第1章发展经济学导论.pptx

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第第11章导论章导论姚洋姚洋引言发展经济学简介引言发展经济学简介l经济发展是所有发展中国家所追求的目标。

l发展经济学的研究对象就是一个国家从不发达向发达、特别是从低收入向高收入过渡的过程。

l我们在今天研究经济发展，实际上是要研究如何让低收入国家在短时间内赶上发达国家。

引言发展经济学简介引言发展经济学简介l学科的起始发展罗森斯坦罗森斯坦-罗丹罗丹（1943）对规模报酬递增的研究亚瑟亚瑟刘易斯刘易斯（Lewis,1954；1955）对剩余劳动力的研究舒尔茨舒尔茨力图证明，不发达经济中的农民具有和发达经济中的人们一样的理性，而且那里的市场交易也是非常发达的。

他的工作极大刺激了西方学者对发展中国家微观层面的研究引言发展经济学简介引言发展经济学简介l宏观发展理论的沉寂一方面是新古典经济学的研究手段无法满足发展经济学所要研究的问题的需要。

另一方面，由1950年代经典发展经济学理论所导出的一些标准的政策建议，如进口替代，没有能够给发展中国家带来实质性的经济增长；相反，实施出口导向的经济政策，却给东亚地区带来了奇迹般的增长。

l微观发展理论却有了长足进步自1970年代以来，发展经济学家们深入研究了发展中国家的市场、农民行为和制度安排，取得了丰硕的成果，其中一些成果对主流经济学产生了深远的影响。

引言发展经济学简介引言发展经济学简介进入1990年代以后，宏观发展经济学由于两方面的原因而进入复苏和再发展时期。

第一个原因是全球化环境下世界经济发展水平不平衡的加剧。

第二个原因是新增长经济学为发展经济学提供了新的研究方法，其中最重要的是对规模经济的研究。

引言发展经济学简介引言发展经济学简介发展经济学发展经济学V.S经济增长理论经济增长理论p发展经济学注重对结构性因素的研究，而增长经济学研究决定经济增长的因素，因此多将一国乃至世界经济作为一个整体进行研究。

p经济发展是一个综合的概念。

不仅仅考虑国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP），还会更全面的考虑其他指标，如预期寿命、教育水平等。

本课程特点本课程特点重点放在宏观发展经济学上，但也涉及一些微观课题注重一般性介绍、经验事实和理论分析三者的结合覆盖面比较广，不仅涵盖经典的资本积累、结构变化和技术进步理论，而且还包括下面的几项新内容。

着重介绍了随着新增长理论发展出来的新发展经济学理论，特别是和规模经济有关的理论进展。

和中国的现实紧密结合。

本书还专门讨论了发展的规范问题。

本课程非常重视展示经验事实，为读者提供了大量的统计资料和分析本课程不停留在对已有理论的泛泛介绍上，而是对理论模型进行深入的讨论，包括较详细的推导。

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视总量上总量上，1820年是中国经济的顶峰，GDP占世界总量的33%1950年，中国的GDP只占世界总量的5%2001年，我们恢复到占世界的12%麦迪森预测，到2015年，我们将恢复到占世界的20%1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视从人均收入来看，中国的人均收入的下降早于中国在世界上相对地位的下降在1700年到1820年间，中国人均收入由相当于世界的98%下降到90%。

这里的一个原因是中国人口在此期间经历了一次人口爆炸。

在1700到1850这150年间，中国人口翻了三番，由1.38亿增长到4.12亿。

另一个原因是，当西欧开始工业革命的时候，中国的工业生产却处于停滞状态。

中国在近代并没有经历衰落，而是被世界、特别是西欧赶上来了。

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视中国相对于西欧的衰落，学术界有所谓的“李约瑟之谜”之说，李约瑟在其中国科学技术史（李约瑟，1990）中提出了一个极富挑战性的问题：

既然中国在古代的科学技术已经如此发达，为什么工业革既然中国在古代的科学技术已经如此发达，为什么工业革命没有发生在中国？

命没有发生在中国？

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视这个问题可以从两方面回答这个问题:

一方面是论证工业革命为什么会发生在欧洲.在经济学界占据主流的观点是，欧洲在其进入近代社会的时候建立了适合于工商业创新活动的产权制度。

另一方面，学者们试图解答为什么中国没有发生工业革命。

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视对于李约瑟之谜的解释对于李约瑟之谜的解释1.1.思维方式说思维方式说李约瑟本人认为，中国之所以没有产生现代科学，是因为中国人重实用，而轻分析。

