隧道工程安全风险管理.pptx

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3、隧道建设风险管理,一、前言,1、开展铁路隧道工程安全风险管理的目的,铁路隧道工程发生安全风险的概率较其他工程高，且一旦发生，造成的损失较大。

开展铁路隧道工程安全风险管理，有利于决策科学化，有利于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业主、设计单位和施工单位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少人员和财产损失的目的。

我国在铁路隧道建设项目中推行安全风险管理标准化体系，是近几年开始的，至今还不到10年时间。

管理的经验还不够丰富，安全风险管理水平还不高，与发达国家相比在风险管理理论、识别和控制手段等方面还存在较大差距。

目前，铁路隧道工程建设过程中安全风险管理方面暴露出的问题还不少，安全风险意识不强、安全制度不落实、安全投入不够、管理职责不到位是当前安全风险管理工作中比较突出的问题。

不同后果等级的安全事故还时有发生，在一定程度上影响着和谐铁路建设的大局，影响着中国铁路的形象。

2、铁路建设工程安全管理水平和安全生产形势,铁道部领导对铁路建设工程的安全风险管理工作历来高度重视，并就安全风险管理问题多次发表重要讲话。

2010年2月10日，卢春房副部长在铁路隧道安全管理电视电话会议上讲到：

“高风险隧道在施工中是否必然发生事故，回答是否定的。

风险再高的隧道，只要我们对风险源判释清楚、工程措施得当，就可以避免在施工中发生事故”。

卢副部长的讲话指出铁路建设工程中的风险都是可以控制的，没有一个工程事故是必然发生的。

2012年2月20日，盛光祖部长在全路建设工作会议上的讲话中指出，“从近年来的工程实践看，施工安全风险是很大的。

各参建单位要针对每一个工程的特点，加强对安全风险的研判，科学确定安全风险点，强化对安全风险过程的严密控制，加强工程监理，开展经常性的检查抽查。

”,今天将利用这次讲座的机会，系统地讲一讲当前应如何有效地开展铁路隧道建设工程安全风险管理工作，其核心是铁路建设工程安全风险管理工作需要“做什么”、“怎么做”和“谁来做”这三个基本问题。

第一部分风险管理的流程和内容，介绍系统和工具，说明风险管理工作需要“做什么”；第二部分铁路隧道建设工程安全风险管理的实施，介绍方法，解决铁路安全管理工作“怎么做”的问题；第三部分铁路隧道建设工程安全风险管理的构架及各方职责，解决“谁来做”的问题。

3、讲座的重点内容,二、风险管理的流程和内容,所谓风险管理，是指参与工程建设的各方通过风险分析、风险估计、风险评价、风险处理和风险监测，以求消除或降低风险的影响，以较低合理的成本获得最大安全保障的管理行为。

安全风险管理的目的是使建设各方了解风险现状，在保证参建各方共同利益的前提下，合理的分解、分担风险，避免重大损失。

因此铁路建设工程参与各方都应当积极开展安全风险管理。

什么是风险管理？

第一节风险管理的基本流程,风险管理的基本工作有：

制定风险计划，进行风险评估，采取必要的措施对风险进行控制，3项。

风险管理的基本流程按实施的先后顺序分为五步：

风险计划、风险识别、风险估计和评价、风险处理、风险监测，如下图。

安全风险管理,第二节风险管理各环节工作内容,一、制定风险计划,制定风险管理计划应包括下列内容：

1、确定风险目标、原则和策略；,2、规定相关报告的内容及格式；,3、提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；,4、明确工程参与各方的职责；,5、组织开展各方自身与相互之间的风险管理及协调工作。

二、开展风险评估,例如：

第二节风险管理各环节工作内容,什么是风险事件Hazard,例如：

地质因素、设计因素、施工因素,二、开展风险评估,第二节风险管理各环节工作内容,什么是风险因素Hazardfactor,

（1）风险识别具体流程静态风险识别：

对以往工程经验和资料进行整理和反馈，从而得到风险因素。

动态风险识别：

工作中应以动态风险识别为主线，在项目建设进行的每个阶段都应根据本阶段所获得的信息对风险进行连续的，不断深入的识别。

静态识别、动态识别相结合。

具体流程如下：

1、风险识别,什么是风险识别？

对存在于工程项目中的风险因素（事件）进行确认和分类。

二、开展风险评估,第二节风险管理各环节工作内容,实例,二、开展风险评估,XXX隧道风险清单表,风险识别方法：

可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等,二、开展风险评估,2、风险估计和评价,风险估计和风险评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型。

