烟草专卖局内管测试题库.docx

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烟草专卖局内管测试题库

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第一部份烟草行业内部专卖管理监督工作规范

第三章对商业企业卷烟经营的日常监管

1、对商业企业卷烟经营日常监管的重点主要是查处卷烟经营单位及有关业务人员的不规范问题。

（填空题）

2、

（一）卷烟经营单位的不规范问题具体包括脱离本地市场实际需求、盲目投放、冲击其他地区市场；以集资、虚假订单等形式，套购倒卖卷烟；虚拟客户、无码销售、捆绑销售；直接向无证单位、个人销售卷烟等问题。

（二）有关业务人员的不规范问题具体包括以停歇业零售户名义套购倒卖卷烟；克扣截留零售户订购的卷烟、强制零售客户订购指定品牌卷烟然后回收倒卖；内外勾结参与非法收购倒卖卷烟活动；集中时间、集中线路或超零售户经营能力投放卷烟,为非法收购倒卖卷烟活动提供方便等问题。

（简答题）（填空题）

3、各省级局要建立卷烟经营预警自动排查机制，通过信息系统自动抽取卷烟经营数据、进行运算分析排查异常品牌、异常订单的情况，提出预警。

（填空题）

4、对于月销量超过上月销量50%以上、单日销量占月销量15%以上的品牌卷烟，要提出预警、确定为异常品牌。

（填空题）（判断题）

5、对于零售户单次订购卷烟数量超过前3个订货周期平均数的200%的，月订购卷烟数量超过上月量200%的，单次订购卷烟均价超过3个订货周期均价200%的，要提出预警、确定为异常订单。

（填空题）（判断题）

6、对异常品牌的预警，要辅助以品牌销量时间曲线图、区域销量时间曲线图、线路销量时间曲线图等分析工具，确定异常品牌销量突增的时间段、区域或配送线路，进一步确定订货不正常的零售户作为内部违法违规线索。

（填空题）

7、要从均价异常订单中筛选出需要重点关注的高档品牌突增或紧俏的高档品牌突增的订单，尤其是地理位置偏僻、经营规模小、结构低的零售户突然订购数量较多高档卷烟的情况，确定为内部违法违规线索。

（填空题）

8、专卖市管员、客户经理、配送员在日常工作中要掌握零售户停歇业、非法收购倒卖卷烟等情况，并及时向县级局专卖内管部门报告。

县级局专卖内管部门要认真分析查找内部违法违规线索。

（判断题）

9、对于零售户停歇业的情况，县级局专卖内管部门要在接到报告后3个工作日内确定零售户停歇业的具体时间、停歇业期间是否仍在订购卷烟。

对于在停歇业期间仍在订购卷烟的，县级局专卖内管部门当天就要作为内部违法违规线索向市级局专卖内管部门报告。

（不定向选择题）

10、对于非法收购倒卖卷烟的情况，县级局专卖内管部门要在当天通知专卖稽查人员进行查处并将所涉卷烟品牌情况向市级局专卖内管部门报告，市级局专卖内管部门要针对所涉品牌，查找集中时间、集中线路投放或明显超出零售户经营能力提供卷烟等情况，确定为内部违规线索。

（填空题）

11、市场上非法流通的卷烟根源在行业内部，要通过查处的真烟案件查找内部违法违规线索。

（填空题）

12、调查核实应按以下工作流程进行：

（一）准备相关资料，具体包括线索所涉零售户的类别、所处区域商圈、订货方式、配送方式等基础信息，线索所涉卷烟品牌的市场价格表现、是否曾外流到其他地区被查扣等信息。

（二）调查零售户经营状况、收到所订卷烟及货款结算的情况，实地查看零售户库存，分析其所订卷烟与实际经营能力是否匹配。

对零售户反映没有收到所订卷烟的情况，要进一步调查货款的结算及银行结算卡的保管情况。

对零售户反映卷烟送到后被收购的情况，要进一步调查卷烟被收购走的具体过程，重点调查有无行业内部工作人员事先给零售户订烟款或打招呼要求订烟的问题。

（三）调查相关人员，对线索所涉零售户已经停业或反映没有收到订单显示卷烟的，要询问相关配送人员调查有关卷烟的去向及具体操作过程；对代保管零售户的银行结算卡、给零售户分发订烟款或打招呼要求订烟的行业内部有关工作人员，要进行询问。