这个结论大体上是成立的。

不足不足：

这种差别也无法解释工业革命为什么没有在中国发生，因为工业革命并没有依赖于科学的帮助。

同诺斯（North,1981）所指出的，工业革命（公认的时期为1750年-1850年）比现代科学和技术的结合（公认为十九世纪后半叶）早了近百年。

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视对于李约瑟之谜的解释对于李约瑟之谜的解释2.2.中央集权说中央集权说欧洲的海岸线犬牙交错，且近海岛屿众多，而中国的海岸线平滑有序，近海几乎没有大的岛屿；前者有利于形成众多竞争的小国，而后者则有利于形成大一统的帝国，从而也决定了两个区域不同的发展轨迹。

哥伦布和郑和的例子。

不足不足：

这个解释虽然对中国在近代的落伍有一定的解释力，但无法解释中国在此之前为什么能够领先世界一千七百多年。

类似的有中央集权的税收假说。

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视对于李约瑟之谜的解释对于李约瑟之谜的解释3.3.制度说制度说中国古代社会没有产生资本主义的原因，在于财产所有权没有得到应有的尊重和保护。

不足不足：

和中央集权说一样，它无法解释为什么中国曾经领先世界一千七百年。

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视对于李约瑟之谜的解释对于李约瑟之谜的解释4.“4.“英雄理论”英雄理论”技术创新是少数“英雄”的活动，而“英雄”的数量以及创新的数量取决于人口的大小和技术创新的难易程度。

林毅夫教授持这种观点（Lin,1995）。

他认为，中国之所以在历史上能够领先世界，是因为当时的技术比较简单，可以靠经验积累来完成，所以，中国较大的人口更容易产生技术创新。

但是，现代技术不是建立在经验、而是建立在科学实验的基础上的，人多因此并不能保证更多的技术创新。

不足不足：

工业革命并不是以现代科学为前提的。

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视对于李约瑟之谜的解释对于李约瑟之谜的解释5.5.资源约束说资源约束说经济史领域的加州学派认为，中国和欧洲的比较应该是江南与英格兰的比较，因为这两个地方的区域大小相当，又分别是当时中国和欧洲最发达的地方。

直至1800年左右，江南在收入水平、市场发育、教育等各个方面的发展程度并不比英格兰的差，江南之所以没有发生工业革命，是因为工业革命的至关重要的资源煤炭在北方，运至江南的成本太高。

不足不足：

一方面，江南是否达到了英格兰的发展水平，且它们的技术水平和技术类型也存在巨大差别。

另一方面，大运河已经到达北京，而沿途经过产煤地淄博，同时北京离开滦煤矿也不远。

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视对于李约瑟之谜的解释对于李约瑟之谜的解释6.6.人口约束说人口约束说伊懋可（MarkElvin）的高水平陷阱假说就是这样的一个学说。

他认为，中国之所以在工业革命之前一千七百多年里领先世界，而后又被欧洲所赶超，是因为中国受到人口众多、而资源匮乏的限制。

由于中国人口众多，她就必须全力发展农业技术，以至于到欧洲工业革命时，中国的农耕技术远远领先欧洲.相反，中国工业的发展却受到了有限的资源的约束。

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视对于李约瑟之谜的解释对于李约瑟之谜的解释7.7.地理环境说地理环境说由于美索不达美亚平原以北的台地上存在丰富的可供驯化的植物和动物，人类文明在一万五千年前小冰期结束之后首先在此起源，随后向地中海地区扩散，最终在罗马帝国时期达到顶峰。

公元纪年开始之后，气候变冷导致北方游牧民族南侵和鼠疫流行，罗马帝国最终走向衰落。

自公元五世纪开始，东方文明开始超越西方文明，并在宋代达到顶峰。

北宋时期气候再次变冷，北方游牧民族大举南侵，东方文明遭受重创。

此时，西方文明的重心转移到西欧1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视未来中国经济增长的前景如何？

从亚洲地区中寻找启示亚洲国家（地区）人均收入水平快照：

亚洲国家（地区）人均收入水平快照：

2008年年1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视从亚洲来看，大致模式是发展曲线成S形当一个国家收入还较低的时候，其增长速度较慢；当它的收入达到一定程度的时候（如图中马来西亚的水平），增长加速；当它的收入达到很高水平的时候（如图中香港的水平），增长开始放缓。

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视未来中国经济增长的前景如何？

未来中国经济增长的前景如何？

按照国际货币基金组织（IMF，2011）的预测，按购买力平价计算，中国将于2016年超过美国，成为世界第一大经济体罗伯特费恩斯塔尔等人（Feenstra,2011）的计算表明，这个时间是2014年。

