建设工程监理工作内容和主要方式.docx
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建设工程监理工作内容和主要方式
建设工程监理工作内容和主要方式
第一节建设工程监理工作内容
一、目标控制
任何建设工程都有质量、造价、进度三大目标，这三大目标构成了建设工程目标系统。
工程监理单位受建设单位委托，需要协调处理三大目标之间的关系，确定与分解三大目标，并采取有效措施控制三大目标。
（一）建设工程三大目标之间的关系
建设工程质量、造价、进度三大目标之间相互关联，共同形成一个整体。
从建设单位角度出发，往往希望建设工程的质量好、投资省、工期短（进度快），但在工程实践中，几平不可能同时实现上述目标。
确定和控制建设工程三大目标，需要统筹兼顾三大目标之间的密切联系，防止发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标，也不可分割三大目标。
1.三大目标之间的对立关系
在通常情况下，如果对工程质量有较高的要求，就需要投入较多的资金和花费较长的建设时间；如果要抢时间、争进度，以极短的时间完成建设工程，势必会增加投资或者使工程质量下降；如果要减少投资、节约费用，势必会考虑降低工程项目的功能要求和质量标准。
这些表明，建设工程三大目标之间存在着矛盾和对立的一面。
2.三大目标之间的统一关系
在通常情况下，适当增加投资数量，为采取加快进度的措施提供经济条件，即可加快工程建设进度，缩短工期，使工程项目尽早动用，投资尽早收回，建设工程全寿命期经济效益得到提高；适当提高建设工程功能要求和质量标准，虽然会造成一次性投资的增加和建设工期的延长，但能够节约工程项目动用后的运行费和维修费，从而获得更好的投资效益。
如果建设工程进度计划制定得既科学又合理，使工程进展具有连续性和均衡性，不但可以缩短建设工期，而且有可能获得较好的工程质量和降低工程造价。
这些表明，建设工程三大目标之间存在着统一的一面。
（二）建设工程三大目标的确定与分解
控制建设工程三大目标，需要综合考虑建设工程项三大目标之间相互关系，在分析论证基础上明确建设工程项目质量、造价、进度总目标；需要从不同角度将建设工程总目标分解成若干分目标、子目标及可执行目标，从而形成“自上而下层层展开、自下而上层层保证”的目标体系，为建设工程三大目标动态控制奠定基础。
1.建设工程总目标的分析论证
建设工程总目标是建设工程目标控制的基本前提，也是建设工程监理成功与否的重要判据。
确定建设工程总目标，需要根据建设工程投资方及利益相关者需求，并结合建设工程本身及所处环境特点进行综合论证。
分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则：
（1）确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。
工程建设强制性标准是有关人民生命财产安全、人体健康、环境保护和公众利益的技术要求，在追求建设工程质量、造价和进度三大目标间最佳匹配关系时，应确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。
（2）定性分析与定量分析相结合。
在建设工程目标系统中，质量目标通常采用定性分析方法，而造价、进度目标可采用定量分析方法。
对于某一建设工程而言，采用不同的质量标准，会有不同的工程造价和工期，需要采用定性分析与定量分析相结合的方法综合论证建设工程三大目标。
（3）不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。
建设工程质量、造价、进度三大目标的优先顺序并非固定不变。
由于每一建设工程的建设背景、复杂程度、投资方及利益相关者需求等不同，决定了三大目标的重要性顺序不同。
有的建设工程工期要求紧迫，有的建设工程资金紧张等，从而决定了三大目标在不同建设工程中具有不同的优先等级。
总之，建设工程三大目标之间密切联系、相互制约，需要应用多目标决策、多级梯阶、动态规划等理论统筹考虑、分析论证，努力在“质量优、投资省、工期短”之间寻求最佳匹配。
2.建设工程总目标的逐级分解
为了有效地控制建设工程三大目标，需要逐级分解建设工程总目标，按工程参建单位、工程项目组成和时间进展等制定分目标、子目标及可执行目标，形成建设工程目标体系。
在建设工程目标体系中，各级目标之间相互联系，上一级目标控制下一级目标，下一级目标保证上一级目标的实现，最终保证建设工程总目标的实现。
（三）建设工程三大目标控制的任务和措施
1.三大目标动态控制过程
建设工程目标体系构建后，建设工程监理工作的关键在于动态控制。
为此，需要在建设工程实施过程中监测实施绩效，并将实施绩效与计划目标进行比较，采取有效措施纠正实施绩效与计划目标之间的偏差，力求使建设工程实现预定目标。
建设工程目标体系的控制循环：
（P--计划；D一-执行；检查；C--纠偏）.