（四）专卖内管工作人员要采取监听电话访销录音、检查网上订货客户上网的IP地址等方式，深入调查，查明真实情况。

（简答题）（不定向选择题）（判题题）

第二部份《绍兴市烟草专卖局专卖管理所内管异常情况调查核实标准》

程序和要求

绍兴市各级烟草专卖局专卖管理所市场管理员（以下简称各级局市场管理员）按照《绍兴市烟草专卖局内部专卖管理监督专卖管理所工作规范（试行）》和《绍兴市烟草专卖局内管重心下移日常监管操作手册》的要求开展内管重心下移工作，对日常监管中发现的异常情况进行调查核实。

异常情况调查登记

13、各级局市场管理员对需调查核实的异常情况，填写《专卖管理所内管异常情况登记表》，进行具体描述和分析，上报本所负责人审核。

（判断题）

14、专卖管理所日常监管发现的异常情况包括：

a、单品牌一个片区销量超过同期该品牌本所销量的40%以上；b、出现多户零售户某品牌订货量成均态分布；c、零售户的订单卷烟结构、数量和其所处的地理位置及经营规模等明显不符；d、零售户月度进货量增幅明细，且部分品牌增幅特别突出的；e、某品牌零售户之前未进货，而近期进货量较大的；f、零售户月度进货总量超千条；g、实际已停歇业（系统为正常营业）零售户存在订货记录；h、不同零售户使用相同电话或结算帐号订购卷烟；i、不同零售户网上订货IP地址相同；j、零售户实际没有电脑而在实行网上订货；k、辖区内存在收购倒卖卷烟情况；l、未按卷烟促销方案开展促销活动；m、促销卷烟及赠品未配送到户；n、卷烟工业公司在当地擅自开展卷烟促销活动；o、未将卷烟送至订货零售户许可证核定的经营地址；p、卷烟定点取货（委托代收）点设置不符规定；q、卷烟定点取货（委托代收）点借用委托户帐号订购卷烟或截留卷烟；r、自营零售店之间擅自相互调剂货源；s、自营零售店一次性销售卷烟数量超过50条以上；t、自营零售店未在当地烟草公司进货；u、自营零售店违反零售指导价销售卷烟；v、自营零售店赊销、出借、串换卷烟；w、其他需调查核实的异常情况。

（简答题）

15、对于日常监管发现的异常情况，进入内管系统→日常监管→内管联系单模块进行新建联系单或联系单处理登记，下派指定市场管理员进行核查。

（判断题）

16、对于涉及内部监管的投诉举报，进入内管系统→内管流程→日常监管模块进行举报投诉管理登记。

（判断题）

调查核实标准

调查方式

17、各级局市场管理员可通过实地核查、电话核查或实地核查和电话核查相结合的方式对异常情况开展调查核实。

（判断题）

18、实地核查可以采取现场观察零售户的经营规模及所处地理位置、检查零售户异常品牌的库存，询问卷烟的订购、结算、配送情况、异常品牌的需求、进货及实际销售情况，也可通过询问周边客户了解被调查零售户的基本情况。

（填空题）

19、电话核查可以采取询问零售户营业时间、卷烟的订购、结算、配送情况、异常品牌的需求、进货及实际销售情况等内容。

（填空题）

调查期限

20、对于日常监管中发现的异常情况，各级局市场管理员应从发现异常情况登记之日起5个工作日内完成调查核实工作。

（不定向选择题）

21、对于上级交办的异常情况，各级局市场管理员应从接收异常情况之日起3个工作日内完成调查核实工作。

（判断题）

22、对于涉及内部监管的投诉举报，各级局市场管理员应从接到投诉举报调查之日起2个工作日内开展调查核实，5个工作日内将调查情况上报本级局内管部门，并在7个工作日内将投诉举报调查处理结果反馈给投诉举报的单位或个人。

调查要求。

（不定向选择题）

23、各级局市场管理员对异常情况进行调查核实时，应把握调查的重点，记录有价值的信息，填写《专卖管理所内部专卖管理监督调查表》。

（不定向选择题）

24、对于零售户的订单卷烟结构、数量和其所处的地理位置及经营规模等明显不符或月度进货量增幅明细，且部分品牌增幅特别突出或零售户月度进货量超千条的，要调查记录零售户卷烟的订购、实际销售情况，异常品牌卷烟的销售去向、数量及配送到户等情况。

