项目管理检查细则DOC.docx
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项目管理检查细则DOC
中铁四局四公司
项目大检查考核评比办法
第一条公司考核评比部门及被考核评比单位
1、参与综合大检查考核评比的公司行政部门包括：
工管中心、技术中心、安质部、物资设备部、质检中心、成本预算中心、财务部、人力资源部、企管部、法事部、司办、职培中心、社管中心。
参与综合大检查考核评比的公司党群部门包括：
党办、组织部、宣传部、纪委、工会、团委。
2、综合大检查考核评比的被考核评比单位和部门为:
公司所属各单位及其有关业务部门。
第二条各部门的考核评比主要内容
各部门考核评比的项目、内容，由各部门根据本系统管理业务内容，结合下属单位业务系统考核期内日常工作要求制订。
详见《中铁四局四公司项目综合大检查评分表》。
第三条项目考核评比程序及要求
1、综合大检查考核评比于每半年进行一次。
2、公司综合检查组，由公司领导带队，成员组成根据实际需要确定，未派员参加检查组的部门，可采取互检和代检的方式进行考核评比。
3、各项目经理部接到检查通知后，要按照《工程项目管理细则》的内容进行认真的自查，并在自查的基础上写出书面汇报材料。
汇报材料必须有以下几方面内容：
项目基本情况；项目开工以来施工计划、形象进度、验工计价、责任成本、上缴款、安全质量等各项指标完成情况；项目管理的主要做法、效果及获奖情况；党政工团组织思想、组织、纪律、作风建设情况和员工队伍建设情况；项目经理部制度建设和执行情况；企业文化建设、创建学习型组织、创建好班子、思想政治工作以及勤政廉洁情况；在项目管理中存在的主要问题、原因及整改措施；下步工作打算。
4、大检查采取听取汇报、查看现场、查看资料、个别交谈、查证验证、当面指导、书面整改、交换意见等步骤进行。
对检查中发现的问题，当场填写《检查工作整改通知书》，限期改正。
5、检查人员要从企业的利益出发，要本着“认真、负责、高效、公正”的原则对项目业务进行检查，若检查中没有发现问题，而该问题给企业造成损失，对检查组负责检查的人员处以损失额20%的罚款，对检查人员的部门负责人处以损失额10%的罚款。
6、检查人员要严格遵守检查纪律、作息时间，要坚持原则，实事求是，认真负责。
发现问题，要及时提出整改意见。
玩忽职守，不能很好履行职责的，要给予批评教育、经济处罚。
7、各考核部门对照检查表对被考核单位的有关业务部门按百分制进行考核打分，公司各部门考核权重、综合管理评分权重参见附表。
8、公司各责任部门要建立项目管理检查台帐，每次检查工作结束后,5日内将检查情况、存在问题、解决办法或措施交企管部；各检查组每次检查回公司后应及时将检查情况向公司党政主要领导汇报，并将检查结果装订成册，全体检查人员签字后存企管部；企管部汇总形成检查情况通报，经总经理办公会议或党政联席会议审议后行文下发。
9、在检查过程中，被检查单位不得以任何借口向检查组人员赠送礼金、礼品、有价证券和支付凭证等。
有违者，公司将按所送钱物价值的三倍对实施赠送单位的项目经理、书记、财务负责人分别进行处罚；检查人员也不得以任何借口收受被检查单位赠送的礼金、礼品、有价证券和支付凭证等。
有违者，同样按所收受钱物价值的三倍进行处罚。
第四条项目大检查奖项设置：
1、公司所属项目经理部奖项设置：
综合管理奖励前五名，业务部门奖励前五名。
在公司所属项目经理部部门考核评比无该部门时，则该部门评比内容的考核评比纳入其归属部门，进行评比奖励。
2、刚性单位奖项设置：
综合管理奖励第一名，业务部门奖励第一名。
第五条项目大检查奖励标准及范围：
