国家创新基金.docx

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国家创新基金

国家创新基金

2011年度科技型中小企业技术创新基金

项目申报讲明

一、科技型中小企业技术创新项目

（一）申报企业的差不多条件。

企业必须是具有独立法人资格的科技型中小企业，有良好的经营业绩、健全的财务治理制度，治理团队有较强的市场开拓能力、较高的经营治理水平、连续创新的意识。

企业的大学以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直截了当从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%。

（二）项目要求和支持方式。

科技型中小企业技术创新项目必须符合国家产业技术政策，技术含量高、处于国内领先水平，自主研发、创新性较强，知识产权清晰，分为创新项目、重点创新项目两类。

1．创新项目是指科技型中小企业的技术创新产品在研发或中试时期、尚未形成有效销售的项目。

采纳无偿资助或贷款贴息的支持方式，支持金额为50万—100万元。

2．重点创新项目是指具有较高成长性的科技型中小企业研发的对产业或行业有阻碍带动作用的关键技术或关键创新产品。

采纳无偿资助支持方式，支持金额为100万—200万元。

（三）项目申报。

申报工作采取网上申报和纸质材料申报相结合的方式。

书面申报资料及有关附件需装订成册，一式一份，由举荐单位邮寄给创新基金治理中心受理处，同时将项目的电子申报资料通过科技部门户网站“一站式”提交。

二、中小企业公共技术服务机构补助资金项目

（一）申报单位差不多条件。

具有独立的事业或企业法人资格，同时已运行2年以上；具有明确的服务方向，连续性开展公共技术服务；具有开放的服务模式，一定数量的中小企业服务对象群体，较好的服务基础、服务能力和服务成效；具有许多于10人的专职服务团队，大学以上学历的从业人员占全体人员的60%以上，面向中小企业开展的公共技术服务收入须占营业总收入的60%以上。

（二）支持内容。

1.创新资源共享服务：

包括试验、检测、装备及设施共享服务；软件共享服务；专业技术数据共享服务。

2.专业技术服务：

包括为中小企业技术研发、产业升级、产品及工艺设计、技术标准设置提供专业的技术支撑和有关服务；为中小企业技术创新开展专业技术咨询及培训。

3.技术转移服务（含国际技术转移服务）：

包括技术经纪与技术（产权）交易服务；按照企业技术需求提供的技术供需对接服务；与技术转移有关联的技术集成及国际技术转移服务。

（三）支持方式。

采取无偿资助方式，对中小企业公共技术服务机构的服务支出给予一定的补助，一样不超过100万元，要紧用于：

因开展中小企业公共技术服务而发生的净支出（开展服务的总支出扣减政府补助等收入的余额）；开展公共技术服务为中小企业降低收费标准而发生的收入减少；为开展公共技术服务举办的非营利性活动发生的支出。

（四）项目申报。

举荐单位重点审查申报单位差不多条件及服务内容，按照当地中小企业进展需求及重点进展产业的实际布局，认真选择，择优举荐，同级财政部门配合做好有关财务审查。

申报工作采取网上申报和纸质材料申报相结合的方式。

书面申报资料及有关附件需装订成册，一式两份，由举荐单位邮寄给创新基金治理中心受理处，同时将项目的电子申报资料通过科技部门户网站“一站式”提交。

三、科技型中小企业创业投资引导基金项目

（一）支持对象。

符合《财政部科技部关于印发<科技型中小企业创业投资引导基金治理暂行方法>的通知》（财企[2007]128号）规定条件的创业投资机构及中小企业，包括创业投资企业、创业投资治理企业、具有投资功能的中小企业服务机构和初创期科技型中小企业。

（二）支持方式。

1．股权投资方式：

时期参股；

2．无偿资助方式：

风险补助、投资保证。

（三）申报程序。

1．申请资格。

新申请资格的创业投资机构将预备的申请材料，由举荐单位举荐报送创新基金治理中心金融处。

创新基金治理中心组织专家对创业投资机构的资格申报材料进行审核选择，符合条件的创业投资机构才能申报项目。

已取得资格的创投机构（名单见创新基金网站），能够直截了当申报项目。

2．项目申报。

四、创新基金治理中心联系方式

3.受理处。

4.金融处（创业投资引导基金项目）。

2010年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南

科学技术部编制

前言

科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）是1999年经国务院批准，专门用于扶持和引导科技型中小企业技术创新活动的政府专项资金。