（填空题）

25、对于不同零售户使用相同电话、结算帐号、IP地址订购卷烟的，要调查记录异常的原因、涉及零售户的关系、订货的方式、订购的卷烟品牌、数量及配送到户等情况。

（填空题）

26、对于未按卷烟促销方案开展促销活动的，要核查记录实际促销的卷烟品牌、促销时间、促销区域、促销对象及赠品发放情况。

（填空题）

27、对于促销卷烟及赠品未配送到户的，要核查记录未配送到户的促销卷烟数量、赠品数量、配送线路、时间及零售户名单。

（判断题）

28、对于工业公司擅自开展卷烟促销活动的，要核查记录在搞促销的工业公司名称、促销卷烟、促销赠品发放方式、促销地点。

（判断题）

29、对于未将卷烟送至订货零售户许可证核定经营地址的，要核查记录该批卷烟的品牌、数量、涉及卷烟零售客户、送货线路及实际配送终端情况。

（判断题）

30、对于卷烟定点取货（委托代收）点设置不符合规定或借用委托户帐号订购卷烟截留卷烟的，要核查记录不符合规定委托代收户、定点取货（委托代收）点的名称，不符合项；被截留卷烟的品牌、数量和涉及的委托户及卷烟订购情况。

（简答题）

31、对于自营零售店之间擅自调剂卷烟的，要核查记录自营店的名称、调剂卷烟的品牌、数量及时间。

对于自营零售店一次性销售卷烟超过50条以上的，要核查记录销售卷烟的品牌、数量、时间及销售对象。

对于自营零售店未在当地烟草公司进货、违反零售指导价销售卷烟、赊销、出借、串换卷烟的，要核查记录涉及的卷烟品牌、数量、价格、时间。

（填空题）（简答题）

调查结论上报

32、各级局市场管理员对本所日常监管发现的异常情况调查核实后，进入内管系统→日常监管→内管联系单模块进行调查结论登记，对内管部门下派的异常情况调查核实后，报本所负责人进行审核上报。

（不定向选择题）

33、各级局专卖管理所负责人对本所市场管理员登记上报的调查结论进行审核，审核可通过分析调查记录、电话询问、随同调查的方式进行；对于内管部门下派的，进入内管系统→内管流程→所队待办任务模块进行登记上报。

（判题题）

34、对于专卖管理所日常监管发现的异常情况核实存在问题的，各级局市场管理员进入内管系统→内管流程→实地监管模块，将存在的问题进行详细登记，经本所负责人审核后上报内管部门。

（不定向选择题）

第三部份《绍兴市烟草专卖局专卖管理所内管异常问题上报标准》

程序和要求

异常问题上报标准

绍兴市局、县级局专卖管理所市场管理员按照《绍兴市烟草专卖局内部专卖管理监督专卖管理所工作规范（试行）》和《绍兴市烟草专卖局内管重心下移日常监管操作手册》的要求开展内管重心下移工作，对日常监管中发现的异常情况经调查核实后存在问题的，及时上报市局内管办、县级局专卖科。

