09年机场平安审计检查单机场空管.docx
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09年机场平安审计检查单机场空管
（一）平安审计检查单（地址机场空中交通管制）
被审计单位：
审计员：
日期：
检查方式：
查阅文档记录、访谈、现场检查、问卷调查、检查录音录像
编号
审计要素
审计内容
审计依据/参考
检查方式/提示
审计结果
备注
不适用
符合
不符合
未
检
查
1
所需法规、标准、技术资料、协议检查
－
－
－
－
－
ATAP1.1.1
E
指定专人负责所需法规、标准、技术资料、协议等文档的持续更新与管理。
查阅文档记录
ATAP1.1.2
E
建立所需法规、标准、技术资料、协议等文档管理制度
ATAP1.1.3
持有下列法律、法规：
－
－
－
－
－
ATAP1.1.3.1
B
中华人民共和国民用航空法
第56号主席令
查阅文档记录
现场检查
ATAP1.1.3.2俄
B
中华人民共和国安全生产法
第70号主席令
ATAP1.1.3.3
B
中华人民共和国飞行基本规则
国务院509号令
ATAP1.1.3.4
B
中华人民共和国气象法
第23号主席令
ATAP1.1.3.5
B
中华人民共和国搜寻援救民用航空器规定
民航局令29号
ATAP1.1.3.6
B
通用航空飞行管制条例
国务院、中央军委令
第371号
ATAP1.1.3.7
B
飞行间隔规定
ATAP1.1.3.8
B
中国民用航空专机工作细则
民航空发〔2002〕233号
ATAP1.1.3.9
B
民用航空运输不定期飞行管理暂行规定
国务院29号令
ATAP1.1.3.10
B
外国民用航空器飞行管理规则
ATAP1.1.3.11
B
中华人民共和国无线电管理条例
ATAP1.1.3.12
B
飞行管制一号规定
ATAP1.1.4
持有下列行业规章、标准：
－
－
－
－
－
ATAP1.1.4.1
B
中国民用航空空中交通管制员执照管理规则
CCAR-66TM-I-R3
查阅文档记录
现场检查
ATAP1.1.4.2
B
中国民用航空空中交通管制岗位培训管理规则
CCAR-70TM
ATAP1.1.4.3
B
中国民用航空空中交通管理规则
CCAR-93TM-R4
ATAP1.1.4.4
B
中国民用航空无线电管理规定
CCAR-118TM
ATAP1.1.4.5
B
一般运行和飞行规则
CCAR-91-R2
ATAP1.1.4.6
B
民用航空机场塔台空中交通管制设备配置
MH/T4005-1997
ATAP1.1.4.7
B
空中交通无线电通话用语
MH/T4014-2003
查阅文档记录
现场检查
ATAP1.1.4.8
B
航空器机场运行最低标准的制定与实施规定
CCAR-97FS-R1
ATAP1.1.4.9
B
中国民用航空总局关于修订《航空器机场运行最低标准的制定与实施规定》的决定
CCAR-97FS-R2
ATAP1.1.4.10
B
民用机场使用许可规定
CCAR-139CA-R1
ATAP1.1.4.11
B
民用航空飞行动态固定电报格式
MH/T4007-2006
ATAP1.1.4.12
B
民用航空器飞行事故等级标准
GB14548-93
ATAP1.1.4.13
B
民用航空器事故征候标准
MH2001-2008
ATAP1.1.4.14
B
民用航空器飞行事故调查规定
CCAR-395－R1
ATAP1.1.4.15
B
民用航空安全信息管理规定
CCAR-396-R1
ATAP1.1.4.16
B
民用航空航行情报工作规则
CCAR-175TM
ATAP1.1.4.17
B
民用航空气象人员执照管理规则
CCAR-65TM-Ⅱ-R2
ATAP1.1.4.18
B
民用航空航行情报员执照管理规则
CCAR-65TM-Ⅲ-R3
ATAP1.1.4.19
B
民用航空航行情报人员岗位培训管理规定
CCAR-65TM-IV
ATAP1.1.4.20
B
民用航空航行情报检查员管理规定
MD-TM-2003-63
ATAP1.1.4.21
B
中国民用航空通信导航雷达工作规则
CCAR-115TM
ATAP1.1.4.22
B
民用航空空中交通管理设备开放、运行管理规则
CCAR-85
ATAP1.1.4.23
B
民航空中交通通信导航监视设备使用许可管理办法
CCAR-87
ATAP1.1.4.24
B
民用航空气象探测环境管理办法
CCAR-116
ATAP1.1.4.25
B
中国民用航空气象工作规则
