产业类科研院所发展定位研究.docx

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产业类科研院所发展定位研究

产业类科研院所发展定位研究

硕士学位论文

THESISOFMASTERDEGREE

论文题目:

产业类科研院所发展定位研究

（英文）:

TheOrientationStudyofIndustrialResearchInstitutes

作者:

林万舟

指导教师:

司岩教授

2005年11月29日

论文题目:

（中文）产业类科研院所发展定位研究（外文）TheOrientationStudyofIndustrialResearchInstitutes

所在院、系、所:

商学院

专业名称:

企业管理

指导教师

姓名、职称:

司岩教授

论文主题词:

科研院所发展定位

学习期限2002年10月至2005年11月

论文提交时间:

2005年11月

独创性声明

本人郑重声明:

所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研

究工作及取得的研究成果。

尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢

的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果,以不包

含为获得中国人民大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材

料。

与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明

确地说明并表示了谢意。

签名:

林万舟日期:

2005年11月16日

关于论文使用授权的说明

本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定,

即:

学校有权保留送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅;学校

可以公布论文的全部或部分内容,可以采用影印、缩印或其他复制手

段保存论文。

签名:

林万舟导师签名:

司岩日期:

2005年11月16日中国人民大学

硕士学位论文摘要

（中外文合订）论文题目:

（中文）

产业类科研院所发展定位研究（英文）

TheOrientationStudyofIndustrial

ResearchInstitutes作者:

林万舟指导教师:

司岩教授摘要改革开放以来,我国始终坚持把促进科技与经济结合作为科技工作的基本方

针,根据经济社会发展的实际需求不断深化科技体制改革,先后推动了科研院所

转制和中国科学院的改革,基本形成了三个层次的创新支撑体系:

一是以中科院、

大学为主体的,以人才培养和基础研究开发为主要目标的院校创新体系,成为产

业进行高级人才培养、基础理论创新的基础支撑平台;二是以产业系统应用开发

型院所为主体的,以进行行业共性、关键性及前瞻性应用技术研究开发为主要目

标的应用型院所创新体系,成为推动我国产业整体技术进步,实现技术成果工程

化、集成化、产业化的技术成果工程化放大支撑平台;三是以生产企业为主体的,

以服务企业自身发展为主要目标的企业创新体系,成为行业骨干企业参与市场竞

争的技术开发服务支撑平台。

我国的产业类研究院所大多建立于五、六十年代,经过50年的发展,国家

投入了数以万亿的资金,是我国重要的科研力量,它们为我国工业发展起到了不

可估量的历史作用,特别是中央直属大型产业类研究院所,拥有不可替代、难于

模仿的科研开发经验、科研技术储备、深厚的创新、钻研文化底蕴、科学研究氛

围以及独特的研究人员价值体现方式,这是现阶段我国企业无法获得的比较优

势。

以国资委管理的16家科研院所为例,这16家分属于11个行业,基本覆盖

了我国产业系统的主要行业,据不完全统计截至2003年,16家转制科研院所共

取得授权专利7500余项,获得国家级奖励4000多项,省部级奖励12000多项。

目前,依托这16家院所设立国家工程（技术）中心23个,国家质监、质量认证

及测试中心67个,被认定为相关行业技术创新基地11个。

设有研究生部及博士

后工作站45个。

同时,拥有28位院士、7000余名高级专业技术人员,具有博

士、硕士学位人员4000余名。

从我国国家科技创新体系的分类来看,技术应用

类（产业类）科研院所担负着发展应用基础研究,研究和推广行业共性技术的使

命。

特别是国资委管理的这16家科研院所作为国家产业技术创新体系的主力军

之一,肩负着产业共性技术供给的责任,在产业技术创新体系中已初步建立起市

场化的产业技术创新机制,为我国产业共性技术和国防尖端技术的发展做出了重

要贡献。

产业类研究院所改制后,从法律性质上已经成为自主经营、自负盈亏的法人

企业,中央直属的十六家大型产业类研究院所为例,其隶属关系归国务院国有资

产监督管理委员会,其主体目标由科研开发,为行业提供经济及社会效益为主,

转变为国有资产保值增值,追求企业利润昀大化,导致行为短期化,无法集中优

势资源开展基础性、前沿性技术研究,产业导向性基础研究力量被削弱,甚至出

现了基础研究?

