GSP认证现场检查指导原则最新完整版.docx
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GSP认证现场检查指导原则最新完整版
药品经营质量管理规范现场检查指导原则
说明
一、为规范《药品经营质量管理规范》检查工作，确保检查工作质量，根据《药品经营质量管理规范》，制定《药品经营质量管理规范现场检查指导原则》。
二、应当按照本指导原则中包含的检查项目和所对应的附录检查内容，对药品经营企业实施《药品经营质量管理规范》情况进行全面检查。
三、按照本指导原则进行检查过程中，有关检查项目应当同时对照所对应的附录检查内容进行检查。
如果附录检查内容检查中存在任何不符合要求的情形，所对应的检查项目应当判定为不符合要求。
四、本指导原则批发企业检查项目共258项，其中严重缺陷项目（＊＊）6项，主要缺陷项目（＊）107项，一般缺陷项目145项.
本指导原则零售企业检查项目共180项，其中严重缺陷项目（**）4项，主要缺陷项（*）58项，一般缺陷项118项。
五、药品零售连锁企业总部及配送中心按照药品批发企业检查项目检查，药品零售连锁企业门店按照药品零售企业检查项目检查。
六、结果判定：
检查项目
结果判定
严重缺陷项目
主要缺陷项目
一般缺陷项目
0
0
≤20％
通过检查
0
0
20%～30％
限期整改后复核检查
0
＜10%
＜20％
≥1
不通过检查
0
≥10％
0
＜10％
≥20%
0
0
≥30％
注：
缺陷项目比例数=对应的缺陷项目中不符合项目数/（对应缺陷项目总数-对应缺陷检查项目合理缺项数）×100％。
第二部分药品零售企业
一、《药品经营质量管理规范》部分
序号
条款号
检查项目
1
总则
*＊00401
药品经营企业应当依法经营。
2
**00402
药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。
3
质
量
管
理
与
职
责
12301
企业应当按照有关法律法规及本规范的要求制定质量管理文件，开展质量管理活动，确保药品质量。
4
＊＊12401
企业应当具有与其经营范围和规模相适应的经营条件，包括组织机构、人员、设施设备、质量管理文件,并按照规定设置计算机系统。
5
*12501
企业负责人是药品质量的主要责任人，负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业按照《规范》要求经营药品.
6
＊12601
企业应当设置质量管理部门或者配备质量管理人员。
7
12602
质量管理部门或者质量管理人员负责督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及《规范》要求。
8
12603
质量管理部门或者质量管理人员负责组织制订质量管理文件，并指导、监督文件的执行。
9
＊12604
质量管理部门或者质量管理人员负责对供货单位及其销售人员资格证明的审核。
10
＊12605
质量管理部门或者质量管理人员负责对所采购药品合法性的审核。
11
*12606
质量管理部门或者质量管理人员负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、陈列、销售等环节的质量管理工作。
12
12607
质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量查询及质量信息管理。
13
12608
质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。
14
＊12609
质量管理部门或者质量管理人员负责对不合格药品的确认及处理。
15
12610
质量管理部门或者质量管理人员负责假劣药品的报告
16
12611
质量管理部门或者质量管理人员负责药品不良反应的报告。
17
12612
质量管理部门或者质量管理人员负责开展药品质量管理教育和培训。
18
12613
质量管理部门或者质量管理人员负责计算机系统操作权限的审核、控制及质量管理基础数据的维护。
19
12614
质量管理部门或者质量管理人员负责组织计量器具的校准及检定工作。
20
*12615
质量管理部门或者质量管理人员负责指导并监督药学服务工作。
21
12616
质量管理部门或者质量管理人员负责其他应当由质量管理部门或者质量管理人员履行的职责.
22
人
员
管
理
12701
企业从事药品经营和质量管理工作的人员,应当符合有关法律法规及本规范规定的资格要求,不得有相关法律法规禁止从业的情形。
23
*12801
企业法定代表人或者企业负责人应当具备执业药师资格。
24
＊12802
企业应当按照国家有关规定配备执业药师,负责处方审核,指导合理用药。
25
12901
质量管理、验收、采购人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业学历或者具有药学专业技术职称.
26
12902
从事中药饮片质量管理、验收、采购人员应当具有中药学中专以上学历或者具有中药学专业初级以上专业技术职称。
27
12903
营业员应当具有高中以上文化程度或者符合省级药品监督管理部门规定的条件。
28
12904
中药饮片调剂人员应当具有中药学中专以上学历或者具备中药调剂员资格。
29
*13001
企业各岗位人员应当接受相关法律法规及药品专业知识与技能的岗前培训和继续培训，以符合《规范》的要求。
30
13101
企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训，使相关人员能正确理解并履行职责。
31
13102
培训工作应当做好记录并建立档案。
32
13201
企业应当为销售特殊管理的药品、国家有专门管理要求的药品、冷藏药品的人员接受相应培训提供条件，使其掌握相关法律法规和专业知识。
33
13301
在营业场所内,企业工作人员应当穿着整洁、卫生的工作服。
34
13401
企业应当对直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建立健康档案。
35
＊13402
患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作。
36
*13501
在药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品。
37
13502
在工作区域内不得有影响药品质量和安全的行为。
38
文
件
*13601
企业应当按照有关法律法规及《规范》规定,制定符合企业实际的质量管理文件，包括质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等.
