行为安全审核基准及审核员准则.docx

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行为安全审核基准及审核员准则

东风日产行为安全审核（BSA）管理基准

（试行）

1目的和适用范围

1.1目的：

为建立基于正面激励基础上的安全行为审核，使各级管理者、安技人员充分把握员工的作业安全情况，指导员工提高安全绩效，特制订本基准。

1.2适用范围：

本基准适用于公司所属工厂。

2相关文件

无

3术语

3.1BSA：

行为安全审核（BehaviorSafetyAudit）的英文缩写,是一种以员工行为为主要对象，通过现场观察和沟通，肯定和加强安全行为，纠正不安全行为并防止再发的安全工具。

3.2现场管理者：

指对某个区域的安全负直接或间接管理责任的管理者，包括班长、系长、科长、部长、工厂总经理。

3.3EHS：

环境/职业安全健康

3.4BSA审核员：

指接受过专门的BSA培训、获得登记，并凭BSA审核卡实施现场审核、记录的人员（主要为现场管理者及EHS人员）。

4职责

4.1制造管理部

A.负责建立BSA管理基准、培训课件及BSA审核员行为安全准则；

B.组织公司BSA骨干培训；

C.编制公司BSA集中审核计划，组织公司总经理、总部长等BSA活动；

D.跟踪、收集工厂BSA实施情况，定期公布BSA审核结果；

4.2工厂EHS部门

A.负责BSA审核员的培训、登记；

B.编制BSA集中审核计划，并组织定期观察审核活动；

C.收集各单位BSA一元化管理表和记录，进行数据分析和推进效果的把握，发布月度BSA报告

D.监督现场管理者BSA计划审核、日常审核实施情况。

4.3工厂其他各部门

A.组织内部BSA活动展开；

B.上传本区域所有BSA审核结果，公布部门BSA审核情况；

C.以车间为单位建立BSA审核看板，对审核点及计划目视化管理；

D.负责BSA审核问题的改善。

5管理要求

5.1BSA审核基本要求

5.1.1BSA审核应由BSA审核员进行；

5.1.2BSA审核员现场审核时，应恪守BSA审核行为安全准则（见附件1）

5.1.3BSA审核分集中审核（计划性审核）、日常审核（随机性审核）两种方式进行。

5.1.4审核周期、录入要求

BSA审核员

最低审核周期

BSA审核类型

BSA审核卡的传递

集中审核

日常审核

现场管理者

制造总部总部长

1次/季

●

集中审核：

所有BSA卡都要反馈被观察者的班长，由班长在电脑上录入BSA卡信息，建立一元化管理表

日常审核：

由审核人建立一元化管理表，并反馈给被审核者的班长录入班组一元化管理表

工厂总经理、部长

1次/月

●

非生产性部门科长

1次/月

●

生产性部门科长（含保全、品保等）

2次/月

●

●

系长

1次/周

●

●

班长

2次/周

●

安全人员

车间安全员

1次/班

●

工厂安全员

1次/班

●

工厂EHS科长、

1次/月

●

EHS工程师

2次/月

●

●

注：

此处的生产性部门主要指有班级作业的部门（除IE改善班和油料仓储管理班组外）。

5.2BSA审核计划、准备

5.2.1公司、工厂集中性BSA审核的计划相应的EHS部门负责编制。

5.2.2集中性的BSA审核，通常以分成若干审核小组，以小组的方式实施审核。

小组成员一般为2-3人（可以包括该区域的系长或班长）。

5.2.3日常随机性的BSA可以由审核者自行进行。

5.3BSA审核步骤

5.3.1决定

A.根据计划（也可随时决定进行BSA）决定进行BSA，进行BSA必须专注，安排好时间（一般每次约20-30分钟）；

B.根据车间的BSA审核看板，决定要审核的工位（一般审核前面未抽到的）；

C.约请被审核工位的班长或指导员参加审核。

5.3.2停止

A.观察员在被审核的作业员工的附近（一般3-5m）停下来，全神贯注的仔细观察员工在做的工作，一般约30-60秒（简单的看一眼看不到完整的情况）。

5.3.3观察

充分运用眼、鼻、耳和感觉，对员工作业及场所中的4M1E要素实施观察，并注意员工的上下、左右、前后的安全情况，记住你所看到情况。

观察内容为五项：

A.员工的反应:

员工在看到审核员到来时，他们是否有以下反应，停止自己的不安全行为，以避免被你发现（一般出现10-30秒的时间出现）：

（1）调整个人防护用品；

（2）改变原来（不安全）位置；

（3）收起或改变工具、设备

（4）重新安排工作（方式）；

（5）停止或离开（不安全）工作；

（6）开始使用（原来没有用的）安全装置；

（7）上锁挂牌（原来未上锁挂牌）。

B.个人防护用品：

观察员工所使用的防护用品是否齐全、良好，是否符合作业标准的要求，穿戴方式是否正确，重点是：

（1）头部——工作帽、安全帽；

（2）眼睛和面部——防护镜、防护面罩；

（3）耳部——耳塞、护耳器；

（4）呼吸系统——防尘口罩、过滤式呼吸器等；

（5）胳膊和手——护袖、防护手套等；

（6）躯干——工作服；

（7）脚和腿——防护鞋。

C.员工的位置：

观察员工身体或部分肢体所处的位置，是否可能接触危险能量或危险物质等，包括：

（1）撞到物体或被物体撞到；

（2）物体打击；

（3）夹在物体中；

（4）（高处）坠落、跌倒、绊倒；

（5）接触极端温度的物体；

（6）触电；

（7）接触、吸入或吞入有害物质

（8）不安全的作业姿势；

（9）接触转动的设备或部位；

（10）搬运过量的负荷；

（11）接触振动设备等。

D.工具和设备:

观察员工所使用工具和设备是否存有不安全的问题：

（1）（工具设备）不适合作业（如使用错误的工具）；

（2）未正确（操作或）使用；

（3）工具和设备本身不安全。

E.作业标准：

观察员工的作业标准是否有以下异常：

（1）没有建立作业标准；

（2）不可获取；

（3）员工不知道或不理解；

（4）没有遵照执行；

（5）不适合。

F.现场5S：

观察员工作业场所的5S是否存在安全问题

（1）作业区域是否整洁有序；

（2）现场是否井然有序；

（3）材料及工具摆放是否合适；

（4）其它

5.3.4沟通

A.肯定：

首先，当面肯定员工表现出来的安全行为

B.讨论：

说明观察到的不安全行为，并与员工讨论其危害

C.倾听：

认真听取员工个人对此的看法和原因

D.启发：

启发并和员工探讨更安全的作业行为；

E.确认：

与员工确认不安全行为，获取其改正的承诺

F.感谢：

对员工的配合表示感谢

5.3.5记录

A.BSA审核员在完成行为安全审核，离开现场后，应及时填写BSA审核卡（见附件2）；

B.BSA审核卡应完整、规范，以便进行汇总、统计。

记录规则为：

（a各单元有危险的，则在具体对应分项“□”打“×”；

（b）如果某单元安全全部被遵守，则在单元栏目的“□”打“√”；

（c）记录你观察到的安全行为，以及为鼓励员工而采取的行动；

（D）记录你观察到的不安全行为、立即采取的纠正措施及防止再发而采取的行动；

（E）签上审核者的姓名、时间、被审核的工位等，但不要记录被审核者的姓名；

C.记录后的BSA审核卡，由BSA审核员直接交给被审核人的班长。

5.4BSA管理流程

5.4.1BSA计划

A.EHS部门负责组织制定公司审核计划，车间负责制定车间审核计划；

B.覆盖所有区域、班次和时间段；

C.规定频率和观察期限；

D.直线组织负责执行计划；

E.EHS部门负责汇总、统计分析，通报结果。

5.4.2成立BSA小组

A.小组一般2-3人，由直线领导关系的人员参加（一般由科长以上干部担任小组组长）；

B.计划性的BSA由小组执行；

C.日常性的BSA由单人或多人执行。

5.4.3审核报告

A.各级BSA审核员按安技部门编制的审核计划进行审核，审核完毕按要求填写BSA审核记录卡并交给被审核区域的班长。

B.班长接到审核卡后，电脑上录入《BSA一元化管理表》（见附件3），并跟踪、确认整改情况。

整改完成后报主管系长判断是否关闭。

如未能关闭则按要求再次整改直至达到整改要求。

C.整改完毕后，由班长将整改对策及结论等相关信息录入《BSA一元化管理表》。

5.4.4统计分析

A.每月5日前，各班长将上月数据报车间安全员进行汇总。

B.每月10日，各车间安全员将本车间BSA数据报工厂EHS科，并将新的数据更新到车间BSA看板上。

C.工厂EHS科汇总各车间BSA数据并进行分析总结，并在工厂安委会上报告。

D.工厂BSA数据在每月20日发制造管理部，每月在制造总部例会上报告。

5.4.5跟踪改善

A.EHS部门定期公布BSA统计分析结果，并设定目标实施管理。

B.为现场管理领导决策提供依据和参考。

C.为预测安全趋势提供先导指标。

D.现场管理者负责组织及时整改。

5.5注意事项

5.5.1审核人员应按照规定的频次，开展相应的BSA审核，且BSA审核不能由他人替代。

5.5.2BSA是非惩罚性的审核，审核过程中一般不使用考核手段。

只有当员工明知故犯，或严重的违章时，才使用考核手段，如：

同一员工多次出现同样的不安全行为、严重违反十大安全禁令的行为等。

5.5.3BSA审核员需执行统一的审核程序，并使记录的BSA报告能被他人所“阅读”。

5.5.4在审核过程中，发现的不安全行为和状态都应采取行动实施整改，重要的审核问题可以安排人员现场复查确认。

6记录

编号

名称

保存期

PV/EHS-D-J13-B-

7修订内容一览表

章节号

修改单编号

修改标记

修改人

修改日期

备注

附件：

1、BSA审核行为安全准则

2、行为安全审核（BSA）卡式样

3、BSA审核结果一元化管理表

附件1

BSA审核员行为标准

1．目的

本标准适用于规范“BSA”审核人员在审核过程中的安全行为，主要包括：

个人防护、行走路线、与员工交流时行为等。

2．适用范围

本标准适用于东风日产各工厂到现场参与“BSA”审核人员安全管理。

3．管理规则及流程

3.1个人防护用品穿戴要求

按工厂进入现场的基本要求，穿戴好个人的防护用品。

3.2行走路线

3.2.1进出车间，请走人行小门，严禁走物流门。

3.2.2在车间内行走，有人行道的走人行道，没有人行道的请靠右侧边行走，严禁走在物流通道中间。

3.2.3遇到物流车辆，要及时避让，严禁穿越物流小车。

3.2.4请不要随意横穿生产线。

3.2.5上下楼梯应手扶扶手。

3.2.6在光栅保护区域、电子感应区域或有安全提示区域，严禁穿越或通行，以免影响生产。

3.2.7不要随意触摸电气设备按钮、开关。

3.2.8不要随意触摸零件、总成和车身。

3.2.9进入机器人岛必须挂锁。

3.2.10进入涂装车间、树脂车间、加油站、气站、油料化工库等严禁带火种。

3.2.11车间地面可能有管线、凸出物等，请看清楚，以免绊倒。

3.2.12到空中网架平台，请走专用维修通道（铺钢板），若没有专用通道，请脚踩铁网骨架行走，不要踩铁网，以免坠落。

3.2.13总装车间总装一线二线距汽油加注机20m范围内严禁接听和拨打手机。

3.3当观察员工的作业时，请注意自己所处位置前后左右上下是否存在安全风险，确保有一定的安全距离，并且不要影响员工的正常生产。

3.4注意现场的安全标识：

红色表示禁止；黄色表示提醒、警告；蓝色表示必须遵守；绿色表示安全、通行。

3.5请做到“四不伤害”：

不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害、保护他人不受伤害。

附件2行为安全审核