产业共性技术衔接断裂、产业共性技术的供给能力降低局面;效

益昀大化的导向,使研发人员不得不将主要精力用于经营创收,难于坐在实验室

里苦心钻研,造成人力资源的极大浪费。

世界近代发展的历史表明,一个国家能否根据自身的国情和发展的需求,正

确地制定科技发展战略和政策,直接地影响到本国的前途和命运。

研究及正确定

位产业类研究院所的发展方向,继续发挥转制科研院所,特别是中央大型产业类

科研院所的科技创新积极性,加速我国产业自主创新能力,提高产业竞争力,是

我国产业创新的现实选择。

本论文在对我国产业发展及其创新能力现状、国外产业创新体系建设的主要经验、我国产业类科研院所转制后的发展状况及其在我国产业发展、创新中的地

位、作用及历史使命分析论述的基础上,提出了产业类研究院所,特别是中央直

属大型产业类研究院所三种可能的发展定位建议:

1、产业类研究院所与行业大型企业集团组建战略联盟是各方共赢的可能性

选择。

2、在我国行业龙头企业基本上属国有独资或控股的有利条件下,发挥国家

行政调控优势,将行业大型企业进行合并重组,改变行业企业散、全、小问题,

提高行业骨干企业的国际竞争实力,同时也为骨干企业开展自主创新工作、敢于

承担创新风险奠定财力、物力基础,在此基础上将行业研究院纳入企业集团,弥

补企业集团创新人才、科研经验不足、钻研氛围不强的弱点,从而缩短企业真正

成为自主创新主体的时间。

3、在以中央直属的工业类科研院所的现有力量为基础,联合成立国家工业

研究院,实行企业化单位事业化管理,国家给予税收、研发性非经营资产考核等

方面的优惠政策,同时从国家层面上由国家、企业共同设立工业技术研发基金,

用于行业共性技术、竞争性前沿技术的开发研究。

AbstractSincethereformandopeninguptotheoutsideworld,Chinahasbeenupholding

thescienceandtechnologywork’sbasicguidelineofpromotingthecombinationof

scienceandtechnologywiththeeconomy.Accordingtotherequirementofthe

developmentoftheeconomyandthesociety,ourcountryhasfurtherdeepenedthe

S&Tsystemreform,andpromotedthetransformationofS&Tresearchinstitutesand

thereformofChineseAcademyofSciences,andthenformedthefollowingthree

creativesupportsystems:

1Universitysystem,withthemainbodyasChinese

AcademyofSciencesanduniversities,andthemaingoalastalentscultivationand

basicresearchanddevelopment,isthebasicsupportplatformforprofessionaltalents

cultivationandbasictheoryinnovation.2Applicationsystem,withthemainbodyas

universitiesofapplicationtype,andthemaingoalasresearchanddevelopmentofthe

generic,crucialandforesightappliedtechnologyintheindustry,isthetechnology

outputsystemtodrivethetechnologyadvancementinthewholeindustryandrealize

theengineering,integralizationandindustrializationoftechnologyoutput.3

Enterprisesystem,withthemainbodyasproductiveenterprises,andthemaingoalas

theselfdevelopmentofenterprises,isthetechnologydevelopmentserviceplatform

forbackboneindustrialenterprisesparticipatingthecompetitioninthemarket

Mostofourcountry’sindustrialresearchinstituteswereestablishedin1950sor

1960s.Withthedevelopmentofthepast50yearsandthecountry’strillions

investment,theyareourcountry’simportantscientificresearchstrength,andplayan

immeasurableroleintheindustrialdevelopment.Especiallythelarge-scaleindustrial

researchinstitutesdirectlyundertheleadershipofthecentralgovernmenthave

inimitablescientificresearchexperience,technologyequipments,profound

innovationandhardworkspirits,scientificresearchatmosphereandresearchers’

uniquevalue,whicharethecomparativeadvantagesthatourcountry’senterprises

cannothavenow.Takethe16scientificresearchinstitutesmanagedbyState-owned

AssetsSupervisionandAdministrationCommissionoftheStateCouncilforexampleTheybelongto11kindsofindustries,andalmostcoverthemostindustriesAccordingtotheincompletestatistics,till2003,the16transformedscientificresearch