39
13602
企业应当对质量管理文件定期审核，及时修订。
40
＊13701
企业应当采取措施确保各岗位人员正确理解质量管理文件的内容，保证质量管理文件有效执行。
41
*13801
药品零售质量管理制度应当包括以下内容：
（一）药品采购、验收、陈列、销售等环节的管理，设置库房的还应当包括储存、养护的管理；
（二）供货单位和采购品种的审核;
（三）处方药销售的管理；
（四）药品拆零的管理；
（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的管理；
（六）记录和凭证的管理；
（七）收集和查询质量信息的管理;
（八）质量事故、质量投诉的管理；
（九）中药饮片处方审核、调配、核对的管理；
（十）药品有效期的管理；
（十一）不合格药品、药品销毁的管理；
（十二）环境卫生、人员健康的规定；
（十三）提供用药咨询、指导合理用药等药学服务的管理；
（十四）人员培训及考核的规定；
（十五）药品不良反应报告的规定；
（十六）计算机系统的管理；
（十七）执行药品电子监管的规定;
（十八）其他应当规定的内容.
42
13901
企业应当明确企业负责人、质量管理、采购、验收、营业员以及处方审核、调配等岗位的职责，设置库房的还应当包括储存、养护等岗位职责。
43
*14001
质量管理岗位、处方审核岗位的职责不得由其他岗位人员代为履行.
44
14101
药品零售操作规程应当包括：
（一）药品采购、验收、销售;
（二）处方审核、调配、核对；
（三）中药饮片处方审核、调配、核对；
（四）药品拆零销售；
（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的销售；
（六）营业场所药品陈列及检查;
（七）营业场所冷藏药品的存放；
（八）计算机系统的操作和管理；
（九）设置库房的还应当包括储存和养护的操作规程。
45
＊14201
企业应当建立药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理等相关记录，做到真实、完整、准确、有效和可追溯。
46
14301
记录及相关凭证应当至少保存5年.
47
14302
特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存.
48
14401
通过计算机系统记录数据时，相关岗位人员应当按照操作规程,通过授权及密码登录计算机系统,进行数据的录入，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯.
49
14501
电子记录数据应当以安全、可靠方式定期备份。
50
设
施
与
设
备
＊14601
企业的营业场所应当与其药品经营范围、经营规模相适应。
51
14602
企业的营业场所应当与药品储存、办公、生活辅助及其他区域分开。
52
14701
营业场所应当具有相应设施或者采取其他有效措施,避免药品受室外环境的影响,并做到宽敞、明亮、整洁、卫生。
53
14801
企业营业场所应当有货架和柜台。
54
14802
应当有监测、调控温度的设备.
55
14803
经营中药饮片的，有存放饮片和处方调配的设备。
56
*14804
经营冷藏药品的，有专用冷藏设备。
57
*14805
经营第二类精神药品、毒性中药品种和罂粟壳的，有符合安全规定的专用存放设备。
58
14806
药品拆零销售所需的调配工具、包装用品。
59
*14901
企业应当建立能够符合经营和质量管理要求的计算机系统,并满足药品电子监管的实施条件。
60
15001
企业设置库房的，应当做到库房内墙、顶光洁,地面平整，门窗结构严密;有可靠的安全防护、防盗等措施。
61
15101
应当有药品与地面之间有效隔离的设备。
62
15102
应当有避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备。
63
*15103
应当有有效监测和调控温湿度的设备.
64
15104
应当有符合储存作业要求的照明设备。
65
15105
应当有验收专用场所。
66
15106
应当有不合格药品专用存放场所。
67
＊15107
经营冷藏药品的，应当有与其经营品种及经营规模相适应的专用设备。
68
＊15201
经营特殊管理的药品应当有符合国家规定的储存设施。
69
15301
储存中药饮片应当设立专用库房.
70
15401
企业应当按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定。
71
采
购
与
验
收
＊15501
企业采购药品应当确定供货单位的合法资格;确定所购入药品的合法性；核实供货单位销售人员的合法资格。
72
15502
企业采购药品应当与供货单位签订质量保证协议.
73
15503
采购中涉及的首营企业、首营品种,应当填写相关申请表格,经质量管理部门（人员）审核。
必要时应当组织实地考察，对供货单位质量管理体系进行评价.
74
＊15504
对首营企业的审核,应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：
（一）《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件;
（二）营业执照及其年检证明复印件；
（三）《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件;
（四）相关印章、随
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