监理程序.docx
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监理程序
第一章工程技术人员的素质
一、应具备良好的政治素质
1、具有良好的思想品德
2、具备服务意识
3、具备敬业意识，具有高度的责任心
4、具有良好的职业道德
5、具有团队意识
二、应具备良好的业务技术素质
1、具有广博的知识面
2、具有丰富的工程经验
3、具备科学的管理能力
4、具有分析问题、解决问题的能力
5、具有虚心学习、不断进取的意识
第二章公路工程有关术语的说明
一、工程监理的基本概念
工程监理是对工程建设有关活动的“监理”，这是一项目标性很明确的具体行为。
工程监理——就是视察、检查、评价、控制等从旁纠偏，督促目标实现的意思，这不同于一般性的监督管理，而是一个以严密的制度构成为显著特征的综合管理行为。
工程监理通过对工程建设者的行为进行监控、督导和评价，并采取相应的管理措施，保证工程建设行为符合国家法律、法规和有关政策，符合该项目合同文件的规定，制止建设行为的随意性和盲目性，促使工程建设费用、进度、质量按计划实现，确保建设行为合法性、科学性、合理性和经济性。
二、与工程监理有关的术语及有关问题
1、建设单位，又称业主，在FIDIC条款中译为雇主——是指某项工程的投资者或资金筹集者，并在工程建设的前期及实施阶段对工程建设的费用、进度、质量等重大问题有决策权的国有单位、集体单位或个人。
2、承建单位，又称承包单位、承包人或施工单位，——是一个法人或几个法人的联合体，是指通过投标或其它方式取得某项工程的施工权，材料设备的制造、供应权并和建设单位签订合同承担工程费用、进度、质量责任的单位或个人。
3、监理工程师——在FIDIC条款中称工程师，是指依法成立的、独立的、智力密集型的从事工程监理业务工作的群体。
4、业主、监理工程师、承包人之间的关系
①业主与监理工程师是委托与被委托的关系；
②业主与承包人的关系是合同关系，应严格按照合同文件的条款执行；
③监理工程师与承包人的关系是监理与被监理的关系，承包人应按合同规定接受监理工程师的监督和管理。
5、合同文件
指范本中合同条款（通用、专用）、技术规范、图纸、工程量清单、投标书、中标通知书、合同协议书以及构成合同组成部分的其它文件。
6、旁站、巡视
旁站——监理人员对工程的重要环节或关键部位，实施全过程的现场察看监理。
巡视——监理人员对施工现场或关键工程进行的经常性检查。
7、工程量的审定、计量、工程量清单
工程量的审定—是监理工程师依据施工图纸和现场实际情况，对设计图纸的进一步审查，确认批复的工程数量，也是计量台账控制的依据。
计量——对承包人已完成的质量合格的工程，按合同规定的方式与方法，确认其工程量及工作量（元）。
工程量清单——合同文件中所列工程数量是估算或设计的预计数量，仅作为投标的共同基础，不能作为结算与支付的依据。
应以实际完成的、并经监理工程师签认的数量进行计量支付。
8、暂定金额——是指包括在合同之内，并列入工程量清单中以此名称标明的、为实施本工程任何一部分的施工，或提供货物、材料、设备或服务、或供不可预见事件之费用的一项金额。
9、中间交工证书——对已完成的分部工程，根据承包人的申请，监理工程师根据合同规定经验收审查批准后签发的证明。
10、工程交工证书——工程全部完成，根据承包人的申请，监理工程师按照合同有关规定对工程进行验收后签发的一种证明。
11、缺陷责任期——从监理工程师签发《工程交工证书》至《工程缺陷责任终止证书》签发的时间，依据工程类别有不同时间要求。
12、工程缺陷责任终止证书——工程缺陷责任期满，经承包人维护的工程完全满足合同的有关规定，监理工程师签发的解除承包人工程缺陷责任的证明。
第三章公路工程质量保证体系
