证券考试题摘自网上.docx
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证券考试题摘自网上
1、证券交易所特别会员享有的权利有（ ）。
A．接受证券交易所提供的相关服务
B．对证券交易所事务的表决权
C．向证券交易所提出相关建议
D．参加会员大会
【答案】：
A,C,D
特别会员享有的权利有：
列席证券交易所会员大会;向证券交易所提出相关建议;接受证券交易所提供的相关服务。
2、从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ ）等。
A．遵守国家有关法律、法规的承诺
B．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C．证券经纪商代理业务范围和权限
D．投资者应履行的交收责任
【答案】：
A,B,C,D
《证券交易委托代理协议（范本）》的内容包括：
双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
3、合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（ ）批准。
A．证券交易所
B．国家外汇管理局
C．中国人民银行
D．中国证监会
【答案】：
B,C,D
合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局和中国证监会批准。
4、对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（ ）。
A．复牌时对申报实行连续竞价
B．停牌期间可以申报撤销
C．停牌期间可以进行申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
【答案】：
B,C,D
对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。
5、证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（ ）。
A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．追究刑事责任
【答案】：
A,B,C
D选项错误。
6、我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（ ）。
A．原STAQ系统挂牌的公司
B．原NET系统挂牌的公司
C．上海证券交易所退市的公司
D．深圳证券交易所退市的公司
【答案】：
A,B,C,D
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：
一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
7、证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。
（ ）
【答案】：
正确
证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
8、证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。
（ ）
【答案】：
错误
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
9、在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。
（ ）
【答案】：
错误
证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。
10、在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。
（ ）
【答案】：
正确
如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
1、证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。
（ ）
【答案】：
正确
证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2、证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。
（ ）
【答案】：
正确
营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
这题是正确的。
3、ETF总份额不随申购、赎回而变动。
（ ）
【答案】：
错误
ETF总份额随着申购、赎回的变化而变化。
4、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
【答案】：
正确
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元,且证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。
5、可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。
（ ）
【答案】：
错误
可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利，不是必须转股。
6、证券交易所本身不能决定证券交易价格。
（ ）
【答案】：
正确
证券交易所本身不能决定证券交易价格。
7、与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。
（ ）
【答案】：
正确
证券自营业务，由证券公司自行承担风险。
8、上海证券交易所不收取A股开户费。
（ ）
【答案】：
错误
在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元;在深圳证券交易所，免收A股的过户费。
9、每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
（ ）
【答案】：
正确
债券质押式回购交易涉及两个交易主体：
融资方和融券方;两次交易行为：
期初和期末。
10、根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。
（ ）
【答案】：
错误
B股实行T+1回转交易。
1、按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。
（ ）
【答案】：
错误
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
2、证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。
（ ）
【答案】：
正确
定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库。
3、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。
（ ）
【答案】：
错误
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。
4、证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
（ ）
【答案】：
错误
承销业务中，如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购，则剩余部分需要自己购买。
5、证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。
（ ）
【答案】：
错误
自营业务资金的出人必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
6、全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。
（ ）。
【答案】：
正确
全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户。
7、按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。
（ ）
【答案】：
错误
个人投资者申请挂失补办账户的，可以本人亲自办理，也可以委托他人代办。
8、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
（ ）
【答案】：
错误
依法设立且满1年。
9、受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。
（ ）
【答案】：
错误
受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一。
10、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。
（ ）
【答案】：
正确
在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
1、我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
（ ）
【答案】：
正确
我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
2、为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。
（ ）
【答案】：
错误
为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金前一交易日基金份额净值。
3、证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。
（ ）
【答案】：
正确
证券公司自营业务具有决策自主权。
4、中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
（ ）
【答案】：
错误
同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监侧工作。
5、目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。
（ ）
【答案】：
错误
我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。
T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股（人民币特种股票）。
6、在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
（ ）
【答案】：
正确
投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。
7、收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。
（ ）
【答案】：
错误
收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的融资成本，对于以资融券方而言，是固定的收益。
8、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
（ ）
【答案】：
正确
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
9、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。
（ ）
【答案】：
错误
开放式基金的申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。
10、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。
（ ）
【答案】：
正确
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元
1、按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。
（ ）
【答案】：
错误
合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的20%。
2、在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。
（ ）
【答案】：
错误
本方最优价格申报不是由对手方申报决定。
3、融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。
（ ）
【答案】：
错误
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
4、在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。
【答案】：
错误
部分成交后，剩余未成交部分可以撤单。
5、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：
基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。