（1）风险估计和评价基本程序：

什么是风险评价？

Riskevaluation对风险因素和风险事件进行分析和等级评定。

什么是风险估计？

Riskestimation对工程中各种风险发生的可能性及不利后果进行估算。

第二节风险管理各环节工作内容,二、开展风险评估,事故发生概率等级标准,

（1）风险估计和评价基本程序,第一步：

确定各风险因素发生的概率,30,30100,100300,3001000,1000,经济损失（万元）,1,2,3,4,5,后果等级,轻微的,较大的,严重的,很严重的,灾难性的,后果定性描述,MI=1,SI=1或1MI10,1F2或1SI10,210,F9,人员伤亡数量（人）,1,2,3,4,5,后果等级,轻微的,较大的,严重的,很严重的,灾难性的,后果定性描述,注：

F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤,目标风险-经济损失等级标准,目标风险-人员伤亡等级标准,

（1）风险估计和评价基本程序,第二步：

（1）分析对目标风险的影响程度,目标风险-工期延误等级标准,

（1）风险估计和评价基本程序,目标风险-环境影响等级标准,第二步：

（1）分析对目标风险的影响程度,XXX隧道风险后果等级表,第二步：

（2）编制风险后果等级表,

（1）风险估计和评价基本程序,风险等级标准,第三步：

（1）根据后果等级和概率等级确定风险等级,

（1）风险估计和评价基本程序,XXX隧道洞内初始风险等级表,表3-1,第三步：

（2）形成风险等级表,

（1）风险估计和评价基本程序,风险接受准则,表4,什么是风险接受准则？

工程参与各方及第三方可接受或可容忍的最大风险，采用定性或定量的等级指标描述。

第四步：

根据风险接受准则，制定风险处理措施,

（1）风险估计和评价基本程序,2、风险估计和评价,

（2）风险估计和评价方法可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等。

（3）风险评估成果：

风险评估报告风险评估报告是风险评估过程的记录，应将风险评估的过程、采用的评估方法、获得的评估结果等写入评估报告中，并采用标准的记录表格。

第二节风险管理各环节工作内容,二、开展风险评估,三、实施风险控制,1、风险处理,风险处理工作内容：

（1）、根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。

（2）、根据风险处理结果，提出风险对策表。

风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。

（3）、对风险处理结果实施动态管理。

当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。

第二节风险管理各环节工作内容,风险处理流程：

风险可接受,否,是,风险接受准则,包括初始风险设计或施工应对措施残留风险,编制新计划,三、实施风险控制,1、风险处理,第二节风险管理各环节工作内容,风险处理对策,风险处理,风险处理4种基本措施：

风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避,三、实施风险控制,第二节风险管理各环节工作内容,

（1）接受风险：

也称风险自留，是指项目参与方自己承担风险带来的损失，并做好相应的准备工作。

（2）减轻风险：

是指减少风险发生的概率或控制风险的损失，或者增加风险承担者，将风险各个部分分配给不同的参与方。

风险处理对策,三、实施风险控制,第二节风险管理各环节工作内容,风险减轻：

减少危害程度隧道在岩溶水垂直循环带内通过或地下岩溶水排泄通道之上。

实例之一、郑万选线；之二、家竹箐隧道,三、实施风险控制,（3）转移风险：

是指当有些风险无法回避、必须直接面对，而自身的承受能力又无法有效地承担时，采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人。

转移风险的方法很多，主要包括非保险转移和保险转移两大类。

例如：

1、高边坡路基-隧道；2、高墩桥-隧道,风险处理对策,（4）规避风险：

是指风险评估后，项目风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。

风险规避：

不在易发生潜在地震次生灾害地段修建工程,实例、彻底关隧道出口破坏轻微,2009年7月25日凌晨山体滑坡15万方，而一块重约200吨巨石从近500米高的山体上飞落而下，击断了桥墩，造成桥面坍塌。

风险监测流程：

什么是风险监测？

风险管理过程中，对风险进行的全程动态监测,三、实施风险控制,2、风险监测,第二节风险管理各环节工作内容,跟踪计划的实施,提出监测标准,报告风险状态,制订风险监测计划,风险监测实例：