创新基金在促进中小企业技术创新，优化科技型中小企业创新创业环境，引导地点与社会资金等方面取得了明显的成绩。

为了充分体现政府资金的宏观政策导向，明确创新基金年度优先支持的技术领域及方向，按照国务院办公厅转发的《科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》，结合国家经济社会进展需求、科技进展趋势和我国科技型中小企业的特点，科技部组织专家修订编制了《2010年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《指南》）。

2010年《指南》按照党中央、国务院促进经济连续平稳较快进展的要求，以科学进展观为指导，以增强自主创新能力为核心，坚持“自主创新、重点跨过、支撑进展、引领以后”的方针，充分体现科技部为调整经济结构和转变进展方式提供科技支撑的工作目标，发挥创新基金的引导作用，加大对新能源开发、资源综合利用、环境爱护、卫生健康、公共安全等领域关键技术创新的支持；配合重大科技专项、863打算的实施，加快推进科技创新成果的市场转化；加大对以创业促就业，专门是毕业大学生、研究生（包括海外留学生）在大学科技园、创业中心等创业服务机构的创新项目的支持，关心初创科技型中小企业渡过进展困难期；完善为科技型中小企业创新活动服务的公共技术服务平台的建设，营造良好的企业进展环境，引导科技型中小企业向专、新、特、精方向进展；主动推进和完善创业投资引导基金的风险补助、投资保证和时期参股试点项目，扶持和壮大一批具有创新能力和自主知识产权的科技型中小企业。

2010年创新基金优先支持战略性新兴产业、十大重点振兴产业和改善民生的关键技术及创新产品；鼓舞科技型中小企业主动探究新兴技术，为产业进展提供先进技术支持和配套服务。

2010年《指南》进一步细化了对不同时期项目申报、验收的技术成熟程度和有关专门要求的讲明；围绕培养战略性新兴产业和支持十大重点振兴产业，增加了若干优先支持的内容；按照区域和谐进展的要求，增加了适用于西部欠发达地区的支持方向；删减了基金多次支持和已较成熟的产品；进一步明确了不支持的范畴。

使用讲明

　　创新基金要紧通过无偿资助、贷款贴息和资本金注入等方式，对创业初期、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的各种所有制类型的科技型中小企业的技术创新项目或为中小企业技术创新活动服务的公共服务平台给予资金支持，促进高新技术成果转化，加快高新技术产业化进程，培养具有成长性好、创新能力强、治理规范、能参与国际竞争的科技型中小企业群体，引导地点政府、企业、创业投资机构和金融机构对科技型中小企业的投入，鼓舞和关心中小企业走技术创业之路，顺利进入成长期。

　　《指南》的编制充分体现政府资金的宏观政策导向，结合国家经济社会进展需求、科技进展趋势和我国科技型中小企业的特点，明确创新基金年度优先支持的技术领域及方向，引导科技型中小企业和公共服务机构申请创新基金的支持。

　　《指南》作为创新基金申报和立项审查环节中的一个重要文件，进一步明确了创新基金支持的范畴和要紧着力点，是企业预备申报材料的重要依据，是创新基金各级治理单位组织项目申报的重要依据，是创新基金项目专家评审的重要依据。