（ ）
【答案】：
错误
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：
基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。
6、根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。
（ ）
【答案】：
正确
集合竞价成交的价格只有一个。
7、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
（ ）
【答案】：
正确
主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
8、债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。
（ ）
【答案】：
错误
全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
9、银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。
（ ）
【答案】：
正确
银行间债券市场是我国重要的场外交易市场。
10、目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。
（ ）
【答案】：
错误
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：
一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
1、全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。
（ ）
【答案】：
错误
全国银行间市场质押式正回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。
2、在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。
（ ）
【答案】：
错误
在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
3、在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。
【答案】：
错误
我国证券交易实行T+1交收和T+3交收，结算公司承担共同对手方。
4、对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。
（ ）
【答案】：
正确
采用会员制的证券交易所只有交易所的会员才能进行交易。
5、集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
【答案】：
正确
集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
6、配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
（ ）
【答案】：
错误
配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。
登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
7、代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。
（ ）
【答案】：
正确
受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办股份转让代办业务之一。
8、深圳证券交易所债券回购交易单位为（ ）及其整数倍。
A．1张
B．10张
C．100张
D．1000张
【答案】：
B
【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张；最小报价变动为0．01元或其整数倍；申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。
本题的最佳答案是B选项。
9、在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。
（ ）
【答案】：
正确
新股网上定价发行，投资者第一次申购有效，其他申购无效。
10、（ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．连续净额清算
D．集中净额清算
【答案】：
A
【解析】净额清算分为双边净额清算和多边净额清算，双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金的净额。
本题的最佳答案是A选项。
1、回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融人的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（ ）负责。
A．证券交易所
B．证券公司
C．融资方
D．融资方和证券公司共同
【答案】：
C
【解析】此种情况属于以券融资方违约，因此相应损失应由融资方承担。
本题的最佳答案是C选项。
2、证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。
（ ）
【答案】：
错误
托管机构是客户资产管理业务中托管人，一般由商业银行担当。
3、在净价交易中，（ ）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。
A．零息国债
B．附息国债
C．贴现国债
D．到期一次还本付息国债
【答案】：
B
【解析】零息国债是指发行“起息日”至“成交日”所含利息金额，附息国债是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。
本题的最佳答案是B选项。
4、在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其（ ）。
A．购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还
B．购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还
C．购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还
D．购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还
【答案】：
A
【解析】履约金作为参与人的毁约成本而存在，如果参与人申报不履约，则相关履约金将作为违约金支付给另一参与方，而参与人在本次交易中的相关义务自动解除。
本题的最佳答案是A选项。
5、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（ ）年。
A．10
B．15
C．20
D．25
【答案】：
C
【解析】营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。
营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。
上述资料的保存期限不得少于20年。
本题的最佳答案是C选项。
6、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。
A．账外自营
B．信用交易
C．决策失误
D．操纵市场
【答案】：
B
【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。
重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
本题的最佳答案是B选项。
7、全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。
（ ）
【答案】：
错误
全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。
交易双方不得以任何方式延长回购期限。
8、投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。
转托管数据确认后的（ ）起，相应的证券托管再转入证券营业部（新的托管证券营业部）。
A．当日
B．下一个交易日
C．第三个交易日
D．第四个交易日
【答案】：
B
【解析】转托管数据确认后下一个交易日起相应的证券托管再转入证券营业部。
本题的最佳答案是B选项。
9、深圳证券交易所规定，申购单位为（ ）股。
A．500
B．1000
C．100
D．5000
【答案】：
A
【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户中购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过股。
10、根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。
（ ）
【答案】：
错误
若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+5日到达投资者账上。
1、（ ）不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。
A．按合同约定获得债券出质融入资金款项
B．收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
D．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
【答案】：
C
【解析】质押式回购正回购方是指以债券出质融入资金的一方，正回购方的权利有按合同约定获得债券出质融入资金款项，收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息，在到期交割日按合同约定赎回同品种债券。
本题的最佳答案是C选项。
2、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（ ）。
A．1股
B．1手
C．10股
D．10手
【答案】：
B
【解析】交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，称为“1手”，委托的数量为“1手”的整数倍。
本题的最佳答案是B选项。
3、在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
（ ）
【答案】：
正确
合规风险的防范：
证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批;强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
4、在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（ ）个基点。
A．10
B．15
C．20
D．30
【答案】：
A
【解析】根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。
一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率输差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手（1手为l000元面值）。
本题的最佳答案是A选项。
5、按《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券回购的交易单位为合计面额（ ）元或其整数倍。
A．10
B．100
C．1000
D．10000
【答案】：
C
【解析】深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0．01元或其整数倍。
深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元（即1手）及其整数倍。
本题的最佳答案是C选项。
6、集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。
（ ）
【答案】：
错误
集合竞价不仅仅包括开盘集合竞价。
7、根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行（ ）预交收。
A．T-1
B．T＋0
C．T＋1
D．T＋2
【答案】：
B
【解析】交收系统于T日晚进行T＋0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T＋0实收实付金额。
本题的最佳答案是B选项。
8、在B股申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所为（ ）美元。
A．0．1
B．0．01
C．0．05
D．0．001
【答案】：
D
【解析】在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：
A股、债券交易和债券买
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