2.三大目标控制任务
（1）建设工程质量控制任务。
建设工程质量控制，就是通过采取有效措施，在满足工程造价和进度要求的前提下，实现预定的工程质量目标。
项目监理机构在建设工程施工阶段质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、施工产出品（分项工程、分部工程、单位工程、单项工程等）进行全过程控制，以及对施工单位及其人员的资格、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准实现预定的施工质量目标。
为完成施工阶段质量控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：
协助建设单位做好施工现场准备工作，为施工单位提交合格的施工现场；
审查确认施工总包单位及分包单位资格；
检查工程材料、构配件、设备质量；
检查施工机械和机具质量；
审查施工组织设计和施工方案；
检查施工单位的现场质量管理体系和管理环境；
控制施工工艺过程质量；
验收分部分项工程和隐蔽工程；
处置工程质量问题、质量缺陷；
协助处理工程质量事故；
审核工程竣工图，组织工程预验收；
参加工程竣工验收等。
（2）建设工程造价控制任务。
建设工程造价控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和进度要求的前提下，力求使工程实际造价不超过预定造价目标。
项目监理机构在建设工程施工阶段造价控制的主要任务是通过工程计量、工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘降低工程造价潜力等使工程实际费用支出不超过计划投资。
为完成施工阶段造价控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：
协助建设单位制定施工阶段资金使用计划，严格进行工程计量和付款控制，做到不多付、不少付、不重复付；
严格控制工程变更，力求减少工程变更费用；
研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少施工索赔；
及时处理施工索赔，并协助建设单位进行反索赔；
协助建设单位按期提交合格施工现场，保质、保量、适时、适地提供由建设单位负责提供的工程材料和设备；
审核施工单位提交的工程结算文件等。
（3）建设工程进度控制任务。
建设工程进度控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和造价要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期目标。
项目监理机构在建设工程施工阶段进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位提交的进度计划、做好施工进度动态控制工作、协调各相关单位之间的关系、预防并处理好工期索赔，力求实际施工进度满足计划施工进度的要求。
为完成施工阶段进度控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：
完善建设工程控制性进度计划；
审查施工单位提交的施工进度计划；
协助建设单位编制和实施由建设单位负责供应的材料和设备供应进度计划；
组织进度协调会议，协调有关各方关系；
跟踪检查实际施工进度；
研究制定预防工期索赔的措施，做好工程延期审批工作等。
3.三大目标控制措施
为了有效地控制建设工程项目目标，应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施。
（1）组织措施。
组织措施是其他各类措施的前提和保障，包括：
建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程；建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位（部门〉之间的沟通协作；加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等。
（2）技术措施。
为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个可能的建设方案、施工方案等进行技术可行性分析。
为此，需要对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证等。
此外，在整个建设工程实施过程中，还需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。
（3）经济措施。
无论是对建设工程造价目标实施控制，还是对建设工程质量、进度目标实施控制，都离不开经济措施。
经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用计划，对工程变更方案进行技术经济分析等。