　　《指南》共分为三部分，即：

使用讲明、政策与目标、优先支持的技术领域。

在政策与目标部分，介绍了创新基金宗旨、创新基金运行机制、创新基金立项审查机制、本年度创新基金支持的重点和各类项目专家评审的重点。

　　《指南》中优先支持的技术领域部分，按照高新技术产业有关的要紧技术领域，按照技术领域、子领域、方向三级分类编排，介绍了2010年度创新基金支持的范畴。

在技术领域和子领域中，分不介绍了本技术领域（子领域）目前的进展现状及趋势、企业申请时的注意事项等。

在方向层面上，具体描述了各方向所支持的核心技术、项目时期界定、本年度不支持的产品以及申报材料的专门要求等。

申请创新基金的企业在使用《指南》时必须注意：

　　一、必须按照企业所把握的自主核心技术和产品应用范畴，按照《指南》中优先支持的技术领域选择一个方向申请创新基金，并按照相应的申报要求预备材料。

没有明确列入《指南》的项目，如果申报项目技术含量高、创新性强、产品市场前景好，而且申报企业具备较强的开发能力，也能够提出申请，并按最相近的技术方向预备申报材料。

　　二、《指南》中，在技术领域或子领域层面上某些行业或产业会有交叉，如通信、电力、医药等，企业应按照申请项目的技术创新点，参照《指南》各领域的讲明，选择相应技术领域或子领域。

　　三、申请企业预备申请材料时，需专门注意在技术领域、子领域、方向三个层面上对企业能力、项目所处时期、项目所应具备的条件、申请资助的方式、以及应提供的有关附件材料（如：

专利证书、许可证、批文、查新报告、检测报告、用户报告等）有关方面的要求。

申请企业必须按照要求进行预备，并提供相应的附件材料。

若材料不完备，请企业临时不要申请。

　　四、凡属于在《指南》的技术领域、或子领域、或方向中指出的不支持的项目，及其它不符合产业政策、技术差不多比较成熟或市场竞争猛烈而无明显竞争优势的项目，请企业不要申请。

政策与目标

　创新基金作为目前以科技型中小企业为政策着力点的中央政府财政专项资金，肩负着支持科技型中小企业技术创新活动、提升企业技术创新能力和培养科技型中小企业成长的重要使命。

一、创新基金的宗旨

第一是支持技术创新。

创新基金支持的项目应拥有自主知识产权，并要求在技术、工艺或产品性能上有较大的创新或有实质性的改进，技术水平至少达到国内或国际先进水平。

其次是鼓舞技术创业，培养技术创业企业家。

创新基金重点支持初创期的科技型中小企业，优先支持由高素养的科技人员和留学归国人员创办、领办的企业，使其能够在创新基金的关心下，利用其拥有或把握的具有自主知识产权的先进技术和高水平的技术成果进行创业。

通过创新基金的支持，提升初创企业抵御早期风险的能力，关心企业渡过进展的困难时期。

　　第三是促进产业进展。

鼓舞和扶持中小企业按照产业链专业化分工和规模化生产的要求，形成功能部件研发和配套生产，推动区域经济快速进展。

　　第四是引导社会资金，加速科技成果转化。

创新基金的建立，一方面通过直截了当资助缓解科技型中小企业创新资金的不足，另一方面是通过引导和示范，吸引和带动各级政府、金融机构加大对科技型中小企业创新活动的关注和支持，带动符合市场经济规律、服务于科技型中小企业技术创新的投融资体系的建立，缓解科技型中小企业融资困难的状况。

二、创新基金的运行机制

　创新基金的治理采取政府部门决策和监督、专家咨询和指导、基金治理机构组织和实施的“三位一体”的治理模式，即科技部、财政部作为政府机构负责制定创新基金运作规则，决定创新基金的总体工作目标和《指南》，并对运作情形实施监督和指导，同时具有对创新基金项目的最终立项审批权；专家咨询委员会作为创新基金咨询机构，负责审议确定创新基金年度支持重点领域，并对创新基金的治理提供指导和咨询意见；创新基金治理中心作为创新基金的办事机构，负责创新基金的日常治理与创新基金项目的组织实施工作，从而实现了政府决策与专家咨询紧密结合、决策监督与治理实施相对分离，各尽其责、互相制约、互相监督的治理特点和运行机制。

三、创新基金的立项审查机制

　　创新基金项目评审采取专家与企业“背靠背”的评审方式和竞争择优的评审制度。

专家由技术专家、行业治理专家、投资专家、财务专家、企业家等构成。

创新基金治理中心专门建立了专家库，严格遵循德才兼备的专家选取原则，并对入库专家实行动态治理和严格的考评制度。

创新基金治理中心组织的立项审查过程规范，设有互相监督机制。

　　创新基金项目评审内容既包括对项目技术水平的审查，也包括对企业综合实力的审查。

评审专家按照企业进展能力、项目技术创新性、项目产品市场、商业模式、企业财务状况、投资预算的合理性和自筹资金的可行性等多个方面的评判指标，批阅企业的申报材料。

四、创新基金本年度支持重点

创新基金要连续坚持以市场为导向、支持创新、鼓舞创业、重点突出、治理规范、竞争择优的原则，加大对科技型中小企业的支持力度，为夺取应对国际金融危机冲击的全面胜利、加快转变经济进展方式作奉献。