1、获项目经理部小组综合管理第一、二、三、四、五名的，给予项目经理部项目经理、书记各奖励10000元、8000元、6000元、3000元、1500元，领导班子副职、经理助理级各按正职标准的70%、50%奖励。
2、获项目经理部小组业务部门第一、二、三、四、五名的，分别给予相应业务部门的部门负责人2000、1800、1600、1200、1000元奖励，部门其他人员按部门负责人标准的30%奖励。
3、获刚性单位综合管理第一名的，给予单位项目经理、书记各奖励10000元，领导班子副职、经理助理级各按正职标准的70%、50%奖励。
4、获刚性单位小组业务部门第一名的，给予相应业务部门的部门负责人2000元给予奖励，部门其他人员按部门负责人标准的30%奖励。
5、党群系统比照业务部门奖励标准进行奖励。
６、部门人数少于定员人数的，奖励额按实际人数核定；超过定员数的，按定员人数核定。
7、上述奖项，被考核业务部门负责人及具体业务人员在各优秀部门奖考核评比中可重复奖励。
第六条项目大检查处罚标准及范围：
1、项目大检查中，严格按照《工程项目管理细则》和检查表中的罚款规定，对未达工作要求的项目领导和部门责任人进行处罚。
2、项目经理部综合评分低于80分的（总分按部门考核权重，折合为100分，见附表，下同），每低一分，另给予项目经理部项目经理、书记各罚款100元，领导班子副职、经理助理级各按正职标准的70%、50%处罚。
3、项目经理部部门评分低于80分的（总分按综合管理评比权重，折合为100分，见附表，下同），每低一分，另给予项目经理部项目经理、书记、部门分管领导、部门负责人各罚款100元。
项目经理部行政综合评分超过85分的，对项目经理部党政正职不罚款。
4、党群单项工作总分低于80分的单位，对以下人员按人均500元对应给予经济处罚。
党务工作处罚党委（总支、支部）正副书记、党办主任（综合办主任或以党务工作为主的干事）；工会工作处罚工会主席；共青团工作处罚团委（总支、支部）书记。
5、项目综合大检查考核评比结果将记入被考核单位主要领导的工作业绩档案，作为公司内部岗位职务聘用的重要条件。
在大检查项目综合评比中获得过名次的项目经理部，单位、班子成员可优先参加公司年度各种评先。
对综合得分连续两次均在末尾两名且得分低于80分的单位，公司将给予其主要领导降、免职等行政处理。
6、对在业务部门评比中连续两次均在75分以下的部室负责人，公司将对其进行降、免职处理。
第七条取消项目经理部当年的相关评先、奖励资格的情形:
1、责任成本发生亏损的单位；
2、现款上缴未达到公司要求的50%或“五险一金”未足额上缴的单位；
3、发生重伤1人及以上安全事故，发生铁路行车（客、货车）一般C类责任事故，或发生安全质量事件被媒体曝光造成重大恶劣影响的单位；
4、发生一次直接经济损失10万元及以上质量事故的主责部门；
5、发生被媒体曝光事件并对公司声誉造成重大恶劣影响的单位和部门;
6、发生严重违法违纪事件的单位；
7、重大问题隐瞒不报的单位。
第八条奖惩费用
在检查中，对各单位或个人的罚款须在检查组下达《处罚通知书》之日起十天内将罚款上交公司财务部，逾期不交的，除责令交足罚款外，公司将另处两倍罚款。
奖励经费由公司总经理奖励基金列支，公司财务部支付。
项目大检查主要内容及分值权重
序号
项目部门或系统
检查内容
责任部门
考核分
折合分值
一
工程部
1
施工管理
工管中心
100
6
13
2
技术管理、科研、工法、全面质量管理
技术中心
100
7
二
试验室
3
试验管理
质检中心
100
6
6
三
工经部
4
责任成本与工程计量管理
成本预算中心
100
7
14
5
劳务管理
人力资源部
100
4
6
法律事务管理
法事部
100
3
四
安质部
7
安全质量管理
安质部
100
11
14
8
贯标
企管部