隧道坍塌风险监测标准及工作流程,暂定施工，采用措施,U2U1B/3,加强监测,U1B/3U2U1B/3,正常施工,UU1B/3,工程措施,距开挖面1B,管理等级,第二节风险管理各环节工作内容,跟踪计划的实施,提出监测标准,报告风险状态,制订风险监测计划,监测位置、频率、方法、设备,位移管理等级,每日成果表,向监理、业主定期报告,三、铁路建设工程安全风险管理的实施,铁路工程建设是分阶段实施的，主要包括：

可行性研究、设计（初步设计和施工图设计）和施工三个阶段。

安全风险管理工作也相应地分阶段实施，并贯穿于建设的全过程。

不同阶段风险管理的内容是不同的。

不同阶段的管理工作内容如下：

分阶段实施安全风险管理,风险管理等级标准及对策,工程风险评价,工程风险点辨识,工程方案风险评价,工程设计风险评估,工程重大风险源分析,重大风险专项风险管理,工程风险管理指导文件,工程施工风险管理实施,施工风险管理专项实施细则,施工风险控制实施与记录,施工风险预报、预警、预案,工程施工风险监督管理,工可阶段,设计阶段,施工阶段,分阶段风险管理工作流程,第一节可行性研究阶段风险管理,可行性研究阶段，主要是确定线路走向和主要技术标准规避重大技术标准、线路方案和工程地质风险。

进行线路方案比选，提出各方案存在的风险，明确风险等级，形成风险评估报告。

对选用的方案确定降低风险的初步措施，为可研决策提供依据。

1、风险管理目标,2.1、业主的风险管理职能部门组织风险识别，设计单位风险管理小组负责实施风险识别应动态地进行，在过程中应进行持续的检查和修改，随时提供审查；,2.2、设计单位应成立风险管理小组，领导、组织、协调本单位风险管理工作工作内容主要包括制定工作计划、进行人员培训等。

风险管理小组应统筹地质、线路等相关专业，在业主和各级管理部门的配合下提供相关基础资料，包括项目建议书、勘察资料、各级主管单位相关批文、工程所在区域类似工程的设计资料和施工情况等；,2.3、设计单位确定初始风险的等级对识别出的风险因素进行筛选，将较易发现风险、通过一般措施就可以有效控制的或事故发生概率小且无严重后果的风险剔除。

评价剩余风险因素的发生概率和后果等级，并最终确定初始风险的等级；,第一节可行性研究阶段风险管理,2、风险管理的实施,2.4、设计单位进行风险评估，评估结果上报业主相关专业应研究降低初始风险的处理措施和对策，进行方案设计，并对投资进行比较。

结合风险处理措施对残留风险进行评估，确定残留风险的等级，根据风险接受准则确定残留风险是否在可接受范围以内。

残留风险评估后应形成残留风险等级表。

设计单位的风险评估过程和成果应由设计单位组织专门人员对其进行监控和审查，最后将评估结果上交业主；,2.5、高度和极高风险必须报送业主原则上极高风险应规避，当受勘察阶段的影响而无法判断的风险可作为残留风险，需在文件中明确，并提出下阶段工作的建议和措施。

第一节可行性研究阶段风险管理,2、风险管理的实施,第二节初步设计及施工图阶段风险管理,对影响安全的风险进行专项初步设计，例如瓦斯通风、岩溶。

初步设计阶段应对上一阶段所确定的残留的风险和新识别的风险进行评估。

施工图设计阶段应对风险进一步识别，优化设计方案，提出合理的施工方法、切实可行的工程措施、指导性施工组织设计，为施工阶段的风险管理创造条件。

专项设计实例（岩溶）：

1、风险管理目标,专项设计实例如：

极有可能遭遇大的暗河体系，重大软弱、富水、导水性良好的断层；极有可能发生大于10000m3/h以上的特大型突水突泥,第二节初步设计及施工图阶段风险管理,2.1、业主应首先对设计单位的质量保证体系和各级技术责任制度进行审查,2.2、设计单位编制本阶段风险管理实施细则应根据上一阶段风险评估与管理的成果，更新风险信息和相关控制措施，编制本阶段风险管理实施细则；,2.3、设计单位应建立风险跟踪机制内容包括设计风险交底；设计标准审查和管理；专业之间协调检查等。