需上报的异常问题标准如下：

35、销售环节上报标准a、辖区内某品牌卷烟存在外流。

b拆单分摊销售卷烟。

c紧俏品牌与滞销品牌、低档烟组合供应或变相组合供应。

d某品牌存在集中区域集中时段销售。

eX、Y类客户存在无证批发或其卷烟存在外流。

f卷烟促销活动未按方案开展，促销活动超品牌范围、超时间范围、超地域范围进行。

g业务人员私自截留卷烟促销品。

h卷烟工业公司在当地擅自开展卷烟促销活动。

i卷烟定点取货（委托代收）点借用委托户帐号订购卷烟或截留卷烟。

j卷烟定点取货（委托代收）点设置不符规定。

k未对查扣烟、残损烟实行定点销售和管理。

l内部从业人员参与零售户卷烟代订、代销、调剂、串货、回收、倒卖卷烟活动或自行套购卷烟。

（简答题）

36、配送环节上报标准a促销卷烟及赠品未配送到户。

b未将卷烟送至订货零售户许可证核定的经营地址。

c配送人员截留、掺换零售户卷烟。

d配送人员未及时回笼零售户卷烟货款。

（简答题）

37、自营零售环节上报标准a自营零售店之间擅自相互调剂货源。

b自营零售店一次性销售卷烟数量超过50条以上。

c自营零售店未在当地烟草公司进货。

d自营零售店违反零售指导价销售卷烟。

e自营零售店赊销、出借、串换卷烟。

f其他认为需要上报的问题。

（简答题）

异常问题上报方式

38、绍兴市局、县级局专卖管理所市场管理员对发现的异常问题，经专卖管理所负责人审核后，通过内管系统→内管流程→实地监管模块上报。

（不定向选择题）

异常问题上报期限,绍兴市局、县级局专卖管理所市场管理员对发现的异常问题，应在调查核实后2个工作日内上报。

（不定向选择题）

异常问题上报要求

第四部份《绍兴烟草专卖内管重心下移操作之“五员互控”》

市场管理员日常走访发现的异常情况处理

39、协同问题，主要涉及协同问题包括不仅限于：

零售客户日常经营情况；不法烟贩尾随收购卷烟情况；卷烟委托取货点（委托户）的新立、撤销、变更；停歇业零售客户恢复经营。

（判断题）

40、协同处理1）、针对零售客户日常经营情况。

零售客户日常经营情况是指，市场管理员在日常走访过程中发现某些零售客户的进货与实际经营情况不符、零售客户实际营业状态、零售客户日常实际经营结构状况、零售客户卷烟促销活动参与情况、辖区卷烟是否存在收购、外流以及其他涉及零售客户且需要与客户经理交流的事项。

操作流程：

市场管理员上报——专卖管理所所长审核——所属市场部副主任或市场经理接受——客户经理情况反馈。

（判断题）

41、市场管理员有情况需要征询客户经理协助时，将需协查的问题进行整理后在OA工作平台发起“工作协同”协同流程：

市场管理员——专卖管理所所长——所属市场副主任或市场经理——客户经理——市场部副主任或市场经理。

协同流程涉及人员由发起人市场管理员勾选。

（填空题）（判断题）

42、停歇业零售客户恢复经营是指市场管理员对原先停歇业零售客户按许可证管理要求对其作恢复经营的情况。

操作流程：

市场管理员上报——专卖管理所所长确认——所属市场部副主任或市场经理——客户经理。

市场管理员在OA工作平台上发起“工作协同”，将对符合许可证管理要求恢复经营的零售客户信息提报专卖管理所所长确认后流转至所属的市场部。

（不定向选择题）

43其他部门发起的工作协同，市场管理员应在5日内对问题予以反馈，市场管理员在对停歇业零售客户恢复经营的工作协同中，需要提前2天将恢复经营的零售客户信息提报专卖管理所所长确认。

（不定向选择题）

第五部份《重心下移工作规范》日常监管操作手册内容

44、开展内管重心下移的目的：

一是内管、外打都是专卖管理的基本职责；二是在控制监管成本的前提下加强内管力量的需要；三是提高监管有效性的需要。

（简答题）

44、通过系统分析查找线索可分为：

市场巡查掌握线索；案件查处分析线索；系统分析查找线索。

（不定向选择题）

45、分析比对法：

主要是运用内管系统对业务经营数据的分析找出“异常”，具体方法有：

（1）销量排序法：

对客户按某品牌销量进行排序，筛选重点客户。

登陆专卖系统—内部监管—数据分析—供货对象查询—客户进货量分析。

（2）量比排序法：

登陆专卖系统—内部监管—数据分析—供货对象查询—客户月度异动分析，按客户销量增幅排序锁定异常。

3）订单分析法：

订单结构异常。

分析单张订单的结构是否异常，某品牌订量占总量是否明显偏高；订单订量异常。

分析订单在连续的时段里是否存在订量异常。

（4）区域分析法：

对某类异常信息按片组进行归类，排查异常是否具有区域性特征。

（简答题）（不定向选择题）

通过内管系统可以查询到的线索有：

（一）零售户销售异动监管；

（二）零售客户网上订货IP地址监管；（三）订单结构异常（订单数量相同）监管；（四）订单修改监管；（五）品牌销售异动监管；（判断题）

46、监管需要掌握的线索与信息：

线索和信息指向为单位卷烟货源投放违规的，要收集零售户分类标准、相关货源投放策略等制度规定，同时重点收集线索所涉零售户相关信息，具体包括零售户的类别、所处区域商圈、订货方式、配送方式等基础信息，线索所涉卷烟品牌的市场价格表现、是否曾外流到其他地区被查扣等信息。

另外还包括所涉零售户的历史购进数据、违法违规历史记录等相关信息，全面掌握被调查对象的情况。

除了掌握所涉零售户的相关资料外，还应收集其周边同类客户的经营数据，为即将开展的调查核实做好全面准备。

（简答题）

47、询问行业外人员（这里主要指卷烟零售户），一般采用电话询问和现场询问的方式，询问的内容包括：

核实零售户和身份；询问零售客户卷烟购进、配送、销售情况等式。

（不定向选择题）（填空题）

48、电话询问和现场询问利弊：

电话询问主要用于询问地处偏远、分散的零售户，优点是询问费时短、效率高，缺点是不能和零售面对面，不直观，容易获得虚假信息；现场询问询问能和零售户面对面交流，容易掌握真实情况，但缺点是询问效率低，花费时间长。