而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完工程投资增加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。
（4）合同措施。
加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。
建设工程总目标及分目标将反映在建设单位与工程参建主体所签订的合同之中。
由此可见，通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，是控制建设工程目标的重要合同措施。
二、合同管理
建设工程实施过程中会涉及许多合同，如勘察设计合同、施工合同、监理合同、咨询合同、材料设备采购合同等。
合同管理是在市场经济体制下组织建设工程实施的基本手段，也是项目监理机构控制建设工程质量、造价、进度三大目标的重要手段。
完整的建设工程施工合同管理应包括：
施工招标的策划与实施；
合同计价方式及合同文本的选择；
合同谈判及合同条件的确定；
合同协议书的签署；
合同履行检查；
合同变更、违约及纠纷的处理；
合同订立和履行的总结评价等。
根据《2013—建设工程监理规范》，项目监理机构在处理工程暂停及复工、工程变更、索赔及施工合同争议、解除等方面的合同管理职责如下：
（一）工程暂停及复工处理
1.签发工程暂停令的情形
项目监理机构发现下列情况之一时，总监理工程师应及时签发工程暂停令：
（1）建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；
（2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；
（3）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；
（4）施工单位违反工程建设强制性标准的；
（5）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。
总监理工程师在签发工程暂停令时，可根据停工原因的影响范围和影响程度，确定停工范围。
总监理工程师签发工程暂停令，应事先征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报告时，应在事后及时向建设单位作出书面报告。
2.工程暂停相关事宜
暂停施工事件发生时，项目监理机构应如实记录所发生的情况。
总监理工程师应会同有关各方按施工合同约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用有关的问题。
因施工单位原因暂停施工时，项目监理机构应检查、验收施工单位的停工整改过程、结果。
3.复工审批或指令
当暂停施工原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，项目监理机构应审查施工单位报送的工程复工报审表及有关材料，符合要求后，总监理工程师应及时签署审查意见，并应报建设单位批准后签发工程复工令；施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况指令施工单位恢复施工。
（二）工程变更处理
1.施工单位提出的工程变更处理程序
项目监理机构可按下列程序处理施工单位提出的工程变更：
（1）总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。
对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件。
必要时，项目监理机构应建议建设单位组织设计、施工等单位召开论证工程设计文件的修改方案的专题会议。
（2）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估。
（3）总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单。
（4）项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。
2.建设单位要求的工程变更处理职责
项目监理机构可对建设单位要求的工程变更提出评估意见，并应督促施工单位按会签后的工程变更单组织施工。
（三）工程索赔处理
工程索赔包括费用索赔和工程延期申请。
项目监理机构应及时收集、整理有关工程费用、施工进度的原始资料，为处理工程索赔提供证据。
项目监理机构应以法律法规、勘察设计文件、施工合同文件、工程建设标准、索赔事件的证据等为依据处理工程索赔。
1.费用索赔处理
项目监理机构应按《2013—建设工程监理规范》规定的费用索赔处理程序和施工合同约定的时效期限处理施工单位提出的费用索赔。
当施工单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，项目监理机构可提出费用索赔和工程延期的综合处理意见，并应与建设单位和施工单位协商。
因施工单位原因造成建设单位损失，建设单位提出索赔时，项目监理机构应与建设单位和施工单位协商处理。
2.工程延期审批
项目监理机构应按《2013—建设工程监理规范》规定的工程延期审批程序和施工合同约定的时效期限审批施工单位提出的工程延期申请。