1.31.3中国经济增长的历史透视中国经济增长的历史透视以名义收入计算，简单预测中美经济未来变化以名义收入计算，简单预测中美经济未来变化计算方法：

计算方法：

假设中国的GDP总量以8%的可比速度增长，美国的GDP总量以3%的可比速度增长，中国和美国的通胀率分别为3.6%和2%（两者都是2000-2010年的均值），人民币对美元每年名义升值3%（从2005年到2010年的均值）；即中国以人民币计价的名义增长率为11.6%，以美元计价的名义增长率为14.6%，美国的名义增长率为5%。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素储蓄和投资人力资本技术进步人口自然资源对外贸易结构变化收入分配制度因素产业政策注意区分相关关系和因果关系注意区分相关关系和因果关系1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素储蓄和投资储蓄和投资高储蓄并不等于高投资高投资也不意味着高增长储蓄要转化为投资，需要一个良好的金融体系作为中介，将居民分散的储蓄集中到有效的投资项目上去。

政策性因素也可能妨碍储蓄转化为投资。

政局的动荡、过高的通货膨胀率、对产权缺乏保护以及高额的税收等因素都会打击国内投资者的积极性，在一个开放经济体系中，这些因素将导致本国资本的外流。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素人力资本：

人力资本：

狭义的人力资本指的是人的教育水平和技能，广义的人力资本还包括健康。

自1960年代以来，人力资本成为发展经济学家所关注的焦点之一，新经济增长理论更是将它置于核心地位。

预期寿命每提高一岁，则人均收入提高7.7%识字率每提高一个百分点，则人均收入提高4.8%1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素人力资本人力资本-以中印发展为例由上表，中国的文盲率远远低于印度，而且在19902001年期间下降的速度快于印度。

中国的婴儿死亡率也远低于印度。

在1960年代初期，中国农村的婴儿死亡率达到160，但是，得益于基本医疗服务的普及，到了1980年代迅速下降到45左右，而印度此时的婴儿死亡率仍然维持在80左右。

正如著名印度经济学家阿玛蒂亚森所指出的，中国之所以在改革开放之后实现了高速的经济增长，主要是因为中国在改革之初人力资本的积累远高于同期印度的水平。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素技术进步技术进步技术进步直接改善促进经济增长的两个要素之一资本的使用效率。

如果我们将资本积累当作内生因素来考虑，则长期经济增长就完全取决于技术进步，因为在没有技术进步的情况下，投资回报会边际递减，并最终趋于零。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素技术进步技术进步在经济发展的早期，一个国家要进行大规模的技术创新可能是得不偿失的。

此时，引进国外技术是更可行的办法。

但发展中国家采用什么技术呢？

诱导性技术变迁理论认为，一个国家采用什么样的技术，取决于这个国家相对于世界上其他国家的资本和劳动力资源禀赋水平。

发展中国家拥有相对丰富的劳动力资源，因此应该采用资本含量较低的技术。

由于这些技术是发达国家的淘汰技术，发展中国家采用它们可以节省开发成本，这就是所谓的后发优势。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素技术进步技术进步人均收入越高的国家（地区），其出口产品的技术复杂度越高人均收入和出口产品技术复杂度（人均收入和出口产品技术复杂度（2003年）年）1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素人口人口人口往往被看作是经济增长的障碍。

事实却是，人口密度高的国家也是经济发展速度高的国家。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素对世界上159个国家（地区）19502000年人均GDP平均增长速度和它们在1950年的人口密度简单线性回归表明，人口密度每平方公里增加10人，则GDP增长率提高0.1个百分点。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素人口人口人口规模对经济增长的积极作用，主要来自于消费生产之间的正反馈效应。

较大的人口增加需求，由此带动生产的增加和收入水平的提高，进而进一步增加需求。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素人口人口和人口规模不同，人口增长速度对人均GDP的增长具有负面的作用。

人口规模是水平值，人口增长速度是变化率。

原因可能有三个：

一是随着人口的增长，经济总规模虽然也增长，但人均水平会因人口的增长而被部分抵消；二是当人口增长过快时，人口的质量下降，经济增长的动力不足（“数量质量权衡”理论）；三是当人口增长过快时，社会的抚养负担增加，储蓄降低（人口红利）。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素自然资源自然资源自然资源对一个国家具有正反两方面的作用。

一方面，丰富的自然资源为一个国家的资本积累提供坚实的基础；但另一方面，丰富的自然资源可能导致一个国家过分依赖于自然资源产业，而其它产业则显现萎缩的势头。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素自然资源自然资源“关汉姆之谜”，即自然资源比较贫瘠的国家或地区往往比自然资源丰富的国家或地区发展得快。

在世界范围内，有日本；在中国，温州是一个很好的例子。

两地的自然资源都很有限，但经济、特别是制造业却很发达。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素可能原因：

可能原因：

一个是自然资源产业对其它产业的压抑作用，极端的例子是所谓的“荷兰病”。

另一个是丰富的自然资源容易孳生腐败和强势利益集团，阻碍经济增长。

自然资源不能移动，而且数量大，开采成本低，因此容易成为腐败官员或强势利益集团的猎物。

由于以上两个原因，国际上有“自然资源的诅咒”之说。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素对外贸易对外贸易东亚三国，即中国、韩国和新加坡的贸易依存度较高，而且它们的经济增长率也很高。