2010年创新基金支持的重点是创新性强、技术含量高、市场前景好、具有自主知识产权的项目；围绕战略性新兴产业，具有资源消耗低、带动作用大、就业机会多、综合效益好的关键技术、关键创新产品项目；围绕十大重点振兴产业，为技术改造、产业升级、提升产业进展质量和效益提供先进技术支持和配套服务的创新项目；以创业促就业，专门是毕业大学生、研究生（包括海外留学生）在大学科技园、创业中心等创业服务机构内的创新项目；人才密集、技术关联性强、附加值高并已直截了当服务于社会经济进展的高技术服务业项目；为科技型中小企业创新活动服务的公共技术服务平台项目；创业投资引导基金风险补助、投资保证、时期参股试点项目；具有一定技术含量，在国际市场上有较强竞争力，以产品出口为导向的项目；重大科技专项有关成果的市场转化项目；符合区域经济和谐进展的要求，结合西部欠发达地区产业进展特点和资源优势，适合于西部欠发达地区的创新项目。

五、创新基金各类项目审查重点

针对科技型中小企业创新活动的特点和创新基金的支持政策，创新基金采取不同的项目类型给予资助。

各类项目的审查侧重点是：

　创新项目：

重点支持科技型中小企业在新产品的研发初期、研发中期以及关于市场急需的、有较好创新性的产品中试时期的技术创新活动。

技术创新性包括新技术的发明、一项成熟技术的新应用、多项技术的集成应用。

关于研发初期的项目，立项审查关注的重点是技术创新性、企业领导者素养和创业团队状况。

关于研发中期的项目，立项审查关注的重点是项目产品的技术创新性、项目产品市场、项目承担企业的创新能力和基础条件。

关于高技术服务业项目，支持的目的是通过资助服务中的技术创新活动，提升企业核心服务业务水平和企业的综合竞争能力，促进高技术服务业企业的快速成长，立项关注的重点是服务的技术含量和商业模式创新。

中小企业公共技术服务机构补贴资金项目：

重点支持为中小企业提供创新资源共享服务，为技术创业提供孵化服务，为中小企业技术转移提供服务等服务业务。

支持的机构需具有开放的服务模式、明确的服务对象群体、较好的服务基础和服务能力。

中小企业公共技术服务机构补贴资金项目设置的目的是通过资助，引导和鼓舞更多非营利性和公益型机构开展面向中小企业群体的技术服务，并使其形成一个群体，更加有效地发挥中央财政的政策引导作用。

中小企业公共技术服务机构补贴资金项目立项审查关注的重点是服务内容的市场需求、服务能力和服务绩效。

创业投资引导基金项目：

重点向有科技型中小企业投资行为的创业投资机构及被投资的中小企业进行投资或补贴，鼓舞创业投资机构投资科技型中小企业（详细内容见有关文件）。

　　创新基金不支持军用产品开发项目，也不涉及农业类项目，农业类项目均归入科技部农业科技成果转化资金支持。

优先支持的技术领域

　　　　　　一、电子信息

　　　　　　二、生物、医药

　　　　　　三、新材料

　　　　　　四、光机电一体化

　　　　　　五、资源与环境

　　　　　　六、新能源与高效节能

　　　　　　七、高技术服务业

2010年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南

科学技术部编制

　　四、光机电一体化

　　机电产品和相应生产装备的技术水平是一个国家工业基础能力的重要标志之一。

光机电一体化技术的应用，可开发出功能更强、性能更好的新一代机电产品和装备，可提升产品的自动化和智能化水平，扩大使用范畴，降低能耗，缩小体积，减轻重量，提升可靠性，使产品具备更好的性能价格比和更强的市场竞争力。