施工单位因工程延期提出费用索赔时，项目监理机构可按施工合同约定进行处理。
（四）施工合同争议与解除的处理
1.施工合同争议的处理
项目监理机构应按《建设工程监理规范》下50319—2013规定的程序处理施工合同争议。
在处理施工合同争议过程中，对未达到施工合同约定的暂停履行合同条件的，应要求施工合同双方继续履行合同。
在施工合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构应按仲裁机关或法院要求提供与争议有关的证据。
2.施工合同解除的处理
（1）因建设单位原因导致施工合同解除时，项目监理机构应按施工合同约定与建设单位和施工单位协商确定施工单位应得款项，并签发工程款支付证书。
（2）因施工单位原因导致施工合同解除时，项目监理机构应按施工合同约定，确定施工单位应得款项或偿还建设单位的款项，与建设单位和施工单位协商后，书面提交施工单位应得款项或偿还建设单位款项的证明。
（3）因非建设单位、施工单位原因导致施工合同解除时，项目监理机构应按施工合同约定处理合同解除后的有关事宜。
三、信息管理
建设工程信息管理是指对建设工程信息的收集、加工、整理、存储、传递、应用等一系列工作的总称。
信息管理是建设工程监理的重要手段之一，及时掌握准确、完整的信息，可以使监理工程师耳聪目明，更加卓有成效地完成建设工程监理与相关服务工作。
信息管理工作的好坏，将直接影响建设工程监理与相关服务工作的成败。
（一）信息管理的基本环节
建设工程信息管理贯穿工程建设全过程，其基本环节包括：
信息的收集、传递、加工、整理、分发、检索和存储。
1.建设工程信息的收集
在建设工程的不同进展阶段，会产生大量的信息。
工程监理单位的介入阶段不同，决定了信息收集的内容不同。
如果工程监理单位接受委托在建设工程决策阶段提供咨询服务，则需要收集与建设工程相关的市场、资源、自然环境、社会环境等方面的信息；如果是在建设工程设计阶段提供项目管理服务，则需要收集的信息有：
工程项目可行性研究报告及前期相关文件资料；
同类工程相关资料；
拟建工程所在地信息；
勘察、测量、设计单位相关信息；
拟建工程所在地政府部门相关规定；
拟建工程设计质量保证体系及进度计划等。
如果是在建设工程施工招标阶段提供相关服务，则需要收集的信息有：
工程立项审批文件；
工程地质、水文地质勘察报告；
工程设计及概算文件；
施工图设计审批文件；
工程所在地工程材料、构配件、设备、劳动力市场价格及变化规律；
工程所在地工程建设标准及招投标相关规定等。
在建设工程施工阶段，项目监理机构应从下列方面收集信息：
（1）建设工程施工现场的地质、水文、测量、气象等数据；
地上、地下管线，地下洞室，地上既有建筑物、构筑物及树木、道路，
建筑红线，水、电、气管道的引入标志；
地质勘察报告、地形测量图及标桩等环境信息。
（2）施工机构组成及进场人员资格；
施工现场质量及安全生产保证体系；
施工组织设计及（专项〉施工方案、施工进度计划；
分包单位资格等信息。
（3）进场设备的规格型号、保修记录；
工程材料、构配件、设备的进场、保管、使用等信息。
（4）施工项目管理机构管理程序；
施工单位内部工程质量、成本、进度控制及安全生产管理的措施及实施
效果；
工序交接制度；
事故处理程序；
应急预案等信息。
（5）施工中需要执行的国家、行业或地方工程建设标准；施工合同履行情况。
（6）施工过程中发生的工程数据，如：
地基验槽及处理记录；
工序交接检查记录；
隐蔽工程检查验收记录；
分部分项工程检查验收记录等。
（7）工程材料、构配件、设备质量证明资料及现场测试报告。
（8）设备安装试运行及测试信息，如：
电气接地电阻、绝缘电阻测试，
管道通水、通气、通风试验，
电梯施工试验，
消防报警、自动喷淋系统联动试验等信息。
（9）工程索赔相关信息，如：
索赔处理程序、索赔处理依据、索赔证据等。
2.建设工程信息的加工、整理、分发、检索和存储信息的加工和整理。
（1）信息的加工和整理主要是指将所获得的数据和信息通过鉴别、选择、核对、合并、排序、更新、计算、汇总等，生成不同形式的数据和信息，目的是提供给各类管理人员使用。
加工和整理数据和信息，往往需要按照不同的需求分层进行。
工程监理人员对于数据和信息的加工要从鉴别开始。
一般而言，工程监理人员自己收集的数据和信息的可靠度较高；而对于施工单位报送的数据，就需要进行鉴别、选择、核对，对于动态数据需要及时更新。
为了便于应用，还需要对收集来的数据和信息按照工程项目组成（单位工程、分部工程、分项工程等〉、工程项目目标〔质量、造价、成本）等进行汇总和组织。
科学的信息加工和整理，需要基于业务流程图和数据流程图，结合建设工程监理与相关服务业务工作绘制业务流程图和数据流程图，不仅是建设工程信息加工和整理的重要基础，而且是优化建设工程监理与相关服务业务处理过程、规范建设工程监理与相关服务行为的重要手段。
1）业务流程图。
业务流程图是以图示形式表示业务处理过程。
通过绘制业务流程图，可以发现业务流程的问题或不完善之处，进而可以优化业务处理过程。
2）数据流程图。
数据流程图是根据业务流程图，将数据流程以图示形式表示出来。