拉美的阿根廷和巴西的贸易依存度较低，经济增长的表现起伏很大，1980年代因为债务危机两个国家的经济增长均为负，其它时期的经济增长率也有较大波动。

印度在1960年的贸易依存度较高，但是之后下降很大，直到1991年实行经济改革之后才重新开始上升，而这之后印度的经济增长也开始加速。

这些证据表明，一个国家的经济增长和它的国际贸易相关联。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素对外贸易对外贸易非洲的情况表明，较高的贸易依存度不一定带来强劲的经济增长。

三个非洲国家尼日利亚、南非和赞比亚的贸易依存度都较高，但它们的经济增长表现在2000年之前并不好，但2000年之后很好。

依附理论认为，发展中国家对发达国家的出口具有依附性质，国际贸易可能使发展中国家陷入国际分工陷阱，永远成为发达国家的原料供应国。

非洲2000年前的情况似乎证明了这种说法，但这有待进一步的考察，因为非洲在此之前一直处于动荡和转型之中。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素结构变化结构变化结构变化是经济发展的重要特征之一，它包括产业结构的变化、城市化以及人口的非农化。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素结构变化结构变化从横截面来看，随着收入水平的提高，经济结构发生下面几个变化。

第一，城市人口比例上升；第二，第一产业（农、林、牧、采掘业）占GDP比例大体呈下降趋势；第三，第二产业（制造业、建筑业、交通运输业）占GDP比例先上升，后下降；第四，第三产业（服务业、金融业等）比例持续上升。

这些变化也是一个国家在发展过程中所经历的过程。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素结构变化结构变化结构变化不仅仅是经济发展的结果，而且还促进经济增长。

这是因为城市的劳动生产率高于农村的劳动生产率，而第二、三产业的劳动生产率高于第一产业的劳动生产率。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素收入分配收入分配收入分配在以往的经济学文献中被看作是经济发展的副产品。

库兹涅茨根据对英国经济史的考察，发现了后来被称为“库兹涅茨曲线”的规律：

收入分配的不平等程度和收入水平之间呈现倒U型关系，即随着收入的增加，不平等程度先上升，然后下降。

进入1990年代之后，收入分配开始被当作影响经济增长的一个重要原因加以研究。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素从人均收入水平来看从人均收入水平来看,收入不平等程度和人均收入间关系收入不平等程度和人均收入间关系并不明显，最多可以说有较弱的倒并不明显，最多可以说有较弱的倒UU型关系：

型关系：

非洲很穷的三个国家津巴布韦、赞比亚和肯尼亚的基尼系数很高，而南亚的印度和巴基斯坦虽然收入水平低，但基尼系数也低。

在人均收入超过1000美元的国家中，韩国的基尼系数较低，南非、智利和阿根廷的基尼系数却很高。

但从经济增长速度来看但从经济增长速度来看,收入不平等和经济增长速度之间收入不平等和经济增长速度之间较强的倒较强的倒UU型关系：

型关系：

南亚的收入分配最平等，但经济增长速度并不是很高；东亚的不平等程度适中，经济增长速度最高；非洲和拉美的收入分配最不平等，经济增长速度最低，特别是非洲的津巴布韦、赞比亚和肯尼亚，在19902003年间平均是负增长。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素制度因素制度因素诺斯和托马斯在西方世界的崛起一书里断言（诺斯和托马斯，1999），投资、人力资本等主流经济学认为是经济增长原因的因素，不过是增长本身而已，只有制度才是经济增长的真正原因。

1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素一般的观点是，一个更廉洁的政府、更独立的司法制度以及对财产权的更好的保护有利于经济增长。

但是，跨国数据并不完全支持这个观点。

政府廉洁度与经济增长之间的关系政府廉洁度与经济增长之间的关系1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素对于中国人来说，民主和经济增长之间的关系更为引人注目。

但是，这个关系也是不确定的。

民主与经济增长之间的关系民主与经济增长之间的关系1.41.4影响经济发展的因素影响经济发展的因素产业政策产业政策产业政策曾经处于宏观发展经济学的核心地位，但自钱纳里之后，关于产业政策的讨论在发展经济学界销声匿迹了。

林毅夫关于发展战略的讨论重新引发了人们对产业政策的兴趣。

回顾东亚的发展历程，我们发现，东亚各国（地区）都经历了一段或长或短的进口替代时期，以建立自己的制造业基础；同时，它们又在适当的时候放弃了进口替代政策，而转向利用本国的比较优势，加入国际分工。

东亚地区的这个发展轨迹是否具有世界意义，值得发展经济学进行深入研究。