度建设工程检测实验室内部审核报告及管理评审报告汇编59页.docx
《度建设工程检测实验室内部审核报告及管理评审报告汇编59页.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《度建设工程检测实验室内部审核报告及管理评审报告汇编59页.docx（182页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
度建设工程检测实验室内部审核报告及管理评审报告汇编59页
受控I
广州JB程建耳仝程检测伞术有限公司
%7年9月18a/
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受扌空
内容
页码
第2页共59页
总目录
2017年度内部审核报告3
内部审核报告目录4
内审工作计戈J5
内部审核任务书7
内部审核实施计划8
关于2017年度内部审核通知书9
质量管理体系内部审核记录表10
内部审核报告44
不符合项识别及纠正措施实施验证表45
不符合项识别及纠正措施实施验证表46
内部审核整改报告47
内审首（末）次会议签到表48
2017年度管理评审报告49
管理评审实施计划51
管理评审通知表52
综合办公室部门工作报告
（1）53
综合办公室工作报告
（2）54
综合办公室工作报告（3）55
检测部门工作报告
（1）56
检测部门工作报告
（2）57
管理评审报告58
纠正措施跟踪检查表59
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
内审报告封面
页码
第3页共59页
2017年度内部审核报告
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
内审报告目录
页码
第4页共59页
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
内部审核报告目录
内部审核工作计划1
内部审核任务书2
内部审核实施计划3
内部审核通知书4
内部审核记录表5
内部审核报告33
不符合项识别及纠正措施实施验证表34
内部审核整改扌艮告36
会议签到表37
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
内审工作计划
页码
第5页共59页
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
内审工作计划
内审时间
2017.08.18—2017.08.20
内审人员
XXX、XXX、XXX、XXX
内审目的
检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求和评审准则的要求，体系运行前是否有效。
内审范围
综合室、检测室、法人、技术负责人、质量负责人。
内审内容
1.组织
"•管理评审
2.管理体系
12•人员
3.文件控制
13.设施和环境条件
4.检测和校准分包
14.检测和校准方法
5.服务和供应品的采购
15.设备和标准物质
6•合同评审
16.量值溯源
7.申诉和投诉
17•抽样和样品处理
8•纠正措施，预防及改进
18.结果质量控制
9.记录
19.结果报告
10.内部审核
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
内审实施计划
页码
第6页共59页
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
审核目的
检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求和评审准则的要求，体系运行前是否有效。
审核依据
《检验检测机构资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》
审核方式
集中会议审核与现场检查相结合
审核范围
综合室、检测室
审核日期
2017年8月18日至2017年8月20日
审核组成员
XXX、XXX、XXX、XXX
审核必须完
成的任务
按照审核计划的安排，以客观、独立、系统的原则，采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对各部门所提交的文件资料进行了认真审核，对以前审核中发现的问题项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。
备注
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
内审实施计划
页码
第7页共59页
内部审核任务书
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
内审实施计划
页码
第8页共59页
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
内部审核实施计划
部门名称
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
审核目的
检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求和评审准则的要求，体系运行是否有效。
审核依据
《检验检测机构资质认定评审准则》、《质量手册》、《程序文件》。
审核范围
综合室、检测室
审核组成员
XXX、XXX、XXX、XXX
审核日程安排
时间
工作内容
2017年8月18日
通知各部门及相关人员做好准备工作，召开首次会议。
2017年8月18日至
2017年8月19日
对内审各要素进行审核，形成审核记录。
2017年8月20日
召开末次会议，编写内部审核报告。
审核报告分发范围
综合室、检测室、内审组
备注
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
质量体系内部审核记录表
页码
第9页共59页
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
关于2017年度内部审核通知书
各领导、部门：
依据内部审核计划，兹决定2017年8月18日至2017年8月20日进行我公司内部审核工作。
本次内部审核的内容是对本检测公司所有质量活动进行首次内部审核。
涉及本公司所有部门
和场所，涉及的要素为：
1.组织
2.管理体系
3.文件控制
4•检测和校准分包
5•服务和供应品的采购
6.合同评审
7.申诉和投诉
8•纠正措施、预防措施及改进
9.记录
10.内部审核
11.管理评审
12•人员
13•设施和环境条件
14.检测和校准方法
15.设备和标准物质
16.量值溯源
17•抽样和样品处理
18.结果质量控制
19.结果报告
请各部门做好内部审核的配合工作。
特此通知。
内审组长：
2017年06月18日
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
质量体系内部审核记录表
页码
第10页共59
页
质量管理体系内部审核记录表
号序
容内核审
沁蔦位
fl
符合
一般不符合
严重不符合
不适用
X—
4.
n
n
n
n
n
^1X—
4.
、-s^%口¥?