100
3
五
财务部
9
财务（含社保基金）管理
财务部
100
11
11
六
物资部
10
物资机械管理
物资设备部
100
13
13
七
办公室
11
人事劳资管理
人力资源部
100
4
11
12
员工教育管理
职工教育培训中心
100
3
13
办公室工作（含后勤）
司办
100
4
八
党务工作
14
党办工作
党办
100
12
12
15
党组织工作
党委组织部
16
宣传思想工作
党委宣传部
17
纪检监察（含综治）工作
纪委
九
工会工作
18
工会工作
公司工会
100
4
4
十
团委工作
19
团组织工作
公司团委
100
2
2
合计
1600
100
100
注：
折合分值第一列为部门考核权重，第二列为综合管理评比权重。
中铁四局四公司综合大检查评分表
（公司工管中心）
受检单位：
受检单位负责人：
序号
检查项目
检查内容
检查要点及注意事项
评分标准
扣分
得分
奖罚标准
备注
一
管理制度（3分）
局、公司关于工程管理的文件（1分）
近期关于工程管理的文件应齐全，原件或复印件均可，有收发文登记。
没有原件或复印件，差1份，扣0.5分；无登记，扣0.5分。
业主、监理、设计单位文件（1分）
应妥善保存业主、监理、设计单位相关工程管理文件，有收发文登记。
没妥善保存业主、监理、设计单位相关工程管理文件，差1份，扣0.5分；无登记，扣0.5分。
项目部制定的关于施工管理的文件
（1分）
项目部应当结合项目特点制定细化的施工管理办法，有收发文登记。
没有结合项目特点制定细化的相关施工管理办法，缺一项，扣0.5分；无登记，扣0.5分。
二
组织机构（3分）
岗位职责
（1分）
项目部工程部、工程部相关岗位以及管施工生产的人员技术、安全、质量等管理职责明确，职责应上墙。
职责没上墙，扣1分。
人员资格
（1分）
项目技术管理与生产管理人员满足施工需要。
管理岗位人员专职或兼职配置不全的，每差一个，扣0.5分。
员工培训（1分）
项目技术管理与生产管理人员开工前接受岗前培训与工艺交底。
没有培训记录，扣1分。
三
前期工作（7分）
开工报告
（2分）
根据项目特点，分项分部单位工程、综合工程开工前，及时编制开工报告及相关资料，监理、业主及时审核、批准。
开工前没及时编制综合工程开工报告，扣2分；其他开工报告缺1处扣1分；监理、业主没批复，缺1处扣1分。
开工前没有编制开工报告，对项目经理、书记、总工各罚款100元/处；开工报告审批手续不全，对项目经理、书记、总工各罚款50元/处。
序号
检查项目
检查内容
检查要点及注意事项
评分标准
扣分
得分
奖罚标准
备注
三
前期工作
（7分）
对设计工程量审核（5分）
对设计工程数量及大临工程数量分工号分部位进行审核，有审核过程。
每一工号没有工程量计算审核记录，扣2分；没有大临工程量计算审核记录，扣2分；每公里路基工程没有断面实测，无法核实设计土方量的超欠，扣2分。
计算数据出现较大错误，按没有计算的情形扣分。
工程量计算算式、图形，计算过程不详，扣2分；没有第二人审核，扣1分。
每一工号（路基每公里）没有进行工程量实测实算审核，对项目经理、书记、总工各罚款100元、工程部长罚款50元。
每一工号（路基每公里）计算数据出现较大错误，对总工、工程部长、计算与复核人各罚款50元；出现4个及以上工号的计算错误，对项目经理、书记各罚款200元。
四
主要台账（18分）
设计工程数量台账（3分）
设计工程数量台账分工号建立，数据准确，有设计图纸标明数量与实算数量的对照，并移交计价人员使用。
缺一个工号的工程数量台账，扣1分；每一处数据出现较大错误，扣0.5分；台账不规范，扣2分。
没有建立设计工程数量台账或台账不规范，每一工号（路基每公里）对项目经理、书记、总工、部门负责人各罚款5000元。
