杭州市科技局科技情报调研课题.docx
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杭州市科技局科技情报调研课题
杭州市科技局科技情报调研课题
研究成果
课题名称：
杭州市高新技术企业自主创新能力实证分析及提升对策研究
课题负责人：
卜庆军
课题组成员：
古赞歌、孙春晓、池仁勇等
所在单位：
浙江工业大学
完成时间：
2010年5月
目录
1高新技术企业自主创新能力的相关概念1
1.1高新技术企业概念1
1.1.1高新技术1
1.1.2高新技术企业1
1.2自主创新概念1
1.3高新技术企业自主创新能力的概念及其因素2
2高新技术企业自主创新能力实证分析3
2.1问卷调研综述3
2.2高技术企业自主创新能力评价指标体系的原则4
2.3杭州市高技术企业自主创新能力评价指标体系5
2.4杭州市高技术企业自主创新能力评价实证研究5
2.4.1潜在自主创新资源比较5
2.4.2自主创新活动7
2.4.3自主创新产出能力9
2.4.4自主创新环境10
3杭州市高技术企业自主创新的管理分析11
3.1自主创新领导11
3.2杭州市高技术企业创新战略分析12
3.3企业技术组织机构设置情况12
3.4技术人才队伍情况分析13
3.5人才激励机制分析13
3.6创新性氛围分析13
3.7对外技术合作14
3.8技术知识储备14
4杭州市高新技术企业自主创新的模式分析15
4.1研发人员的主要来源15
4.2企业主导产品开发方式16
4.3企业技术创新方式16
4.4技术来源分析16
4.5引进国外技术的主要方式17
4.6技术信息源分析17
5杭州市高新技术企业自主创新能力的障碍因素分析18
5.1杭州市高新技术企业自主创新内部障碍分析18
5.1.1缺乏高素质技术人才队伍18
5.1.2资金投入不足19
5.1.3缺乏创新意识20
5.1.4内部激励制度不完善20
5.2杭州市高新技术企业自主创新能力的外部障碍分析21
5.2.1政府支持力度不够21
5.2.2技术人员留不住21
5.2.3知识产权保护不力22
5.2.4缺乏技术支持22
5.2.5技术市场不健全22
6欧美国家高新技术企业自主创新能力提升的国际比较研究23
6.1政府政策支持23
6.1.1成立国家科技企业发展委员会23
6.1.2制定相应的科技发展计划23
6.1.3实行优惠的产业税收政策23
6.1.4加大政府财政投入24
6.1.5运用政府采购支持高新技术企业创新成果产业化24
6.2提供政府担保24
6.3建立高新技术产业开发区支持高新技术企业创新25
6.3.1美国“硅谷”高新技术园区25
6.3.2日本筑波科学城26
6.3.3韩国大德科技园区26
6.3.4德国TBG科技工业园区27
6.3.5台湾新竹科学工业园区28
6.4完善的金融体系29
7杭州市高新技术企业自主创新能力提升的对策研究30
7.1政府政策支持30
7.2加大杭州高新技术产业融资扶持力度30
7.3完善风险投资体系，设立产业投资基金31
7.4加大高新技术人才激励、培养和引进力度32
7.5保护知识产权，提高企业创新积极性32
参考文献34
【摘要】高新技术企业是技术创新簇群中最活跃成分之一，是自主创新的先遣队。
高新技术企业自主创新能力的强弱直接影响企业的竞争力，也将对杭州市的经济发展及经济增长方式的转变起到重要作用，同时对传统产业的自主创新以及升级换代也将产生示范与促进作用。
对杭州市高新技术企业自主创新能力实证分析，并提出提升高新技术企业自主创新能力的相关建议具有非常重要的理论和现实意义。
本文从理论综述入手，在概括国内外有关高新技术企业概念、自主创新概念等理论以及自主创新能力的相关理论的基础上，对杭州市、宁波市、温州市、台州市、嘉兴市以及绍兴市200家高新技术企业调查的基础上，比较分析了杭州市高新技术企业自主创新能力的状况及其面临的障碍因素。