根据国家的有关法规，凡列入基本建设计划的公路工程项目，都应实行“政府监督、社会监理、企业自检”的质量保证体系。
一、政府监督
监理单位及监理人员和承包人及施工人员以及业主的项目管理人员均应接受政府交通主管部门（交通部、交通厅）和公路工程质量监督站的管理和监督检查，对工程质量有监督权和否决权。
政府监督的性质：
①强制性：
政府的管理行为象征着国家机器的运转，依靠法律、法规来实现，对于被管理监督者来说，只能是强制的，必须接受。
②执法性：
政府监督主要依据国家法律、法规、规范、标准进行监督，监督人员进行的检查、许可、纠正、强制执行等监督行为都有充分的依据，带有明显的执法性。
③全面性：
贯穿于工程建设的全过程。
④宏观性：
侧重于宏观的社会效益，保证工程建设行为的规范性。
二、社会监理
社会监理是保证工程规范操作、科学管理的关键环节。
1、社会监理具有的性质：
①服务性
②公正性和独立性
③科学性
2、监理阶段的划分
监理工作一般划分为三个阶段：
施工准备阶段监理；施工阶段监理；交工及缺陷责任期阶段监理。
（1）施工准备阶段监理
监理合同签订后至工程正式开工的时期。
a.建立监理组织机构并进场；
b.进行监理驻地建设；
c.熟悉合同文件、复核图纸核查遗漏、审定工程数量等
d.制定详细的监理工作规划或细则；
e.发布开工令（总监办发布）；
f.召开第一次工地会议（总监办主持）；
g.审查承包人进场的人员、设备（合同履约）；
h.审查、审批承包人的施工组织设计、质量保证体系；
i.检验、审批进场材料及标准试验；
j.审查、审批承包人的施工放线，原地面线复测及施工图；
（2）施工阶段监理
施工阶段监理应集中做好工程质量、工程进度及工程费用的监理，并做好合同管理等各项工作。
（3）交工及缺陷责任期阶段监理
这一阶段主要是缺陷修复工作，做好竣工验收的各项准备工作。
3、监理组织机构
国道315、215线监理机构实行一级管理体系，设总监办，总监办设驻地监理办，采用直线——职能式组织形式。
既可发挥各级监理机构及职能部门的作用，又可以发挥上级机构的监督、指导、协调作用。
组织机构框图见附图。
4、各级监理机构及人员的职责范围
详见总监发文件
5、管理制度、程序及办法
总监办编制了各种管理制度、程序及办法，对驻地监理岗位职责及制度进行了细化，必须严格执行。
1）施工、监理管理办法
①监理人员工作守则
②监理机构及职责范围
③监理人员目标责任制
④施工及监理单位综合业绩考核评比办法
⑤工程质量创优实施方案
⑥监理人员管理办法
⑦工地巡视检查办法
（8）首件工程认可制办法
2）施工监理工作程序
①施工进度计划管理办法
②单项工程开工报告与审批程序
③计量支付管理程序
④施工质量中间检查验收程序
⑤工程数量审定与计量台帐管理办法
⑥工地会议制度
⑦试验检测工作管理办法
⑧设计变更实施细则
⑨文件往来及处理程序
⑩《工程监理月报》制度
工程质量事故处理程序
监理管理程序框图
监理工作流程图
延期、索赔审批程序
3）施工管理措施
①文明工地建设要求
②施工表格目录及样表
③设计图纸审查工作要求
④试验室建设及仪器配备要求
⑤重点工程、关键工序施工方案审批要求
⑥安全生产工作要求
⑦《施工月报》制度
⑧关于建立“工程质量责任卡”的要求
（9）重要原材料准入制度
（10）各工序质量控制要点
三、企业自检
企业自检是保证工程质量的基础，工程质量的好坏是施工单位干出来的，而绝不是检验出来的。
所以，承包人要按合同要求建立一个完整的质量保证组织体系。
1、要有完善的组织管理机构；
2、要有合格的项目经理、总工程师；
3、配备各个专业方面的自检技术人员；
路基、桥梁、隧道、路面、测量、试验、合同等方面的专业技术人员；
4、配备完善的试验仪器设备；