instituteshavehad7500pluspatents,over4000nationalawards,morethan12000

provincialawards.Atpresent,withthesupportofthe16institutes,thereare23

nationalengineeringtechnologycenters,67nationalqualitysupervision,

certification,andtestingcenters,11technologyinnovationbases,45graduateschools

anddoctorworkstations,and28academicians,7000plusseniorprofessional

personnel,4000doctorsandmastersaswell.Fromtheviewoftheclassificationof

nationalS&Tinnovationsystems,industrialscientificresearchinstitutesshoulderthe

tasksofbasicresearchontechnologyapplication,researchandpopularizethe

industrialgenerictechnologies.Inparticular,asonemainforceofnationalindustrial

technologyinnovationsystem,the16scientificresearchinstitutesmanagedby

State-ownedAssetsSupervisionandAdministrationCommissionoftheStateCouncil

haveassumedtheresponsibilityofsupplyingtheindustrialgenerictechnology,initiallysetupthemarket-orientedindustrialtechnologyinnovationsystem,andmade

animportantcontributiontothedevelopmentofourcountry’sindustrialgeneric

technologyandadvancednationaldefensetechnologyAfterthetransformation,theindustrialinstitutesbecomeenterprisesaslegal

personsmakingtheirownmanagementdecisionsandtakingfullresponsibilityfor

theirownprofitsandlosses.Takethe16large-scaledindustrialresearchinstitutes

directlyundertheleadershipofthecentralgovernmentforexample.Theyaresubject

toState-ownedAssetsSupervisionandAdministrationCommissionoftheState

Council.Theirmaingoalturnsfromprovidingeconomicandsocialbenefitsby

scientificresearchanddevelopmentfortheindustry,tomaintainingandincreasingthe

valueofnationalassets,pursuingtheenterpriseprofitimization,whichcauses

theirshort-termconduct.Theycannotconcentratetheiradvantagedresourceonthe

basic,cutting-edgetechnologyresearch,whichweakenstheindustrialresearchpower,

evenbreaksthelinkbetweenbasicresearchandgenerictechnologyandreducesthe

supplyofgenerictechnology.Atthesametime,theorientationofbenefit

imizationforcestheresearcherstofocusonbringingthemostbenefittoinstitutes

andpaylittleattentiontotheresearch,whichresultsinthegreatwasteofhuman

resourceTheworldmoderndevelopmenthistoryshowsthat,whetheracountrycorrectly

constitutesitsS&Tdevelopmentstrategyandpoliciesaccordingtotherequirementof

thesituationanddevelopmentofthecountry,directlyinfluencesthefutureandfateof

thecountry.Thepracticalchoiceofindustrialinnovationinourcountryistoresearch

andidentifytherightdevelopmentapproachofindustrialinstitutes,continuetogive

fullplaytotheS&Tinnovationadvantageofthetransformedscientificresearch

institutesandthelarge-scaleindustrialinstitutesdirectlyunderthecentralgovernment

inparticular,enhanceourcountry’sindependentinnovationandindustrial

competitivenessBasedontheanalysisofourcountry’sindustrialdevelopmentandpresent

situationofindustrialinnovation,experienceofforeignindustrialinnovationsystem

construction,andthetransformedindustrialscientificresearchinstitutesinour

country’sdevelopment,positionandroleintheindustrialdevelopmentandinnovation,

andhistoricmission,thethesisputsforwardthefollowingadvicesonthethree

possibledevelopmentorientationsofourcountry’sindustrialresearchinstitutesand

thelarge-scaleindustrialinstitutesdirectlyunderthecentralgovernmentinparticular:

Thestrategicalliancebetweenindustrialresearchinstitutesandlarge-scaleEnterprisegroupsisapossiblewin-winchoice2.Togiveplaytotheadministrativecontrolofthecountry,andintegratethe

large-scaleenterprisessincethestateownsthesoleownershiporcontrollingstakeof

theleadingindustrialenterprisesinourcountry.Thiswaycansolvetheproblemsof

enterpriseswithscatteringlocation,completefunctionandsmallsize,enhancethe

internationalcompetitivenessofbackboneenterprises,andatthesametimelaya

financeandresourcefoundationforbackboneenterprisestocarryouttheinnovation

workandbeartheinnovationrisk.Thentheindustrialinstitutesaretakenintothe

enterprisegrouptomakeupthedisadvantagesofenterpriseslackingcreativetalents,

scientificresearchexperienceandhardworkatmosphere,andtherebyshortenthetimeofenterprisesrealizingtheirindependentinnovation3.Toestablishanationalindustrialinstitutet