2.4、编写风险管理报告，在技术交底文件中提出风险管理的注意事项,2、风险管理实施,2.5、本阶段设计单位应重点控制地勘的风险,勘测设计阶段的地质工作由于以下一些原因：

（1）勘探在资金和时间上投入不够；

（2）勘探在人员素质、技术管理上与工程需要不相适应；（3）受勘探技术手段的局限，难以全面查清导致勘察精度不够,致使设计与实际不符的情况时有发生,由此造成的地质灾害给施工带来极大的危害。

因此，本阶段设计单位应重点控制地勘的风险。

第二节初步设计及施工图阶段风险管理,2、风险管理实施,第三节施工阶段风险管理,根据设计阶段风险评估结果、施工地质、资源配置及实施方案进行再评估，提出相应的施工措施，注重施工管理、措施评价和落实，保证施工安全和减少损失。

1、风险管理目标,在工程施工阶段，应建立有效的风险管理机制和工作流程，及时了解、沟通工程风险信息。

在现场应有完备的风险管理框架，明确岗位部门的设定、权限和流程，使风险处理方案在施工各方迅速达成共识并及时实施。

工程施工阶段应遵循风险管理流程，分四步走。

第三节施工阶段风险管理,2、风险管理工作流程,工程风险管理框架体系与制度,部门设置,部门职责,风险管理流程,风险管理办法,风险评估,确定工程的主要风险,确定风险等级,确定重大风险事故规避措施和事故预案,工程风险的动态管理,风险跟踪,风险的预警预告,实施规避措施,重大事故处理,生成风险管理文件,第三节施工阶段风险管理,2、风险管理工作流程,3.1业主的风险管理内容在施工前应制定风险管理计划，组织设计单位进行风险的技术交底；业主负责组织评审和汇总，以会议纪要的形式形成评审意见，对极高、高度的风险分级调整，并报送主管领导；对地质复杂的铁路，还要组建施工地质风险管理组（示例）,第三节施工阶段风险管理,3、风险管理的实施,施工地质风险管理组组织机构,3.2施工单位的风险管理内容向设计院提出有关风险（特别是安全风险）的质疑施工单位应仔细、全面地熟悉施工图纸，核对图纸与现场实际情况是否相符，提出有关风险的质疑，由设计单位在设计技术交底时解答；制定风险管理实施细则，进行人员培训；在施工前应结合设计文件对工程影响范围内的建（构）筑物等周边环境及地质条件进行全面核查，并形成正式报告，经监理单位审核签认后，报送业主备案；施工单位应在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等；,第三节施工阶段风险管理,3、风险管理的实施,开展风险跟踪工作。

施工中对新出现的风险进行识别，提出风险处理措施供业主决策，对已识别的风险进行监测；,进入施工阶段后，应对施工过程中风险进行监测。

监测内容包括：

施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展趋势等内容；施工单位在施工过程中应将监控量测纳入施工的重要工序，按照设计要求编制施工监测的实施方案，对工程自身结构及环境风险进行全面监测；提前识别和预测地质风险因素，保证施工安全；,3.2施工过程中风险监测,3.2.1监理单位对施工监测实施方案进行审批，并报送业主监理单位应监督、检查施工单位的监控量测、巡视、状态描述、风险跟踪等实施情况；,第三节施工阶段风险管理,3、风险管理的实施,3.2.2施工中参建单位应建立风险的预警、响应及信息报送机制根据实时监测数据、工况、环境巡视和作业面异常状态等，施工单位确定预警级别，形成异常状况报告；对可能发生重大突发风险事件的预警状态，施工单位应立即启动相关预案，组织处理，同时第一时间报送业主、设计单位、监理单位。

3.2.3监理单位审批施工单位报送的预警状态处理措施，审查消警建议报告并报总监、业主和设计单位在收到施工单位提交预警异常状况报告后应立即组织施工单位进行分析，审批施工单位报送的预警状态处理措施，审查消警建议报告并报总监、业主和设计单位，并负责检查施工单位的措施执行情况。

3.2施工过程中风险监测,第三节施工阶段风险管理,3、风险管理的实施,3.2.4业主应确认风险预警级别，采取有针对性的风险处理措施根据预警异常状况报告、监测数据及分析成果、巡视信息，及时审核、分析并确认风险预警级别，采取有针对性的风险处理措施。