O记发登是影目件登核人围有项证人门法范否营容法部与营是经内的管否经？
等述构主是的述售上机政址中表销查
V
n
□
V
□
J丿O不权
tLHr一一tLH』g-二）构构供、兄机机提独
V
□
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
质量体系内部审核记录表
页码
第"页共59
页
序号
审核内容
曹位
对象与方法
审核意见
审核发现
符合
般不符合
严重不符合
不适用
构所在法人单位的法定代表人不担任机构最高管理者的，是否由法定代表人对最高管理者进行授权？
查上述内容证件和文件。
4.1.2
应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
1.结合机构管理体系整体运行，综合判断机构质量管理、技术管理和行政管理的关系的协调性。
评价机构是否将技术管理作为工作的主线、质量管理是否作为技术管理的保障、行政管理是否作为技术管理资源的支撑？
质量管理、技术管理和行政管理是否涵盖《评审准则》的全部要求？
2.独立法人的组织机构图是否准确表明内部组织机构？
非独立法人的机构的组织结构图，是否明确其与所属法人以及所属法人的其他组成部门的相互关系？
查上述内容文件和结构图。
V
4.1.3
及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
1.结合机构管理体系整体运行，综合判断机构的检验检测活动。
机构是否向社会公示其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺？
2.管理体系中是否明确上述承诺，并对员工进行教育？
3.机构是否根据自身情况，组织学习和实施《诚信要求》（GB/T31880）标准？
V
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
质量体系内部审核记录表
页码
第12页共59
页
序号
审核内容
曹位
对象与方法
审核意见
审核发现
符合
般不符合
严重不符合
不适用
查上述内容文件和学习记录。
4.1.4
应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
机构是否建立和保持维护其公正诚信的程序？
查上述程序。
V
及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
1.机构及其从业人员是否不受来自外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？
2.是否有证据表明机构能确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯性？
查上述内容文件和记录。
V
若所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
若机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，是否能识别并采取措施避免潜在的利益冲突？
查上述内容文件和记录。
V
不得使用同时在两个及以上从业的人员。
机构是否规定和有措施防止人员同时在两个及两个以上从业？
查上述内容文件。
V
4.1.5
应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
机构是否建立了保护客户信息秘密和所有权的程序？
该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求，或者单独建立保护电子存储和传输结果信息的程序？
查上述内容程序。
V
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
质量体系内部审核记录表
页码
第13页共59
页
序号
审核内容
曹位
对象与方法
审核意见
审核发现
符合
般不符合
严重不符合
不适用
及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
机构及其从业人员是否对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施？
查上述内容文件。
V
4.2
具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
V
4.2.1
应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。
机构是否制定人员管理程序，该管理程序是否对人员的资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理？
查上述内容文件。
V
应与其人员建立劳动或录用关系，
是否与其从业人员建立劳动或录用关系？
查上述内容文件和所交社保医保等证明
V
明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。
1.机构技术人员和管理人员是否有岗位职责、任职要求和工作关系？
2.机构技术人员和管理人员的结构和数量、受教育程度、理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素养等是否满足工作类型、工作范围和工作量的需要？
查上述内容文件和记录。
V
4.2.2
的最高管理者应履行其对管理体系中的领导
1.最高管理者是否明确建立管理体系的依据，以及如何
V
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
质量体系内部审核记录表
页码
第14页共59
页
序号
审核内容
曹位
对象与方法
审核意见
审核发现
符合
般不符合
严重不符合
不适用
作用和承诺：
负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。
运行和改进管理体系？
2.最高管理者是否明确制定质量方针和质量目标的依据，质量方针目标的意义及其如何评审和改进？
3.最高管理者是否确保管理体系要求融入检验检测的全过程？
4.最高管理者是否对检验检测所需的人力资源、设备设施资源、环境及场所资源提供有效保证？
5.最高管理者是否确保质量方针、质量目标实施，采取必要措施，持续改进管理体系？
6.最高管理者是否指定了提高全体员工法律意识和服务质量意识的措施或制度？
7.最高管理者是否组织不断提升客户满意度活动？
8.最高管理者是否运用过程方法建立管理体系和分析、控制风险，发现和利用机遇？
9.最高管理者是否组织管理评审并有效实施？
查上述内容文件和记录。
4.2.3
的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。
1.机构的技术负责人是否具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作？
2.机构质量负责人是否确保质量管理体系得到实施和保持？
V
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
质量体系内部审核记录表
页码
第15页共59
页
序号
审核内容
曹位
对象与方法
审核意见
审核发现
符合
般不符合
严重不符合
不适用
3.机构是否指定关键管理人员的代理人？
查上述内容文件和记录。
4.2.4
的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。
非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