分包工程量计算与收方控制台账
（6分）
按分包细目、实际施工分工号分部位计算分包控制数量。
分包收方控制台账分工号建立，数量准确，收方登记及时。
每一工号没按分包细目、实际施工计算控制数量，扣2分；计算数据出现较大错误，按没有计算的情形扣分。
工程量计算要有算式、图形，并有第二人审核。
每公里路基工程没有断面实测，扣2分。
缺一个工号的收方控制台账，扣1分；台账每一处数据出现较大错误，扣0.5分；台账不规范，扣2分；收方登记不及时，每次扣1分。
每一工号（路基每公里）无计算收方控制数量，对项目经理、书记、总工各罚款100元、工程部长罚款50元。
每一工号（路基每公里）计算数据出现较大错误，对总工、工程部长、计算与复核人各罚款50元；出现4个及以上工号的计算错误，对项目经理、书记各罚款200元。
没有建立收方控制台账或台账不规范，每一工号（路基每公里）对项目经理、书记、总工、部门负责人各罚款5000元。
每一份收方单计算错误，根据严重程度，罚责任人各20-100元。
序号
检查项目
检查内容
检查要点及注意事项
评分标准
扣分
得分
奖罚标准
备注
四
主要台账（18分）
变更设
计台账
（3分）
变更设计原始资料齐全充分，台账建立，反映出工程量变化、签证进展，及时提交给项目经理。
无变更设计台账，扣2分；变更设计登记不及时，扣1分。
变更设计资料相互间自相矛盾，不能印证，每份扣1分。
没有建立变更设计台账或台账登记不及时，对项目经理、书记、总工各罚款100元，对工程部长罚款50元。
变更设计资料相互间自相矛盾，不能印证，每份罚经办人各50元；出现3份以上的此类问题，对项目经理、书记、总工各罚款100元。
主要材料总计划
（2分）
按照最新实际工程量不断更新编制主要材料总计划，编制每月材料计划。
没有编制主要材料总计划，扣2分；工程数量发生变化未及时更新材料计划，每起扣1分。
没有编制每月材料计划，每起扣1分。
数据出现较大错误，每起扣0.5分。
没有编制主要材料总计划，对项目经理、书记、总工各罚款100元。
材料总计划数据更新不及时、或没有编制每月材料计划,每起对项目总工、工程部长、经办人各罚款50元。
分工号材料计划
（4分）
按照最新实际工程量不断更新编制分工号分部位材料计划，数据准确。
每一工号没有编制分工号分部位材料计划，扣2分；工程数量发生变化未及时更新材料计划，每起扣2分。
每一工号数据出现较大错误，扣2分。
每一工号没有编制分工号分部位材料计划、数据出现较大错误或材料计划未送达相关部门，对项目总工、工程部长、经办人各罚款50元。
五
施工计划与进度管理（10分）
至少每月定期召开生产计划研究会议（2分）
定期召开生产计划会议。
未召开或无生产计划研究会议记录，每起扣1分。
未定期召开生产计划研究会议，每次对项目分管副经理罚款100元。
年、季、月计划的编制、上报和实施（5分）
及时向公司编制、上报年、季、月施工计划，符合中铁四四程〔2009〕57号文各项要求。
每月、每周向班组下达施工计划。
未及时编制、上报年、季、月施工计划，每缺一次，扣1分；每月、每周未向班组下达施工计划，每缺一次，扣1分。
施工计划无操作性，每起扣1分。
未及时编制、上报各期施工计划，每缺一期，对项目分管副经理、总工各罚款100元，对工程部长罚款50元。
每月、每周未向班组下达施工计划，每缺一次，对项目分管副经理、总工各罚款50元，对工程部长罚款20元。
序号
检查项目
检查内容
检查要点及注意事项
评分标准
扣分
得分
奖罚标准
备注
五
施工计划与进度管理（10分）
施工形象进度与产值（3分）
形象进度与产值对应，记录真实。
施工形象进度与产值完成不匹配，或进度、产值完成与实际施工不符，扣3分。