试验室要经过省质监站验收，并发给临时资质证书；
5、根据合同文件的要求和业主、监理办下发的有关文件，结合本标段的实际情况，制定本项目经理部详细的管理制度和办法。
第四章工程质量控制
一、质量控制的依据
1、合同条款
2、设计图纸
3、技术规范
4、质量标准
二、质量控制程序
1、开工申请报告
各单项工程开工前，承包人都应提交开工申请报告。
①《开工报告》样表内容见总监发[2008]030号文；
②对于重点工程、关键工序所覆盖的单项工程开工报告，应按总监发文件的要求，上报总监办审批了施工方案后方可签发；
③开工报告应附的资料（11项）；
a.单项工程开工申报表
b.单项工程数量批复表
c.单项工程施工组织计划和施工方案
d.现场规划布局及临建情况说明
e.测量放线成果表
f.单项工程现场人员表
g.单项工程进场机械设备表
h.单项工程进场材料表
i.原材料试验审批表
j.标准试验审批表
k.单项工程施工图等必要的基础资料
④经审查资料齐全，现场具备开工条件，由驻地监理办签发《单项工程开工通知书》。
2、工序自检
承包人在每道工序完工后首先进行自检，并填写“施工检查表”，自检合格后，通知监理工程师检查认可。
技术人员自检时做到：
①自己动手量测、试验，现场记录签字，不能过后补填表。
②数据要真实可靠，不能做假资料。
③检查频率按规范要求100%进行。
3、工序抽检认可
1）驻地监理办各专业工程师要对经承包人自检合格的工程，按规定的频率进行检查验收，并要有规定频率的监理工程师抽检资料，并要加盖“监理抽检”字样。
2）总监办等部门可随机巡视抽查，对自检、驻地办抽检合格的工程有否决权。
4、中间交工报告
单项工程完工后，承包人汇总各道工序的检查记录及测量、试验资料，资料齐全，各项技术指标满足要求后，提出《中间交工申请报告》交驻地监理办。
5、中间交工证书
按照总监办的文件要求，根据不同项目分别由驻地监理办、总监组织，对申请交工的分项工程进行全面的检查验收和质量评定，由高级驻地工程师签发《中间交工证书》。
6、中间计量支付
对签发了《中间交工证书》的工程，方可进行计量支付。
三、质量控制的方法
（一）、测量
由承包人及监理测量工程师分别检测完成。
1、承包人的测量控制频率按技术规范要求均为100%。
2、监理测量工程师独立检查的要求及频率：
①要求：
独立读尺、独立量测、独立记录控制工程的位置、高程、尺寸及其线型的检查数据，并独立计算、填写、整理、保存资料。
②频率：
a.驻地办100%独立抽检的项目：
施工控制点（导线点、水准点）；大中桥基础，桥涵中线位置，桥面标高；隧道工程的平面、高程控制，贯通测量，洞内施工量测及现场监控量测的必测项目，路基、路面工程，防护工程的平面位置、高程等项目。
b.施工过程中的其它抽检，驻地办独立完成不少于承包人检查频率的20%。
（二）、验证试验
是对原材料或商品构件进行预先鉴定，以决定是否可用于该工程。
例如：
砂、石料、石灰、外加剂、水泥、钢筋、等原材料。
1、在订货之前，承包人应提供产品合格证、生产许可证及近期试验报告，并抽样进行检验，合格后按规定的程序审批使用。
2、监理检验频率
①驻地办与承包人共同对重要原材料100%检验（或送检），如水泥、钢材、外加剂等。
②驻地办独立100%检验的材料：
砂、碎石、块片石、石灰等。
3、原材料及商品构件验证试验后的审批
①水、土、砂、石、石灰、粉煤灰、石屑等材料由驻地办审批。
②其它重要原材料及商品材料根据驻地办与承包人共同检验的结果，由总监办审批后方可用于该工程。
③其中外加剂、防水材料、土工材料等料源材料的质量检验报告，经驻地办、总监办审查，书面同意后方可使用。
（四）标准试验
——是对各项工程的内在品质进行施工前的数据采集，它是控制和指导施工的科学依据。