在对国内外高新技术企业创新能力较强的地区案例研究，对杭州市高新技术企业自主创新能力的提升提出了解决对策及建议。
1高新技术企业自主创新能力的相关概念
1.1高新技术企业概念
1.1.1高新技术
高新技术是高技术与新技术的合称。
“高技术”一词出现已有30多年的历史，其内涵至今没有准确的界定。
泛指尖端技术、先导技术以及由此形成的具有广泛的科技、经济、军事、社会效益的特定新技术群。
所谓新技术，则主要着眼于技术的新颖程度而对某种技术作出的界定。
根据《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》规定，国际上较认同的高新技术包括：
微电子科学和电子信息技术；空间科学和航空航天技术；光电子科学和光机电一体化技术；生命科学和生物工程技术；材料科学和新材料技术；能源科学和新能源、高效节能技术；生态科学和环境保护技术；地球科学和海洋工程技术；基本物质科学和辐射技术；医药科学和生物医学工程；其他在传统产业基础上应用的新工艺、新技术。
同传统技术相比较，高新技术有较明显的特征“七高”和“七新”，即高投入、高产出、高智力、高难度、高竞争、高风险、高势能，知识新、技术新、工艺新、方法新、设备新、材料新、产品新（赵建春、张治学，2000）。
1.1.2高新技术企业
高新技术企业的界定通常有定性和定量两种界定方法。
从定性的角度说，是指那些投入大量研究与开发资金，以讯速的技术进步为标志的企业。
从定量的角度来说，各国的标准不尽相同。
目前发达国家普遍在标准产业分类法的基础上，用研究与开发经费占工业总销售收入的比值，或称研究与开发经费密度；和专业科技人员占总就业人数的比值，或称科技人员密度，作为综合指标来进行高技术产业的划分。
而加拿大用研究与开发经费密度两倍于全国制造业研究与开发经费密度平均值来划分高技术产业。
美国学者也曾提出用三分法对产业进行分类的方法。
即按研究开发密度的大小，作为划分高技术产业的标准。
而高新技术企业就是在对产业认定的基础上，按照企业所属的产业是否是高技术产业来划分高技术企业的。
高新技术企业有如下共同特征：
（1）高新技术企业是人才和技术密集型企业，企业中从事研究与开发（R&D）的科研人员的比例很高；
（2）高新技术企业具有高比例的研究与开发投入，这种投入对企业的成功是至关重要的；（3）高新技术充分利用科学技术的最新发展，在产品、服务和生产工艺方面具有较高的科技含量。
1.2自主创新概念
自主创新是我国最新提出的组合名词（西北大学张炜，2005），国外没有等同的概念，相似的概念有内生创新（endogenousinnovation）（Krugman,1990，BartVerspagen,1992，IanW.H.Parry,1995,Uwe,Walz,1995,RainerA.FrancoN.2005,RobertM.S,2005）。
国内最早使用“自主创新”概念的学者是浙江大学陈劲教授（1994），但他没给出明确定义，当时陈教授是相对于技术引进理解自主创新。
接着东北大学谢燮正（1995）教授也认为自主创新是相对于技术引进的“他技术创新”，这里的“他”就是外国的技术，谢教授理解自主创新是“以科技成果转化为基础的技术创新模式”。
第一个对自主创新进行明确论述的是中科院研究生院杨德林、陈春宝（1997）两位学者，他们认为企业自主创新是指依靠自身力量独立研究开发、进行技术创新的活动。
具有三个显著特点：
一是在核心技术上的自主突破。
二是关键技术的领先开发。
三是新市场的率先开拓。
柳卸林（2005年中国科学学与科学技术研究会上报告）认为，技术引进是一种跳跃式技术发展轨迹，而自主创新是连续式发展轨迹，两者差别在于技术成长轨迹不同，自主创新的成本是递增，而技术引进是成本递减，因此，企业偏好技术引进。