施工形象进度与产值完成不匹配，或进度、产值完成与实际施工不符，对项目经理、书记各罚款500元，对分管副经理罚款200元。
六
施工过程控制（51分）
施组、（专项）技术、安全方案、作业指导书、技术交底
（5分）
施组、施工方案先批准后实施，建立分级交底制度，对所辖工程在测量、结构、质量、安全等方面进行技术交底，交接签字手续齐全。
施组、施工方案没批准先实施，每起扣2分；没进行交底，每起扣3分；签字手续不全，每起扣1分；施组、施工方案内容不全面，每起扣1分。
不按方案与交底施工，每起扣2分。
无施组、（专项）技术、安全方案、作业指导书、技术交底先施工，每起对分管副经理、总工各罚款50元，队长（领工员）罚款30元。
有方案和交底，但不按方案与交底组织施工，每起对分管副经理罚款100元，队长（领工员）罚款50元；安全总监或安质部长不按方案或交底要求实施检查，每起罚款50元。
交底人不履行交底职责，每起对责任人罚款50元。
内部监
理旁站
（6分）
建立内部旁站制度（旁站规划），有专（兼）职内部旁站人员，旁站记录和旁站交接班签字手续齐全。
未制定内部旁站制度（旁站规划），扣3分；未配备专（兼）职内部旁站人员，或安排不合理，扣3分；应该旁站的部位旁站人员脱岗，每起扣1分；旁站效果差、无旁站记录或签字手续不全，每起扣0.5分。
未制定内部旁站制度（旁站规划），对安全总监、总工各罚款100元。
每个需旁站监理的部位未配置专（兼）职旁站人员，对项目经理、书记各罚款100元，安全总监、副经理各罚款50元；旁站监理效果差、未及时填写旁站记录或交接手续不全，每起对旁站人员罚款30元。
隐蔽工
程验收
（3分）
隐蔽工程验收程序完整，签字齐全。
隐蔽工程验收没进行记录或签字手续不齐全，每缺一次，扣1分。
隐蔽工程验收记录不全或签字手续不全，每缺一份，对项目工程部长、安质部长各罚款50元、经办人罚款30元。
序号
检查项目
检查内容
检查要点及注意事项
评分标准
扣分
得分
奖罚标准
备注
六
施工过程控制（51分）
关键工序、特殊工序的过程控制
（3分）
对关键工序、特殊工序进行了专项检查，对参加特殊工序施工的人员、机械设备、测量检测和试验设备的验证和施工过程各种参数的监控均有完整的记录。
没有对关键工序、特殊工序定期检查的记录，每起扣1分；每缺一项验证和施工参数记录，扣1分。
每发现一项未进行验证（标定、鉴定）或未保留施工参数原始记录，对分管生产副经理、项目总工、安全总监各罚款100元，对项目工程部长、安质部长各罚款50元，技术主管罚款30元。
工程日志
（4分）
分工号或按业主要求及时填写工程日志，内容翔实准确。
每个单位工程工程日志内容不全面、描述不详细、填写不认真，扣1分；每缺少一天记录，扣0.5分。
工程日志填写不及时或日期不连续，每缺少一天，对项目工程部长、填写人各罚款20元；工程日志与检验批资料、试验资料、旁站记录所记载内容不对应，每处对工程部长、填写人各罚款20元；工程日志中记载的安全质量问题未闭合，每处对生产副经理罚款50元、安全总监或安质部长罚款30元；问题已闭合但未记录，对项目工程部长、填写人各罚款20元。
检验批
资料
（7分）
及时填写检验批资料，签字齐全。
已完工程每缺少一份检验批资料，扣1分；每缺少一处签字或填写错误，扣0.5分。
未及时填写检验批资料，或填写出现10份以上的错误，对项目总工罚款50-400元、工程部长罚款25-200元。
每缺少一份检验批资料，对填写人罚款30元；检验批已填写但签字不齐全，每一处对责任人各罚款20元；每出现一处填写错误，对责任人各罚款20元。
序号
检查项目
检查内容
检查要点及注意事项
评分标准
扣分
得分
奖罚标准
备注
六