1、标准试验包括
a.素土及各类稳定土的标准击实试验
b.各类稳定土的配合比试验
c.砂浆、砼、沥青砼的配合比试验
2、所有标准试验由承包人独立完成，驻地办试验室验证，在批复权限内的直接批复，超过批复权限的上报总监办进行批复。
（五）工艺试验
——是依据技术规范的规定，在某分项工程全面开工之前，对路基、路面等工程项目预先安排进行工艺试验和首件工程认可制度。
（六）抽样试验
——是对各单项工程施工中实际内在品质进行符合性检查。
1、抽样试验的内容
a.各种原材料及商品构件的物理性能；
b.路基、路面各结构层填筑材料的压实度、灰剂量、厚度等；
c.砂浆、砼的强度；
2、驻地监理办的抽样频率；
a.一般原材料抽检20%，重要原材料抽检100%；
b.各种填筑材料的压实度或压沉值，抽检20%；
c.砼、砂浆强度独立做试件100%；
（七）现场检查
现场检查地对各项施工程序、施工方法和施工工艺以及材料、机械、配比等进行全方位的巡视，全过程的旁站，全环节的检查，以达到对施工质量有效的控制。
1、全过程旁站：
是承包人技术人员和驻地监理人员对施工中的重要工程部位，重要工序及工艺、隐蔽工程自始自终“盯”在现场观察、指导监督施工全过程的监理。
所有结构物的砼浇注过程、路面工程各结构层的施工等工程。
2、巡视检查：
是承包人和监理人员对施工过程中的所有工序和环节进行现场检查，随时纠正现场存在的问题。
路基填筑及压实、混合料拌和站、结构物回填施工、浆砌工程等。
3、现场抽查：
是监理人员对施工现场各项工程的常规检查和随机抽查各分部工程的施工质量抽查频率：
驻地办20%，
4、指令文件：
监理工程师检查后发出指令文件来管理现场、控制质量。
指令文件有：
停工（巡查）通知、检查（巡查）通报、现场指令、施工检查备忘录、会议纪要等。
（八）验收试验
——是对各项已完工程的内在品质作出评定。
1、分项工程、分部工程交工验收时的试验。
2、工程交工验收、竣工验收时的复核性试验。
第五章工程管理中存在问题的分析
一、关于合同履约问题
1、人员问题；业务素质低责任心不强经验不足
2、设备问题；与投标数量不付降低型号陈旧
3、工程分包问题；不严格遵守合同，对工程进行大包，造成偷工减料现像普遍，增加管理难度，或耽误工期。
二、关于工程管理中存在的问题
1、管理人员对质量的定位及认识问题；管理人员质量意识淡薄，重视质量程度不够，对质量问题视而不见或避重就轻，对现场技术人员不下放质量管理权力，一味追求效益等问题。
2、执行合同文件、管理文件不力问题；对各种文件不予执行，或把文件当成废纸，有的是你说你的，他干他的，就是不执行或一拖再拖。
3、抓落实存在的问题；此项工作是非常关键的，也是目前最难执行的，大家该说的，该下发的文件，领导要求的都已多次说到或提到，但就是不落实或没有安排专人落实，结果就是问题一大堆，难点还是难点，
4、对已发现问题未跟踪处理；工作责任心不够，发现问题只说或只下发文件，没有跟踪落实，结果问题始终得不到解决。
5、不认真熟悉规范、图纸，部分人员对自己管理的技术问题不清楚，水平差，责任心差；
6、现场值班、旁站、巡视有走过场现象，动手能力差，效果差。
三、施工过程中存在的典型问题
1、原材料及试验工作；砾石级配差，含泥量超标；碎石级配规格不符合要求，压碎值，针片状超限；砂子含泥量超标，泥块、砾石多；重要原材料未执行准入制度或进场把关不严，存在不合格问题，形成质量隐患；试验工作深度不够，材料进场不及时抽检，抽检频率不够，进场材料验收把关不严等
2、路基及路面工程；路基路面
3、防护与排水问题；
4、文明工地建设。
场地硬化便道各种标牌
第六章工地会议制度
一、第一次工地会议
1、会议目的：