但是，他没有对自主创新的概念和模式作更多的解释。
杨晓玲从宏观角度理解自主创新：
指一个国家摆脱了对国外技术的依赖,主要依靠自己的力量进行的技术创新（杨晓玲，1999）。
万君康也认为自主创新是指通过本国自身的学习与R&D活动,探索技术前沿,突破技术难关,研究开发具有自主知识产权的技术，形成自主开发的能力。
所以，万君康、陈劲、谢燮正、杨晓玲的概念基本相同，都是从国界角度理解自主创新与否。
郭铁成博士认为，自主创新应是自主设定创新目的，自主控制创新过程，自主拥有创新成果的创新，同时，他还提出引进消化吸收再创新都是自主创新的重要形式和途径。
在全球化的时代，没有对外开放就没有自主创新，我国自主创新能力不强的重要原因，是食而不化，没有整合吸收引进技术。
如创新型国家的代表韩国和日本企业技术引进和消化吸收费用之比达1∶5到1∶8，而中国两者之比，工业企业仅为1∶0.06，大中型工业企业为1∶0.15。
1.3高新技术企业自主创新能力的概念及其因素
关于企业创新能力的概念，众多学者对其进行了界定。
概括起来的观点主要有：
（1）基于动态能力理论的资产观点。
这种观点认为，创新能力是一种随着新知识而出现、并持续提升的能力，这种新知识为组织带来的是短期和长期的利润（ManuParashar&SunilKumarSingh，2001）。
他们将创新能力分为了知识能力、创造能力和态度能力。
（2）资源能力观点。
创新能力是企业创造性地产生、运用企业特质的资源、知识和其它能力以获取竞争优势的重要手段，它是一种能力、一种制度和一种文化，而不仅仅是技术的创新（李金明，2001；芮明杰，2006）。
快速的知识创新能力，是高技术企业保持长期竞争优势的最重要源泉。
从国内外学者的论述来看，结合高技术企业的高知识密集、高人才密集、高资金密集、高收益和高风险等基本特点，本报告认为，高技术企业创新能力就是高技术企业在市场中，利用自身拥有的或从外部获得的知识，对高技术、人才、资本、管理、制度等要素资源进行系统的、有效的创造性组合，从而相比竞争对手产生优势，并产生新知识的能力，这种竞争优势可以为高技术企业带来更高更稳定的利润，为社会创造更多的价值。
高技术企业创新能力的概念应该包括以下几点：
①知识以及伴随着知识的高技术是高技术企业创新能力最独特和最重要的要素；②人力资源是高技术企业创新能力资源要素中最重要的部分；③高技术企业创新能力是系统的能力，它是技术、组织、文化、管理等要素创新的集成。
从高新技术企业创新能力构成要素来看，高新技术企业创新能力主要受创新投入能力、创新产出能力、创新环境等因素影响。
2高新技术企业自主创新能力实证分析
2.1问卷调研综述
此次调查的目的主要是了解杭州高新技术企业自主创新管理的现状、自主创新能力及提升创新能力中面临的障碍。
因此，本次问卷设计是基于高新技术企业自主创新能力评价体系中的三级和二级指标的构成而完成的。
本次调查问卷包括以下内容：
企业基本情况、企业自主创新的基本情况、企业自主创新的成果与绩效、企业自主创新的运作模式、企业自主创新经验、影响企业自主创新的因素等，并附有两个开放题，给企业已反馈问题的空间。
本次调查问卷的发放对象主要是从浙江省科技信息网公示的浙江省高新技术企业认证名录挑选出来的，由本校工商管理专业技术经济及管理方向的本科生暑期企业实践进行上门发放和电子邮件方式完成的问卷调查。
本次问卷调研主要集中于杭州、宁波、温州、台州、嘉兴、绍兴等高新技术产业比较发达的地区。
本次问卷共发放200份，回收192份，其中有效问卷175份。
问卷样本分布情况具体如表2-1、表2-2、表2-3所示。
表2.1高新技术企业自主创新能力问卷调查样本地区分布情况
杭州市
宁波市
温州市
台州市