数据流程图的绘制应自上而下地层层细化。
（2）信息的分发和检索。
加工整理后的信息要及时提供给需要使用信息的部门和人员，信息的分发要根据需要来进行，信息的检索需要建立在一定的分级管理制度上。
信息分发和检索的基本原则是：
需要信息的部门和人员，有权在需要的第一时间，方便地得到所需要的信息。
设计信息分发制度时需要考虑：
1）了解信息使用部门和人员的使用目的、使用周期、使用频率、获得时间
及信息的安全要求；
2）决定信息分发的内容、数量、范围、数据来源；
3）决定分发信息的数据结构、类型、精度和格式；
4）决定提供信息的介质。
设计信息检索时需要考虑：
1）允许检索的范围，检索的密级划分，密码管理等；
2）检索的信息能否及时、快速地提供，实现的手段；
3）所检索信息的输出形式，能否根据关键词实现智能检索等。
信息的存储。
存储信息需要建立统一数据库。
需要根据建设工程实际，规范地组织数据文件。
1）按照工程进行组织，同一工程按照质量、造价、进度、合同等类别组织，各类信息再进一步根据具体情况进行细化；
2）工程参建各方要协调统一数据存储方式，数据文件名要规范化，要建立统一的编码体系；
3）尽可能以网络数据库形式存储数据，减少数据冗余，保证数据的唯一性，并实现数据共享。
（二）信息管理系统
随着工程建设规模的不断扩大，信息量的增加是非常惊人的。
依靠传统的手工处理方式已难以适应工程建设管理需求。
建设工程信息管理系统已成为建设工程管理的基本手段。
1.信息管理系统的主要作用
建设工程信息管理系统作为处理工程项目信息的人---机系统，其主要作用体现在以下几个方面：
（1）利用计算机数据存储技术，存储和管理与工程项目有关的信息，并随时进行查询和更新。
（2）利用计算机数据处理功能，快速、准确地处理工程项目管理所需要的信息，如：
工程造价的估算与控制；
工程进度计划的编制和优化等。
（3）利用计算机分析运算功能，快速提供高质量的决策支持信息和备选方案。
（4）利用计算机网络技术，实现工程参建各方、各部门之间的信息共享和协同工作。
（5）利用计算机虚拟现实技术，直观展示工程项目大量数据和信息。
‘
2.信息管理系统的基本功能
建设工程信息管理系统的目标是实现信息的系统管理和提供必要的决策支持。
建设工程信息管理系统可以为监理工程师：
提供标准化、结构化的数据；
提供预测、决策所需要的信息及分析模型；
提供建设工程目标动态控制的分析报告；
提供解决建设工程监理问题的多个备选方案。
不论名称如何，建设工程信息管理系统的基本功能应至少包括：
工程质量控制、工程造价控制、工程进度控制、工程合同管理四个子系统。
随着信息化技术的快速发展，信息管理平台得到越来越广泛的应用。
基于建设工程信息管理平台，工程参建各方可以实现信息共享和协同工作。
特别是近年来建筑信息建模技术的应用，为建设工程信息管理提供了可视化手段。
四、组织协调
建设工程监理目标的实现，需要监理工程师扎实的专业知识和对建设工程监理程序的有效执行。
此外，还需要监理工程师有较强的组织协调能力。
通过组织协调，能够使影响建设工程监理目标实现的各方主体有机配合、协同一致，促进建设工程监理目标的实现。
（一）项目监理机构组织协调内容
从系统工程角度看，项目监理机构组织协调内容可分为系统内部（项目监理机构）协调和系统外部协调两大类，系统外部协调又分为系统近外层协调和系统远外层协调。
近外层和远外层的主要区别是，建设单位与近外层关联单位之间有合同关系，与远外层关联单位之间没有合同关系。
1.项目监理机构内部的协调
（1）项目监理机构内部人际关系的协调。
项目监理机构是由工程监理人员组成的工作体系，工作效率在很大程度上取决于人际关系的协调程度。
总监理工程师应首先协调好人际关系，激励项目监理机构人员。
1）在人员安排上要量才录用。
要根据项目监理机构中每个人的专长进行安排，做到人尽其才。
工程监理人员的搭配要注意能力互补和性格互补，人员配置要尽可能少而精，避免力不胜任和忙闲不均。
2）在工作委任上要职责分明。
对项目监理机构中的每一个岗位，都要明确岗位目标和责任，应通过职位分析，使管理职能不重不漏，做到事事有人管，人人有专责，同时明确岗位职权。
3）在绩效评价上要实事求是。
要发扬民主作风，实事求是地评价工程监理人员工作绩效，以免人员无功自傲或有功受屈，使每个人热爱自己的工作，并对工作充满信心和希望。
4）在矛盾调解上要恰到好处。
人员之间的矛盾总是存在的，一旦出现矛盾，就要进行调解，要多听取项目监理机构成员的意见和建议，及时沟通，使工程监理人员始终处于团结、和谐、热情高涨的工作氛围之中。
（2）项目监理机构内部组织关系的协调。
项目监理机构是由若干部门（专业组）组成的工作体系，每个专业组都有自己的目标和任务。
如果每个专业组都从建设工程整体利益出发，理解和履行自己的职责，则整个建设工程就会处于有序的良性状态，否则，整个系统便处于无序的紊乱状态，导致功能失调，效率下降。
为此，应从以下几方面协调项目监理机构内部组织关系：
1）在目标分解的基础上设置组织机构，根
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