对开工前的各项准备工作进行全面检查和部署，理顺业主、监理和承包人之间的联系渠道。
2、会议组织：
由总监主持。
3、参加会议人员：
海西房建办、总监办、驻地监理、各项目经理部有关人员参加，其它界面（房建）可派代表参加。
4、会议内容：
1）与会各方介绍人员及组织机构；
2）承包人介绍施工进度计划；
3）承包人陈述施工准备工作；
4）业主说明开工条件；
5）监理介绍主要工作程序；
6）明确常规工地会议事项；
7）讨论与开工有关的其它内容及事项。
5、会议记录发会议纪要
二、常规工地会议（月例会）
1、会议目的：
对工程实施过程的进度、质量、费用执行情况进行阶段检查和总结，消除不利因素，解决问题以保证工程顺利进行。
2、会议组织：
由驻地办专监主持
3、参加会议人员：
驻地办专监、项目经理部有关人员参加，海西房建办及总监办派代表参加。
4、会议内容：
1）项目经理部按进度、质量、费用、资源投入、安全事项、施工环境、延期索赔等内容做出报告；
2）驻地办针对项目经理报告并结合监理工作情况做出评述报告；
3）由与会各方逐项进行讨论并做出意向性决定。
5、会议记录：
发会议纪要。
三、现场联席会议
1、会议目的：
通过监理工程师与项目经理的商榷，使近期监理工作与承包人的施工活动紧密配合。
2、会议组织：
由总监或驻地专监主持。
3、会议内容：
1）项目经理报告施工计划安排，主要活动及发生（存在）问题；
2）总监或驻地专监提出意见或建议，并根据承包人计划，调整监理工作安排；
3）就合同执行中的其它问题交换意见。
4、会议记录：
双方各自记录，不发纪要。
四、现场专题会议
1、会议目的：
进度调整、质量事故处理、工程变更、技术研讨、价格协商、延期索赔审理。
2、会议组织：
项目业主或监理组织。
3、会议内容：
由组织者确立。
4、会议记录：
由组织者发会议纪要。
第七章记录与报告
一、检查记录的作用
系统的、完善的、科学的一套检查、测试、支付、进度统计记录与档案，不仅可以及时反映出施工进度、工程质量情况，发现施工中存在的问题，保证工程费用合理使用，可以作为监理正确发布指令的依据。
二、检查记录的内容
1、承包人的自检记录表及相关资料。
监理工程师在抽检合格后对自检记录表100%签字。
2、监理独立抽检记录表及相关资料，要求监理工程师亲自填写。
3、监理日志。
监理工程师每日记录当天工程施工详情和发生的重要事项，向承包人发出的书面或口头指示，或处理问题的结果，要严肃认真地填写，高级驻地应定期检查监理人员的监理日志。
三、工程监理月报与施工月报，严格执行有关格式并按照规定时间上报。
此项工作应认真详实。
四、档案资料
通常分为三类，行政档案、财务档案、技术档案。
1、行政档案（行秘部管理）
①监理与业主之间来往函件；
②监理与承包人来往函件；
③监理内部的来往函件；
④业主与承包人来往函件；
⑤工程监理月报。
2、计量（支付）档案（合同部管理）
①延期时间审批报告、索赔费用报告；
②价格调整报告；
③计日工单价及费用报告；
④设计变更审批报告；
⑤月支付报表及计量资料；
⑥工程进度月报。
3、技术档案
①开工报告、开工、停工指令；
②设计变更图纸；
③现场指令；
④质量检查记录（通知、会议纪要）；
⑤验收记录；
⑥试验记录；
⑦施工图纸；
（8）影像资料，特别是隐蔽工程或质量、安全问题
4、记录及档案资料的规范性及真实性
①签字要整齐、清楚、意见要明确，日期清楚；
②现场检查、现场签字，保证签字的真实性，不能弄虚作假，作假资料，事后补签；
③抽检资料监理必须自己填写，保证原始资料的可靠性；
④所有记录表及档案资料要按照规范及竣工文件的要求，科学规范；
⑤签字用碳素笔。
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