嘉兴市
绍兴市
40
28
27
29
26
25
表2.2高新技术企业自主创新能力问卷调查样本企业性质分布情况
国有
三资
民营
上市公司
18
5
149
3
表2.3高新技术企业自主创新能力问卷调查样本企业级别分布情况
国家级高新企业
省市级高新企业
地市级高新企业
未通过认定的高新企业
32
39
83
21
从样本企业分布地区来看，各市分布比较均衡，对各市的高新技术企业自主创新状况应该能够进行客观的反映。
从所有制结构来看，分布也是较为合理的。
浙江省是民营经济发达的地区，民营高新技术企业也是占了绝大多数。
在本次问卷调查中，我们也主要选择了民营高新技术企业进行了调查，回收的民营高新技术企业问卷数量为149份，占到回收的问卷85.14%。
分布较为合理，充分体现了我省民营经济活跃的特点。
从受调查的企业级别来看，国家级高新技术企业有32家，省级高新技术企业有39家，两者分别占18.29%，22.29%，分布也是较为合理的。
2.2高技术企业自主创新能力评价指标体系的原则
在建立企业自主创新能力评价指标体系时，必须遵循如下的一些具体原则：
（1）主次性原则
确保评价指标体系既具有全面性，还要突出重点，有先导性。
评价指标体系应能对高新技术企业的创新活动有明确的指导作用。
因此，它应充分反映高新技术企业自主创新的实际，还要对高新技术企业的可持续发展有重要的导向作用。
（2）整体性原则
高新技术企业自主创新能力指标体系的设计，必须客观、全面、有侧重的选取与高新技术企业自主创新能力有关的评价指标，兼顾公平公正。
由于评价体系涉及到的指标因素有很多，因而指标体系的设计，必须全面并且有主次性的考虑这些指标。
（3）科学性原则
科学性原则主要体现在理论和实践相结合，以及所采用的科学方法等方面。
在理论上要站得住脚，同时又能反映高新技术企业自主创新的客观实际情况。
设计评价指标体系时，首先要有科学的理论作指导。
使评价指标体系能够在基本概念和逻辑结构上严谨、合理，抓住评价对象的实质，并具有针对性。
同时，评价指标体系使理论与实际相结合的产物，无论采用什么样的定性、定量方法，还是建立什么样的模型，都必须是客观的抽象描述，抓住最重要的、最本质的和最有代表性的东西。
对客观实际抽象描述得越清楚、越简练、越符合实际，科学性就越强。
（4）以定量评价指标为主的原则
高新技术企业自主创新能力评价比较复杂，设计反映高新技术企业自主创新能力的指标时，本报告主要运用定量指标进行各地区高新技术企业自主创新能力的评价和分析。
采用定量化的评价指标能够更为明确地反映各地市的高新技术企业创新状况和创新能力。
2.3杭州市高技术企业自主创新能力评价指标体系
高新技术企业自主创新能力的评价是一个复杂的问题，众多学者进行了探索性的研究，至今并无他统一的评价方法和指标体系。
本报告根据国家统计局对于企业自主创新能力评价指标体系，结合相关学科领域学者的观点，基于科学性、整体性、主次性、以定量指标为主的基本原则，建立高新技术企业自主创新能力的评价指标体系。
具体如表2-4所示。
表2.4高新技术企业自主创新能力评价体系
1潜在技术创新资源指标
1.1科技活动人员数
1.2研发人员数量
1.3企业产品销售收入
1.4企业产品销售利润
1.5利税
2技术创新活动评价指标
2.1科技活动经费占产品销售收入比重
2.2研究和试验活动经费投入占产品销售收入比重
3技术创新产出能力指标
3.1申请专利数量占全国专利申请量比例
3.2拥有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重
3.3新产品销售收入占产品销售收入比重
4技术创新环境指标
4.1财政资金在科技活动经费筹集额中的比重
4.2金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重