（简答题）

49、实地检查要求：

新《工作规范》规定，要针对异常现象，调查零售户经营状况、收到所订卷烟及货款结算的情况，实地查看零售户库存，分析其所订卷烟与实际经营能力是否匹配。

对零售户反映没有收到所订卷烟的情况，要进一步调查货款的结算及银行结算卡的保管情况。

对零售户反映卷烟送到后被收购的情况，要进一步调查卷烟被收购走的具体过程，重点调查有无行业内部工作人员事先给零售户分发订烟款或打招呼要求订烟的问题（简答题）

实地核查工作技巧

50、做到三看：

看库存、看环境、看上柜。

在实地核查中要学会看零售户的卷烟库存，而且主要是看送货落户后1-3天内的卷烟库存情况（必要时要清点具体品牌）。

其次要学会抓住重点，一是看库存卷烟的时间有没有超过正常的销售周期，库存卷烟数量是否过大。

如果有数量大的，可能是在囤积货源，要注意零售户库存卷烟的喷码。

检查有没有外流烟，如果有要记录卷烟喷码；二是看零售户卷烟销售的环境，注意零售户经营场所的商业消费是否活跃，是否有工地、企业等一些可能使销量出现意外增长的客观因素，看人气和商圈是否能够消化一些销量有异动的品牌；三是看零售户卷烟上柜，检查订单上的卷烟品牌是否有上柜销售。

做到三问：

问资金、问销售、问服务。

在实地核查中要勤于询问。

一是要问卷烟资金使用情况，详细了解零售户每月或每次用于卷烟经营的资金数目，检查结算存折的扣款情况，要注意询问技巧，既要问经营者，也要间接地询问在场的亲戚家属和朋友，做到多方印证，全面掌握；二是要问卷烟销售的相关情况，要从经营难易的角度，了解零售户每日、每周或者每月的卷烟销售收入、卷烟销售量、卷烟销售对象和主要的销售方式；三是要问市场部的服务情况，了解市场部的客户经理和市场经理都对零售户采取了哪些服务措施，提供了那些营销信息，都有哪些要求，要具体地了解零售小户与零售大户之间的关系，了解他们与访销员、送货员之间的关系是否融洽。

做到三查：

查小票、查账目、查案底。

在实地核查中对零售户的经营场所一定要注意各类线索的收集。

一是要检查零售户的送货小票，一般情况下零售户对送货小票的保管都比较齐全的，上面往往会有一些收烟的信息，能够为我们查找卷烟外流提供有效的线索；二是检查零售户的账本，零售大户经常赊销一些副食品和卷烟，因此，都会有一些详细的记录，从中我们可以发现他们所能影响的地域范围，找到零售大户和零售小户之间的关系，获取外流卷烟网络信息；三是要重点检查有外流烟被查获的零售户的卷烟销售情况，了解和分析产生外流的主要原因，找到卷烟外流的网络和渠道。

（简答题）（不定向选择题）

《绍兴市烟草专卖局内部专卖管理监督专卖管理所工作规范》

51、专卖管理所内部专卖管理监督工作任务分为日常检查、定期检查两项。

（填空题）

52、日常检查包括：

1）市场管理员在开展日常监管中要综合运用内管系统、业务系统等信息系统，查找“三种异常”信息（即异常订单、异常客户、异常品牌），对存在异常问题进行实地核查，查清问题的来龙去脉。

2）市场管理员在日常走访检查中每周对辖区2%－5%的零售户卷烟落户情况进行检查，对辖区连锁店送货情况进行抽查，查看是否按规定将卷烟直接配送至各分店，并在《市场检查走访登记表》中予以登记；不定期地抽查送货途中或送货返程的送货车辆，有无收购或配送、夹带烟草公司以外卷烟的情况。

3）市场管理员在日常走访检查中发现零售户实际经营地址已拆迁、关门歇业或已转让不再经营卷烟零售业务的，应查询该零售户近期内是否有进货记录，如有进货记录的调查卷烟是否由该零售户自订自销，以及卷烟配送入户情况；对不再经营卷烟零售业务的零售户按照《许可证管理办法》办理相关手续。

