期货从业人员资格考试期货法律法规真题.docx

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期货从业人员资格考试期货法律法规真题

期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年9月

（总分：

110.00，做题时间：

90分钟）

一、{{B}}单选题{{/B}}（总题数：

60，分数：

30.00）

1.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是______。

∙A.通过中国证监会认可的资质测试

∙B.期货从业人员资格

∙C.具有硕士学位

∙D.5年以上的期货从业经历

（分数：

0.50）

 A. √

 B.

 C.

 D.

解析：

[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

2.期货公司可以接受以下______单位或个人的委托为其进行期货交易。

∙A.国家机关

∙B.国有企业

∙C.事业单位

∙D.期货公司的工作人员

（分数：

0.50）

 A.

 B. √

 C.

 D.

解析：

[解析]AC两项，根据《期货交易管理条例》第二十六条，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

D项，根据《期货公司管理办法》第五十条，期货公司的工作人员及其配偶不得以本人或者他人名义从事期货交易。

3.会员制期货交易所会员大会的常设机构是______。

∙A.理事会

∙B.监事会

∙C.专业委员会

∙D.董事会

（分数：

0.50）

 A. √

 B.

 C.

 D.

解析：

[解析]《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。

理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

4.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当______提名并聘任首席风险官。

∙A.由监事会

∙B.由董事会

∙C.根据公司章程的规定

∙D.由总经理

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C. √

 D.

解析：

[解析]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

5.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展介绍业务应当提供______服务。

∙A.通过证券资金账户为客户存款、划转期货保证金

∙B.代期货公司收付期货保证金

∙C.代理客户进行期货交易

∙D.协助办理开户手续

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C.

 D. √

解析：

[解析]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

（一）协助办理开户手续；

（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

6.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的______。

∙A.决策权

∙B.经营权

∙C.知情权

∙D.报告权

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C. √

 D.

解析：

[解析]《期货公司管理办法》第四十一条规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。

7.下列关于期货经纪的表述，错误的是______。

∙A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

∙B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

∙C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

∙D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C.

 D. √

解析：

[解析]《期货公司管理办法》第五十二条第一款规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。

期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。

8.根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是______。

∙A.期货保证金安全存管监控机构工作人员

∙B.中国期货业协会工作人员

∙C.中国证监会工作人员

∙D.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C.

 D. √

解析：

[解析]《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：

（一）期货公司的管理人员和专业人员：

（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

9.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当______。

∙A.报告期货交易所

∙B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

∙C.报告中国证监会派出机构

∙D.报告中国期货业协会

（分数：

0.50）

 A.

 B. √

 C.

 D.

解析：

[解析]《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。

发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

10.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属______。

∙A.期货投资者保障基金

∙B.期货公司

∙C.期货交易所

∙D.期货投资者保障基金管理机构

（分数：

0.50）

 A. √

 B.

 C.

 D.

解析：

[解析]《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

11.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过______个月。

∙A.2

∙B.3

∙C.6

∙D.12

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C. √

 D.

解析：

[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

代为履行职责的时间不得超过6个月。

公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

12.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有______权利。

∙A.申请行政复议

∙B.抗辩

∙C.上诉

∙D.申诉

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C.

 D. √

解析：

[解析]《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

13.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，______，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

∙A.客户提起诉讼的

∙B.具备法定的表见代理条件的

∙C.给客户造成经济损失的

∙D.期货公司不予认可的

（分数：

0.50）

 A.

 B. √

 C.

 D.

解析：

[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

14.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是______。

∙A.中国期货业协会

∙B.中国证监会派出机构

∙C.期货交易所

∙D.期货保证金安全存管监控机构

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C.

 D. √

解析：

[解析]《期货交易管理条例》第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

15.会员制期货交易所章程无须载明的事项是______。

∙A.会员资格及其管理办法

∙B.会员的权利和义务

∙C.对会员的纪律处分

∙D.会员的交割和结算制度

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C.

 D. √

解析：

[解析]《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：

（一）会员资格及其管理办法；

（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。

16.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是______。

∙A.复制与被调查事件有关的财产登记资料

∙B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

∙C.限制违法行为人的人身自由

∙D.对期货公司进行现场检查

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C. √

 D.

解析：

[解析]《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：

（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；

（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查淘与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。

17.期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是______。

∙A.向投资者充分揭示股指期货风险

∙B.要求投资者签署《股指期货交易特别风险提示》

∙C.与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准需求

∙D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C. √

 D.