2.4杭州市高技术企业自主创新能力评价实证研究
2.4.1潜在自主创新资源比较
（1）科技活动人员数
科技活动人员数是高技术企业自主创新的主要主体，是高技术企业创新能力的潜在资源。
杭州市与浙江省其他城市的科技活动人员数的对比情况如表2.5所示。
表2.5杭州市与其他市高新技术企业科技活动人员数比较
科技活动人员（人/个企业）
与杭州比（%）
排名
杭州
27.07
0
2
宁波
11.3371
-58.12
5
温州
8.04
-70.31
6
嘉兴
18.58
-31.35
4
台州
20.29
-25.04
3
绍兴
27.61
2.01
1
从表2.5可以看出，2009年杭州市高技术样本企业拥有科技活动人员数量与省内其他城市相比具有较明显优势，但还是比绍兴高新技术企业拥有的科技活动人员少。
杭州市平均每个高新技术企业拥有的科技活动人员数量为27.07人，绍兴市平均每个高新技术企业拥有的科技活动人员数量为27.61人，科技活动人员数量最少的为温州市，平均每个企业拥有的科技活动人员数量仅为8.04人。
（3）研发人员数量
企业的R&D人员是企业自主创新的主体，他们的创新能力和水平直接决定着企业的持续竞争力。
研发人员是高新技术企业自主创新的非常重要的潜在资源。
杭州市与其他市的高新技术企业研发人员数的对比情况具体如表2.6所示。
表2.6杭州市与其他市的高新技术企业研发人员数量比较
研发人员数量（人/个企业）
与杭州比（%）
排名
杭州
14.36
0.00%
2
宁波
4.89
-65.92%
5
温州
4.36
-69.63%
6
嘉兴
9.64
-32.88%
4
台州
10.88
-24.21%
3
绍兴
17.93
24.85%
1
从表2.3可以看出，在研发人员数量上，杭州高新技术企业也并不具有优势。
绍兴高新技术企业平均拥有的研发人员数量比杭州市高出24.85个百分点。
从研发人员数量上看，杭州与台州和嘉兴市相比，优势也并不明显。
杭州市高新技术企业应该积极改善研发人才引进环境，提升杭州市高新技术企业自主创新能力。
（4）企业产品销售收入
高新技术企业进行自主创新需要持续性的经济资源投入。
企业产品销售收入是企业进行技术创新的重要经济资源。
杭州市与浙江省其他典型城市的高新技术企业产品销售收入的对比情况如表2.7所示。
表2.7杭州市与其他市的高新技术企业产品销售收入比较
产品销售收入（万元/个企业）
与杭州比（%）
排名
杭州
9038.52
0.00%
3
宁波
9159.17
1.33%
2
温州
3195.42
-64.65%
6
嘉兴
7302.08
-19.21%
5
台州
7376.90
-18.38%
4
绍兴
10160.61
12.41%
1
从表2.7可以看出，从产品销售收入来看，杭州市高新技术企业的产品销售收入比绍兴和宁波略低。
绍兴和宁波的高新技术企业平均销售收入比杭州分别高出12.411和1.33个百分点。
这显示出，从自主创新的潜在资源上看，绍兴和宁波表现出比杭州市高新技术企业的更强的创新能力。
（5）企业产品销售利润
自主创新的经济资源投入主要来自于高新技术企业利润。
高新技术企业利润多少可以反映出企业所拥有的潜在自主创新资源的多少。
杭州市与其他市的高新技术企业利润比较情况如表2.8所示。
表2.8杭州市与其他市的高新技术企业利润比较
利润总额（万元/个企业）
与杭州比（%）
排名
杭州
745.46
0.00%
2
宁波
436.57
-41.44%
5
温州
194.46
-73.91%
6
嘉兴
469.44
-37.03%
4
湖州
511.22
-31.42%
3
绍兴
1274.24
70.93%
1
从表2.5可以看出，杭州市高新技术企业的利润水平，除比绍兴市低，与宁波、嘉兴、湖州和温州等地相比还是较高的。