4）市场管理员在日常走访检查中应重点关注零售户经营场所内是否有其他零售户的卷烟，对非该零售户的卷烟喷码予以登记，查询所属客户，核查卷烟的订配情况。

对查获的无证经营、无证运输真品卷烟案件，记录相关卷烟的规格、数量、喷码等信息，查询卷烟喷码所属客户进行实地销售情况核查，并在立案后5个工作日内将案件信息通过“真烟案件登记”模块上报内管部门。

查获的5万元以上（或10件以上）真烟案件，应填写《专卖案件信息表（一、二）》（附表2-3），在立案后48小时以电子邮件形式上报内管部门。

5）市场管理员日常走访、检查中受理的有关内管投诉举报信息，应进行调查核实，并通过“举报投诉管理”模块进行详细登记上报内管部门。

（填空题）（不定向选择题）简答题

53、定期检查包括：

1）市场管理员每日通过“所队待办任务”模块，查收内管部门派发的任务单，对内管部门网上实时监管、预警系统提示发现的异常情况进行实地核查。

2）市场管理员每月对月销量超千条的零售户进行监管，分析其进货量与其地理位置及经营能力是否相符，查看其进货明细，重点关注市场有差价或紧俏的品牌，实地核查销售情况与波动原因，核对客户经理的分析意见是否与零售户实际销售情况一致，并在《大户销售情况分析表》予以登记。

3）市场管理员每月对辖区内自营零售店进行盘库，抽查十五个规格的卷烟，查看仓库台帐，将盘库数量与帐面数量进行核对，填写《自营零售店定期检查表》，出现账实不符的，应向营业员和该店负责人的询问原因，调查是否存在赊销、代售、擅自调剂卷烟等不规范经营行为；检查辖区内自营零售店的销售发票，对票面金额较大或同一单位（个人）连续开票的，查看卷烟销售台帐，发现有一次性超50条销售行为的，在《自营零售店定期检查表》中记录卷烟规格、数量、金额、日期、发票编号、销售对象等信息，并复印相关票据。

4）市场管理员每月对卷烟委托代收取货（定点取货）点运行进行监管，核查卷烟委托者与被委托者的条件是否符合要求；检查《卷烟委托代收（定点取货）点卷烟交接台帐》签收是否存在异常，核查委托户卷烟是否如数收到，被委托户有无擅自提价收款或附加其他任何费用的情况；是否存在拆包调货、截留卷烟的情况。

对发现的异常线索的进行调查，并在《卷烟委托代收（定点取货）点卷烟交接台帐》上予以记录。

5）市场管理员每月进入OA平台个人工作平台，查看卷烟促销方案，根据卷烟促销方案抽查辖区内15位零售户，询问卷烟促销活动的开展情况，填写《卷烟促销监管记录表》，对未按促销方案执行的情况进行调查。

（填空题）（不定向选择题）（简答题）（判断题）

54、工作程序：

市场管理员监督业务经营活动发现的异常情况，需进行调查核实，填写相关工作表格，记录整个过程，确保调查核实过程的真实性和痕迹化。

具体工作程序如下：

1）发现异常情况：

市场管理员通过日常检查、定期检查、投诉举报信息等途径发现的异常情况，应填写《内部专卖管理监督异常情况登记表》（附表8），并通过“内管联系单”模块进行具体的描述登记，当日报专卖管理所负责人。

2）安排调查工作：

专卖管理所负责人根据市场管理员反映的异常情况，属于本辖区且不需要其他部门协助调查的，应在2个工作日内通过“内管联系单”模块指派两名市场管理员开展实地核查。

专卖所负责人每日到“所队待办任务”模块查收内管部门下派的异常情况核查任务，并在2个工作日内指派两名市场管理员开展实地核查。

3）开展调查核实：

市场管理员开展调查可以通过查听电话录音、走访零售户、走访群众等措施了解零售户卷烟订货，出样、销售、配送入户等情况，核实是否存在代订代购、借证经营、拆单分销或内部从业人员参与零售户卷烟代订、代销、调剂、串货、回收、倒卖卷烟活动或自行套购卷烟、截留促销品等不规范经营行为，将调查过程和结论记录在《内部专卖管理监督调查表》（附表9）中，通过“内管联系单”模块将调查的结果上报专卖管理所负责人，并在当日的工作笔记中记录相关内容。

所内异常情况调查核实工作应在收到指派任务之日起5个工作日内调查反馈。

4）上报调查结果：

专卖管理所负责人通过“内管联系单”模块对市场管理员异常情况的调查结果进行审核，属于内管问题