支持进展这一技术领域的目的在于：

提升和改变传统机电产品的性能、质量、品种结构和配套现状，开发具有国际竞争能力的智能型产品和高度自动化的技术装备，促进传统机电产品的升级换代，满足国民经济进展对技术装备的需要。

　　申请本年度光机电一体化领域项目的企业，请注意以下事项：

　　1.机械结构或方法的创新项目，必须差不多取得了相应核心技术的有用新型或发明专利权（发明专利公告即可）；

　　2.本领域中的软件类项目（基于PC的操纵系统、医学专用软件产品、电力系统应用软件产品等），除必须提供用户使用报告外，还必须提供运算机软件著作权登记证书；

　　3.系统集成技术应用项目，必须提供示范工程用户使用报告；

　　4.成套设备或整机开发项目，必须提供原理样机检测报告或知名企业提供的用户使用报告（例如：

医疗器械项目必须提供临床报告，电力设备项目必须提供电力行业治理机构认可的检测报告）；

　　5.配套零部件项目，应提供整机厂的合作配套意向书和配套试验报告；

　　6.研发初期项目的申请条件可适当放宽到：

已研制出原理样机并完成了实验室调试；医疗器械项目完成动物试验，应提供试验报告或测试报告；关于研发初期的引进国外人才的合作创新项目，能够提供核心技术成果的证明材料或专利证书即可；

　　7.GPS汽车导航系统请参阅信息技术领域。

　　本年度重点支持光机电一体化领域中下列七个方面的技术和产品：

1、工业生产过程操纵系统；2、高性能、智能化仪器外表；3、先进制造技术；4、新型机械产品；5、医疗仪器技术、设备与医学专用软件；6、电力系统信息化与自动化；7、汽车行业有关技术产品。

（一）工业生产过程操纵系统

　　目前国际上把工厂自动化（FA）分为三层：

最上层是企业级生产治理层（即：

ERP层）；工业生产过程操纵位于FA最底层，要紧功能是完成自动化生产操纵任务和设备的监控与治理；中间层为制造执行系统（MES），它是车间级的生产治理系统，也是将ERP层和底层工业生产过程操纵连接起来的信息系统。

由于操纵对象、特点、功能要求不同，工业生产过程操纵可分为：

连续生产过程操纵（如：

石化行业）、断续（即：

离散）生产过程操纵（如：

机械、汽车、家电等行业）、以及介于两者之间的混合型生产过程操纵（如：

水泥、制药等行业）。

目前工业生产过程操纵已从单变量操纵进展到设备运行的动态监控、设备间的和谐操纵、生产过程优化操纵、生产状态监控、产品质量在线监控等，可大大提升企业的生产自动化水平和生产效率、提升产品质量和经济效益。

以后几年的自动化领域将更加重视如功能安全（Functionalsafety）等新技术，这些新技术阻碍到工业网络技术、操纵器（PLC）技术、自动化外表技术、自动化系统集成技术等自动化领域的各个方面。