在这六个城市中，绍兴市高新技术企业利润水平最高，达到1274万元/家，显示出较强的创新能力。
（6）利税
高新技术企业往往是一个地区的利税重要来源，是企业自主创新资源投入的后续保障，是高新技术企业自主创新的潜在资源。
杭州市与其他市高新技术企业利税水平比较如表2.9所示。
表2.9杭州市与其他市高新技术企业利税比较
利税（万元/个企业）
与杭州比（%）
排名
杭州
1058.98
0.00%
2
宁波
544.14
-48.62%
5
温州
340.72
-67.83%
6
嘉兴
630.21
-40.49%
4
台州
833.66
-21.28%
3
绍兴
1726.77
63.06%
1
从表2.9可以看出，从利税贡献水平来看，2009年绍兴市平均单个企业贡献利税为1726.77万元，杭州市高新技术企业平均贡献利税1058.98万元。
与绍兴相比，杭州市高新技术企业的利税水平明显偏低，但是与省内其他城市宁波、温州、台州、嘉兴等地相比仍然具有明显的优势。
2.4.2自主创新活动
自主创新活动是指依靠科学技术将一种构思、设想转化为市场上能够销售的新的或改进的产品.或者转化成能够在商品化生产和服务中应用的新的或改进的技术（工艺）而所进行的一系列有关活动。
技术创新活动的测度指标主要包括科技活动经费占产品销售收入的比重和研发经费占到产品销售收入的比重。
（1）科技活动经费占产品销售收入比重
杭州市与其他市高新技术企业科技活动经费占到销售收入的比重比较情况如表2.10所示。
表2.10杭州市与其他市高新技术企业科技活动经费占产品销售收入比重比较
科技活动经费占产品销售收入比重
排名
杭州
4.94%
1
宁波
1.45%
6
温州
2.54%
5
嘉兴
3.25%
4
台州
3.56%
3
绍兴
3.67%
2
从表2.10可以看出，从科技活动经费占产品销售收入比重来看，与省内其他城市高新技术企业相比，杭州市高新技术企业在科技活动经费投入上，明显高于其他市的高新技术企业科技活动经费水平。
杭州市科技活动经费投入占到销售收入的比重为4.94%，排在第二位的绍兴市则只占到了3.67%，排在第三和第四位的台州和嘉兴则只占到了3.56%和3.25%。
排在最后一位的宁波市，高新技术企业科技活动经费投入则占到了1.45%。
（2）R&D经费占产品销售收入比重
杭州市与其他市高新技术企业R&D经费支出比较具体如表2.11所示。
表2.11杭州市与其他市高新技术企业R&D经费支出比较
R&D经费内部支出占产品销售收入比重（%）
排名
杭州
3.56%
1
宁波
0.85%
6
温州
1.73%
5
嘉兴
2.12%
4
台州
2.58%
3
绍兴
2.64%
2
从表2.11可以看出，从研发经费占产品销售收入比重来看，与省内其他城市高新技术企业相比，杭州市高新技术企业在科技活动经费投入上，明显高于其他市的高新技术企业科技活动经费水平。
杭州市研发活动经费投入占到销售收入的比重为3.56%，排在第二位的绍兴市则只占到了2.64%，排在第三和第四位的台州和嘉兴则只占到了2.58%和2.12%。
排在最后一位的宁波市，高新技术企业科技活动经费投入则占到了0.85%。
2.4.3自主创新产出能力
自主创新产出能力是自主创新能力的直接表现形式。
自主创新产出能力可以用专利申请数量、发明专利拥有量、新产品销售收入占产品销售收入比重来表示。
（1）申请专利数量
杭州市与其他市高新技术企业专利申请数比较具体如表2.12所示。
表2.12杭州市与其他市高新技术企业专利申请数比较
专利申请数
与杭州比（%）
排名
杭州
1.51
0.00%
1
宁波
1.29
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