解析：

[解析]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

18.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由______代其履行职权。

∙A.总经理指定的副总经理

∙B.第一副总经理

∙C.总经理指定的人员

∙D.理事长

（分数：

0.50）

 A. √

 B.

 C.

 D.

解析：

[解析]《期货交易所管理办法》第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

19.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果______承担。

∙A.由期货公司

∙B.由客户

∙C.根据无效行为与过错之间的因果关系确定

∙D.由经纪人

（分数：

0.50）

 A.

 B. √

 C.

 D.

解析：

[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

20.以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是______。

∙A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

∙B.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

∙C.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定、履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

∙D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼

（分数：

0.50）

 A. √

 B.

 C.

 D.

解析：

[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

（二）》第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：

（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；

（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

21.根据《中华人民共和国刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为______。

∙A.十年以上有期徒刑

∙B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

∙C.拘役

∙D.三年以下有期徒刑，二万元以上二十万元以下罚金

（分数：

0.50）

 A.

 B. √

 C.

 D.

解析：

[解析]《刑法修正案

（一）》第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

22.股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括______。

∙A.合格境外机构投资者

∙B.外资企业

∙C.基金公司

∙D.证券公司

（分数：

0.50）

 A.

 B. √

 C.

 D.

解析：

[解析]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

23.股指期货的投资者应当充分理解并遵循______的原则，承担股指期货交易的履约责任。

∙A.共担风险

∙B.期货公司风险自负

∙C.买卖自负

∙D.共享收益

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C. √

 D.

解析：

[解析]《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

24.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对______高度负责，诚实守信，恪尽职守。

∙A.中国证监会

∙B.期货交易各方

∙C.所在机构的股东

∙D.主管部门

（分数：

0.50）

 A.

 B. √

 C.

 D.

解析：

[解析]《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

25.根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露______的性质、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

∙A.预计负债

∙B.或有负债

∙C.或有资产

∙D.负债

（分数：

0.50）

 A.

 B. √

 C.

 D.

解析：

[解析]《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第一款规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

26.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是______。

∙A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封后，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

∙B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封后，应当通知期货公司

∙C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更时，应当通知期货公司

∙D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施，应当通知期货公司

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C. √

 D.

解析：

[解析]根据《期货公司管理办法》第三十六条，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：

（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；

（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施：

（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。

期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

27.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是______。

∙A.对该非结算会员进行公开谴责

∙B.对该非结算会员的持仓强行平仓

∙C.及时向期货交易所报告

∙D.及时向中国证监会举报

（分数：

0.50）

 A.

 B. √

 C.

 D.

解析：

[解析]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

28.根据《期货交易管理条例》，有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是______。

∙A.国务院期货监督管理机构

∙B.国务院履行业监督管理机构

∙C.中国期货业协会

∙D.期货交易所

（分数：

0.50）

 A. √

 B.

 C.

 D.

解析：

[解析]2007版《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。

有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

2012年修订的《期货交易管理条例》已删除该规定。

29.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，______。

∙A.保证投资者满意

∙B.维护投资者的合法权益

∙C.最大限度维护投资者利益

∙D.为投资者创造最大权益

（分数：

0.50）

 A.

 B. √

 C.

 D.

解析：

[解析]参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定。

30.设立期货交易所，由中国证监会______。

∙A.登记

∙B.备案

∙C.确认

∙D.审批

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C.

 D. √

解析：

[解析]《期货交易管理条例》第六条第一款规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

31.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起______日内解除对其采取的有关措施。

∙A.3

∙B.5

∙C.10

∙D.15

（分数：

0.50）

 A. √

 B.

 C.

 D.

解析：

[解析]参见《期货交易管理条例》第五十六条第三款规定。

32.《期货交易管理条例》自______起正式实施。

∙A.2007年3月28日

∙B.2003年7月1日

∙C.2007年4月15日

∙D.2002年5月7日

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C. √

 D.

解析：

[解析]《期货交易管理条例》第八十七条规定，本条例自2007年4月15日起施行。

1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

33.经批准设立的期货交易所，应当标明______字样。

∙A.期货交易所或者衍生品交易所

∙B.商品交易所或者交易所

∙C.商品交易所或者期货交易所

∙D.商品交易所或者衍生品交易所

（分数：

0.50）

 A.

 B.

 C. √

 D.

解析：

[解析]《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。

其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

34.期货交易所应当在每季度结束后______个工作日内，缴纳前一季度应当