　　本年度重点支持的方向如下：

　　1、现场总线及工业以太网技术产品

　　现场总线技术在我国自动化领域方兴未艾，它的应用推广为我国经济建设做出了重大奉献。

工业以太网是在IT行业成熟技术基础上，结合现场总线技术而形成的工业操纵网络。

与现有的现场总线技术相比，功能更强、技术指标更先进、与IT结合更紧密，是以后工业操纵网络进展要紧方向之一。

本基金要紧支持、鼓舞国内企业自主开发觉场总线及工业以太网产品，以提升国内企业自动化产业产品技术水平，参与国内外市场竞争。

产品应该符合国际、国内自动化行业普遍采纳的主流技术标准，即：

IEC61158所建议的标准。

本年度重点支持：

（1）现场总线及工业以太网操纵器开发：

包括配套的系统配置软件、诊断工具软件。

要求拥有自主知识产权，不支持采纳OEM嵌入式模块的二次开发项目；

（2）现场总线及工业以太网低成本、专用、具有专门品质的远程I/O开发：

如高防护等级、本征安全、可同意RTD、mV、高压、大电流信号的现场总线I/O模块等；

（3）对传统现场外表、执行器、驱动设备进行的现场总线及工业以太网技术升级；要求符合IEC、GB/T技术标准，通过测试认证；

（4）各种现场总线及工业以太网协议转换网关、网桥，及嵌入式通信接口产品开发。

产品要求高性能价格比、高速、低成本、使用简单方便；

（5）现场总线及工业以太网网络设备开发：

低成本、高质量、有较大市场容量的光纤模块、现场总线分支器、中继器、接插件等产品；

（6）现场总线及工业以太网的网络诊断、报文分析、开发工具类设备开发：

包括配套的板卡、转接设备、软件工具等；

（7）具有功能安全（FunctionalSafety）的现场总线及工业以太网技术产品开发。

　　申请条件是：

产品已投入试用，必须提供相应的性能检测报告和用户试用报告。

　　2、可编程序操纵器（PLC）产品

　　可编程序操纵器（PLC）产品及技术进展已有较长的历史，但国内外市场经久不衰。

近年来PLC吸取了嵌入式系统、单片机、模数混合等新技术成果，与运算机、现场总线、工业以太网等有了进一步的融合，显现了专门多新的产品概念。

专门是近年来，许多国内企业逐步具备自主开发PLC产品技术能力，开始高性能PLC产品的研发，加入国内PLC市场竞争行列。

这将有助于打破多年来国内PLC市场由国外产品独霸的局面，有利于我国自动化技术进展、有利于国内用户、有利于自动化产业。

本年度支持国内企业发挥自身优势，自主开发符合IEC61131标准、具有新技术特点的PLC产品，支持价格有优势、可靠性有保证、市场上有针对性的PLC产品开发，不支持OEM方式集成的PLC产品项目。

本年度重点支持：

（1）具有现场总线及工业以太网功能的网络型PLC；

（2）PLC壳体结构有创新，或具有高防护等级、用于专门、恶劣环境的PLC；

（3）面向特定行业应用的PLC：

如纺织机械、塑料机械、印刷机械等；

（4）面向专业化操纵要求的PLC：

如运动操纵、定位操纵、防爆、功能安全型等。

　　申请条件是：

产品已投入示范应用，必须提供相应的性能检测报告和用户使用报告。

　　3、新一代的工业操纵运算机

　　新一代的工业操纵运算机采纳具有地址、数据多路复用的高性能32位和64位总线技术，能满足面向图形的操作系统的应用要求，能解决处理器和显示设备瓶颈咨询题，具有“即插即用”功能，可构成高可用系统和容错系统。

　　本年度支持此种新一代的工业操纵运算机的开发和应用。

　　申请条件是：

已研制出样机并投入示范应用，必须提供性能检测报告和用户使用报告。

　　4、基于PC的操纵系统

　　基于PC的操纵系统是自动化技术进展的一个新的方向，它具有成本低、开放性好、与IT技术兼容性好等优点。

近年来在此基础上又进展出PAC（可编程序自动化操纵器）的技术概念和产品。

本年度支持以“工业PC机+软逻辑（SoftPLC）”为操纵器、或以PAC为操纵器、以现场总线及工业以太网为网络、连接远程I/O及其它现场设备组成的分布式操纵系统。

本年度重点支持：

（1）基于工业PC的现场总线及工业以太网通信板卡（含开放驱动及OPC接口）；

（2）PAC（可编程序自动化操纵器）软硬件开发；

（3）软逻辑（SoftPLC）操纵软件（基于IEC61131标准）开发；

（4）组态及监控软件（与治理层有数据接口）开发。

　　申请条件是：

产品已投入示范应用，必须提供相应的性能检测报告和用户试用报告。

软件产品还须提供运算机软件著作权登记证书。

　　5、专用操纵装置

　　专用操纵装置指企业自主开发，采纳单片机或嵌入式操纵器软硬件的平台，面向行业专用设备批量配套，满足专门工艺要求（如：

高速、严格的时刻性、高精度、高防护等级、专门信号处理等）。

这些专用操纵和检测装置应该具有先进的技术指标和高可靠性。

　　本年度重点支持应用于工业的专用操纵装置和可应用于消费类整机产品的专用操纵器。