1.授权签字人是否经资质认定部门考核合格并经机构授权？
2.授权签字人是否具有中级及以上相关专业技术职称或者同等能力，胜任所承担的工作？
3.授权签字人是否满足考核条件？
4.是否发生非授权签字人对外签发检验检测报告或证书，以及授权签字人超范围签发检验检测报告或证书的情况？
查上述内容文件和记录。
V
4.2.5
应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提岀意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。
1.机构是否对所设立的岗位职责的人员进行能力确认，下发了任职文件及核发上岗资格证书？
查上述文件和记录。
V
应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。
机构设置的监督员是否覆盖其全部检验检测能力？
监督员是否由熟悉检验检测目的、程序、方法和能够评价检验检测结果的人员担任？
是否制定了监督计划、明确了监督方法？
监督员是否按计划对检验检测人员（含实习员工、在培员工）进行有效监督？
监督结果是否作为培
V
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
质量体系内部审核记录表
页码
第16页共59
页
序号
审核内容
曹位
对象与方法
审核意见
审核发现
符合
般不符合
严重不符合
不适用
训需求？
监督记录是否存档？
监督报告是否输入管理评审？
查上述内容文件和记录。
4.2.6
应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训，并评价这些培训活动的有效性。
培训计划应适应当前和预期的任务。
1.机构是否建立人员培训程序，以明确培训需求、实施人员培训、评价培训活动的有效性？
2.机构的培训计划是否满足培训需求，是否按培训计划有效地实施培训？
3.机构是否通过考试、实际操作、内外部质量控制结果、内外部审核、不符合工作的识别、利益相关方的投诉、人员监督评价和管理评审等多种方式对培训活动的有效性进行评价，并持续改进培训以实现培训目标？
4.机构如果通过外部培训机构开展培训活动，是否对外部培训机构进行了评价，并将其纳入合格供应方管理？
查上述内容文件和记录。
V
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
质量体系内部审核记录表
页码
第17页共59
页
序号
审核内容
曹位
对象与方法
审核意见
审核发现
符合
般不符合
严重不符合
不适用
4.2.7
应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
1.机构是否对从事抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提岀意见和解释等工作的人员建立人员技术档案？
2.人员及技术档案是否信息完整并进行有效管理，技术档案内容是否包括相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期？
查上述内容档案和记录。
V
4.3
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求。
V
4.3.1
应具有满足相关法律法规、标准或者技术规范要求的场所，包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所。
1.机构的场所（包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所）是否满足相关法律法规、标准或者技术规范要求，与《资质认定申请书》填写的工作场所是否一致？
2.机构是否对工作场所具有完全的使用权和支配权？
查上述内容文件和记录、实际场所是否一致并符合要求。
V
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
质量体系内部审核记录表
页码
第18页共59
页
序号
审核内容
曹位
对象与方法
审核意见
审核发现
符合
般不符合
严重不符合
不适用
4.3.2
应确保其工作环境满足检验检测的要求。
在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提岀相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。
1.机构是否熟悉检验检测方法标准和规范？
是否有能力识别检验检测所需的工作环境条件，设置必要的环境条件保障设备设施。
当环境条件对结果的质量有影响时，机构是否编写必要的环境控制要求文件，以保证检测结果的准确性？
2.在机构固定设施以外的场所进行抽样、检验检测时，是否予以提岀相应的控制要求并记录，以保证环境条件符合检验检测标准或者技术规范的要求？
查上述内容文件和记录。
V
4.3.3
检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。
当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。
1.检验检测标准或者仪器设备技术规范对环境条件有要求的，以及机构发现环境条件影响检验检测结果质量时，机构是否监视、测量和控制环境条件，并记录监测、控制的情况？
2.对检验检测所需的诸如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级和振级是否适应于相关的技术活动？
3.机构在环境条件存在影响检验检测的风险和隐患时，是否停止检验检测，并经有效处置后，恢复检验检测活动？
查上述内容文件和10份记录。
V
4.3.4
应建立和保持检验检测场所的内务管理程
1.机构是否有内务管理程序，是否识别检验检测活动所
V
广州鹏程建设工程检测技术有限公司
主题
2017年度内审及管理评审资料
受控状态
0受控口非受控
内容
质量体系内部审核记录表
页码
第19页共59
页
序号
审核内容
曹位
对象与方法
审核意见
审核发现
符合
般不符合
严重不符合
不适用
序，该程序应考虑安全和环境的因素。
应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染，对影响检验检测质量的区域的使用和进入加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。
涉及的危及安全的因素以及检验检测所产生的环境污染因素，设置必要的防护设施、应急设施，制定相应的应急预案？
2.当相邻区城的活动或工作，岀现不相容或相互影响时，机构是否对相关区域进行有效隔离，采取措施消除影响，防止干扰或者交叉污染？
3.机构是否对进入或使用对检验检测质量有影响的区域进行控制；确保不对检验检测质量产生不利影响的同时，是否采取措施保护客户和的机密及所有权，同时保护进入或使用相关区域的人员的安全？
4.机构对检验检测质量有影响的区域是否进行区域标识管控？
查上述内容文件和10份安全与环保方面记录，并实地查看标识情况。
4.4
具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施。
V
4.4.1
应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。
机构配备的检验检测仪器设备的技术指标和功能是否满足检验检测要求？
随机抽查10台套设备和设施对照检查。
升级会员 