询问：

1.主要负责人的安全生产职责；

2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；

3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法

1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；

2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；

3.制定安全文化建设计划或方案；

查文件：

1.查企业安全生产标准化实施方案；

2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；

3.安全文化建设计划或方案。

1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；

2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源

查文件：

1.主要负责人安全承诺书；

2.资源配备文件及使用记录。

询问：

1.主要负责人如何提供资源支持；

2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。

现场检查:

安全承诺告知情况。

主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。

查文件：

1.查安委会会议记录或纪要；

2.安全生产工作汇报资料。

询问：

主要负责人听取安全生产工作汇报的情况

1.落实领导干部带班制度；

2．主要负责人要对领导干部带班负全责。

1.领导干部带班制度；

2.领导干部带班记录及考核记录。

询问：

主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。

2.3职责

制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。

查文件：

安全生产责任制文件及内容。

询问：

各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。

1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；

2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；

3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。

查文件：

安全生产责任制。

询问：

1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；

2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚

1.建立安全生产责任制考核机制；

2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。

查文件：

1.安全生产责任制考核制度；

2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。

现场检查：

财务记录、行政文件。

2.4组织机构

1.设置安委会；

2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。

安全生产管理机构要具备相对独立职能。

专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；

3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。

查文件：

1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。

2.注册安全工程师配备或委托文件。

3.安全生产管理人员的学历、工作经历。

4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议（合同）.

1.根据生产经营规模设置相应管理部门；

2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。

查文件：

1.管理部门设置文件；

2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。

建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。

生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。

询问：

有关人员是否了解安全生产管理网络构成。

2.5安全生产投入

根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。

查文件：

安全生产费用管理制度。

1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；

2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。

查文件：

1.安全生产费用管理制度；

2.安全生产费用台帐。

依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。

查文件：

企业为从业人员交纳保险凭证。

实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。

查文件：

风险抵押金或安全责任保险考核记录。

3风险管理

3.1范围与评价方法

1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；

2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。

查文件：

风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。

询问：

1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；

2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。

2.企业风险评价的范围应包括:

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和非常规活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）丢弃、废弃、拆除与处置；

（8）企业周围环境；

（9）气候、地震及其他自然灾害等。

查文件：

1.风险评价记录；

2.风险评价管理制度。

3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。

常用的评价方法有：

（1）工作危害分析（JHA）；

（2）安全检查表分析（SCL）；

（3）预危险性分析（PHA）；

（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；

（5）失效模式与影响分析（FMEA）；

（6）故障树分析（FTA）；

（7）事件树分析（ETA）；

（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。

查文件：

1.风险管理制度；

2.风险评价记录；

3.选用的风险评价方法。

询问：

有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况

1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；

2.评价准则应符合有关标准规范规定；

3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。

查文件：

风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。

3.2风险评价

1.建立作业活动清单和设备、设施清单；

2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；

3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。

查文件：

1.作业活动清单、设备、设施清单；

2.风险评价记录；

3.风险评价报告。

现场检查：

从业人员参与风险评价活动的情况。

1.厂级评价组织应有企业负责人参加；

2.车间级评价组织应有车间负责人参加；

3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。

查文件：

1.各级机构组织开展风险评价的有关文件；

2.风险分析记录、风险评价报告；

3.风险评价有关会议记录或纪要。

询问：

有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。

3.3风险控制

1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；

2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；

3.风险控制措施符合标准要求。

查文件：

1.重大风险清单；

2.风险控制措施；

3.风险评价记录，风险评价报告。

现场检查：

重大风险控制措施现场落实情况。

1.制定风险管理培训计划；

2.按计划开展宣传、培训。

查文件：

1.风险管理培训教育计划；

2.风险管理培训教育记录。

询问：

从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。

3.4隐患排查与治理

1.建立隐患治理台账；

2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；

3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；

4.按期完成隐患治理。

查文件：

1.隐患治理制度；

2.隐患治理台账；

3.隐患治理记录；

4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。

建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。

查文件：

重大隐患项目档案。

1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；

2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。

查文件：

1.重大事故隐患的防范措施；

2.书面报告。

1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；

2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；

3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。

查文件：

1.重大事故隐患的防范措施；

2.隐患整改计划。

3.5重大危险源

1.按照GB18218辨识并确定重大危险源；

2.建立重大危险源档案，包括：

辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。

查文件：

1.重大危险源管理制度的建立和执行情况；

2．安全评价报告或安全评估报告；

3.重大危险源档案。

1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；

2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；

3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；

4.设置