施工过程控制（51分）
施工过程原始记录（2分）
保留施工过程原始记录（例如：
钻孔记录、灌注记录、张拉记录等等），数据真实。
未保留施工过程中相关数据记录表格，每缺一份，扣1分；出现记录有失真之处，每起扣0.5分。
未保留施工过程中相关数据记录表格，每缺一份，对责任人罚款30元；出现记录失真之处，每起对责任人各罚款20元。
整改通知及落实封闭（3分）
对局、公司或监理、业主、质监等的检查整改要求及时整改封闭，并按时上报整改情况。
未及时整改，每起扣3分；整改后各项资料没封闭的，每起扣1分，未上报整改情况，每起扣1分。
逾期不整改或整改不到位，每起问题对项目经理、书记、责任人各罚款100元。
过程产品标识和追溯（1分）
进行过程产品标识，对质量有较大影响的产品和易出现质量问题或事故的部位、新材料、新工艺等进行标识，填写《工程追溯表》。
过程中没对产品进行标识，每起扣0.5分；没及时填写工程追溯表，每起扣0.5分。
《工程追溯表》未填写或填写不完整，对项目总工罚款50元、工程部部长罚款30元。
每缺1份，罚填写人5元。
成品、半成品保护（2分）
编制成品、半成品保护措施并实施，定期检查措施执行情况。
未制定产品防护方案，扣1分；没定期检查措施执行情况的记录，或不按照措施实施，每起扣1分。
未编制成品、半成品保护措施，对项目总工、工程部部长各罚款50元。
不按措施实施，每起对项目副经理、安全总监或安质部长、队长或领工员各罚款50元。
应急机构（1分）
建立生产应急响应机构。
未建立生产应急响应机构，扣1分。
未建立相应应急机构，对项目经理、书记各罚款200元、生产副经理罚款100元。
应急预
案编制
（2分）
结合项目部情况，编制相关应急预案。
应急预案种类不全，每少一份，扣0.5分；操作性不强，每份扣0.5分。
未编制各种应急预案，或仅为应付而编制，每起对项目总工、安全总监各罚款100元，对项目工程部部长、安质部部长各罚款50元。
序号
检查项目
检查内容
检查要点及注意事项
评分标准
扣分
得分
奖罚标准
备注
六
施工过程控制（51分）
应急预
案演练
（2分）
组织应急预案的演练，并留有记录。
没有组织应急预案演练，每起扣1分；无演练记录和影像资料，每起扣0.5分。
未组织应急演练，每起对项目经理、书记各罚款100元，生产副经理罚款50元。
应急预案没有演练记录和影像资料，每起对项目安全总监罚款50元，对项目安质部长罚款20元。
现场施
工管理
（10分）
按照施工规范、设计要求组织施工
每发现一起违反施工规范、设计要求的行为，并造成安全、质量隐患，扣1分。
每一个工号现场施工组织不力，或因主观原因现场施工组织不合理，造成成本增加、安全质量隐患、工期无法完成，扣1分。
施工现场每发现一起违反施工规范、设计要求的行为，并造成安全、质量隐患，对项目分管生产副经理或现场队长罚款100元，项目经理、书记、安全总监、总工、其他责任人各50元，工程部长、安质部长各30元。
每一个工号现场施工组织不力，或因主观原因现场施工组织不合理，造成成本增加、安全质量隐患、工期无法完成，对项目经理、书记、分管副经理各罚款200元，对总工罚款100元。
因工程质量达不到设计或验标要求造成损失，按照损失额100%赔偿，其中，项目经理、书记各赔偿损失额的23%，分管副经理赔偿损失额的19%，项目总工、安全总监各赔偿损失额的10%，工程部部长、安质部部长各赔偿损失额的5%，其余5%由其他责任人赔偿。
序号
检查项目
检查内容
检查要点及注意事项
评分标准
扣分
得分
奖罚标准
备注
七
调度管理（5分）
调度报表、台账的编制上报（1分）
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