其他参建单位应承担风险处理的组织、协调、监督及实施等职责。

3.2施工过程中风险监测,第三节施工阶段风险管理,3、风险管理的实施,3.3重大事故处理流程,对于重大工程事故，应形成现场风险事故处理流程，明确各方职责和主要任务，确保风险事故发生后，能尽快得到妥善处理。

工程重大事故处理程序,第三节施工阶段风险管理,3、风险管理的实施,四、铁路建设工程安全风险管理构架及职责,1、风险管理构架,风险管理构架：

由业主层和实施主体层两层构成,2、风险管理职责,设计阶段业主对风险管理全面负责，设计单位（或咨询单位、相关专业机构）在业主指导下对风险进行评估；施工阶段业主对风险管理全面负责，施工单位、监理单位等在业主指导下对风险进行评估。

2.1业主的主要职责

（1）制定风险评估和风险管理工作实施办法

（2）督导设计单位进行设计阶段风险评估工作（3）督导施工单位开展施工阶段风险评估工作（4）负责对高度和极高的风险等级进行审查（5）必要时委托相关专业机构进行风险监测（6）检查、监督、协调、处理评估工作中的有关问题,

（1）制定设计阶段风险评估工作实施细则

（2）进行设计阶段的风险评估工作（3）提出风险评估结果，纳入设计文件（4）向施工单位进行有关风险的技术交底和资料交接（5）参与施工期间的风险评估（6）根据风险监测结果，提出风险处理意见,2.2设计单位的主要职责,2、风险管理职责,

（1）制定施工阶段风险评估工作实施细则

（2）进行施工阶段的动态风险评估工作（3）根据风险评估结果提出相应的处理措施，报业主批准后实施（4）在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通（5）根据风险监测结果，调整风险处理措施,2.3施工单位的主要职责,2、风险管理职责,

（1）参与制定施工阶段风险评估工作实施细则

（2）参与和监督施工单位风险评估与管理工作，并侧重于安全风险和环境风险（3）检查施工单位风险处理措施的落实情况,2.4监理单位的主要职责,2、风险管理职责,五、结语,铁路工程建设安全风险管理是一项实践性很强的工作，它要求我们参与这项工作的人员既要懂铁路工程，又要具备相关的风险管理知识，并在风险管理工作中将铁路工程的特点与风险管理的理论和方法有机地结合起来。

同时，还要着力做好以下工作：

1牢固树立风险管理意识，消除安全生产侥幸心理铁路工程安全风险管理的核心问题是认识问题，思想决定行为，只有认识到家，才能行动到位。

安全风险管理工作没有捷径可走，要坚决防止侥幸心理。

要加大宣传教育力度，促使参建人员克服侥幸心理，进一步增强安全防范意识。

2提高素质，增强安全风险识别能力各参建单位必须始终把强化技术管理人员专业技术水平、劳动生产技能和掌握安全生产知识、全面提升人员素质作为确保铁路建设工程安全生产的重要措施来抓，切实提高参建人员安全风险认知水平和识别能力。

建设单位要加强对高风险源的安全管理，积极组织有关专家和参建单位，研究解决制约工程进展的重大技术方案。

设计单位要加强地质勘探和现场配合工作，及时发现和解决设计和施工过程中的安全隐患。

施工单位要认真领会设计意图，完善专项施工方案和安全措施。

要进一步完善协调配合机制，对可能存在重大安全风险隐患和已经出现安全事故迹象的区段，建设、设计、施工、监理各方必须协同作战，立即采用措施，及时做出变更，最大限度地避免安全事故发生。

3、加强风险管理过程控制，提高安全风险控制能力,标准化管理流程是有序开展铁路工程风险管理工作的基础，各参建单位必须始终坚持按标准化流程工作，认真完成流程中的关键步序，要做到上一个步序未达到标准，就绝不允许开展下一步工作。

设计和施工单位是风险管理工作实施的主体，其职责发挥的好与坏，直接影响铁路建设工程安全，一方面，设计和施工单位要按要求自觉地履行安全风险管理责任；另一方面，建设、监理以及质量安全监督机构，要认真履行监管职能，切实加强对铁路工程安全的监督检查，及时消除各种安全隐患和问题。

4、遵守标准化风险管理流程，落实安全风险管理责任,谢谢大家！

联系方式：

成都中铁二院13348851870,