CCAR-117-R1
ATAP1.1.4.26
B
民用航空机场特殊天气报告标准与规定
民航空发[2002]168号
ATAP1.1.4.27
B
中国民用航空人员医学标准和体检合格证管理规则
CCAR-67FS-R1
ATAP1.1.4.28
民用机场运行安全管理规定
CCAR-140
ATAP1.1.4.29
B
民航气象自动观测系统建设及运行管理规定
民航空发〔2001〕84号
查阅文档记录
现场检查
ATAP1.1.4.30
B
民用航空飞行气象情报发布与交换办法
AP-117-TM-01
ATAP1.1.4.31
B
民用航空气象地面观测规范
AP-117-TM-02
ATAP1.1.4.32
B
民用航空气象数据库系统业务运行管理规定
AP-117-TM-03
ATAP1.1.4.33
B
民用航空气象资料管理办法
AP-117-TM-04
ATAP1.1.4.34
B
民用航空气象服务管理办法
AP-117-TM-05
ATAP1.1.4.35
B
民用航空气象人员培训大纲
WM-TM-2007-001
ATAP1.1.4.36
B
航站重要天气预报质量评定办法（试行）
总局空发〔1995〕146号
ATAP1.1.4.37
B
民用航空高原机场气象暂行管理办法
ATAP1.1.4.38
B
中国民用航空通信导航监视系统运行、维护规程
AP-115TM-134-R1
ATAP1.1.4.39
B
跑道视程使用规则
MD-TM-2000-47
ATAP1.1.4.40
B
缩小垂直间隔空中交通管制规程
AP-93-TM-01
ATAP1.1.4.41
B
民用航空电信人员执照管理规则
CCAR-65TM-I-R2
ATAP1.1.4.42俄
B
民用机场运行安全管理规定
CCAR-140
ATAP1.1.4.43
B
航空无线电导航台站电磁环境要求
GB6364-86
ATAP1.1.4.44
B
航空无线电导航台和空中交通管制雷达站设置场地规范
MH/T4003-1996
ATAP1.1.4.45
B
民用航空通信导航监视设施防雷技术规范
MH/T4020-2006
ATAP1.1.4.46
B
飞行校验规则
MH2003-2000
ATAP1.1.4.47
B
民用航空气象第1部：
观测和报告
MH/
ATAP1.1.4.48
B
民用航空气象第2部：
预报
MH/
ATAP1.1.4.49
B
民用航空气象第3部：
服务
MH/
ATAP1.1.4.50
B
民用航空气象第4部：
设备配备
MH/
ATAP1.1.4.51
B
民用航空气象第5部：
设备技术要求
MH/
ATAP1.1.4.52
B
民用航空气象第6部：
电码
MH/
ATAP1.1.4.53
B
民用航空气象第7部：
气候资料的整编与分析
MH/
ATAP1.1.4.54
B
民用航空气象第8部：
天气图填绘与分析
MH/
ATAP1.1.5
持有下列资料：
－
－
－
－
－
ATAP1.1.5.1
B
相关机型性能资料
ATAP1.1.5.2
B
本地区空域范围数据（图）
ATAP1.1.5.3
B
中国民航国内航空资料汇编（NAIP）
ATAP1.1.5.4
B
中华人民共和国民用航行资料汇编（AIP）
ATAP1.1.5.5
B
本地区航图手册
ATAP1.1.5.6
B
本地区航线手册
ATAP1.1.5.7
B
航行通告选择标准代码表
ATAP1.1.5.8
B
国际民用航空4字地名代码
ATAP1.1.5.9
B
中国民用航空地名代码（72号规定）
ATAP1.1.5.10
B
中国民用航空无线电通话用语指南
ATAP1.1.5.11
B
国际航空气象电码
ATAP1.1.5.12
B
地空通信资料
ATAP1.1.6
持下列有效协议：
CCAR-93TM-R4
－
－
－
－
－
ATAP1.1.6.1
B
与相关军航管制单位协议
第298-325条
查阅文档记录
现场检查
ATAP1.1.6.2
B
与周边管制单位协调移交协议
ATAP1.1.6.3
B
与相关单位服务协议
ATAP1.1.6.4
E
分类存档、更新、保存上述文档资料
ATAP1.2
2
管理规章、制度或机制
－
－
－
－
－
－
ATAP1.2.1
B
领导值班制度
查阅文档记录
现场检查
访谈
ATAP1.2.2
B
安全责任制，分解的安全指标
《安全生产法》
ATAP1.2.3
B
安全奖惩制度
《安全生产法》
ATAP1.2.4
E
内部检查制度、程序及人员
《安全生产法》
ATAP1.2.5
B
空管安全信息报告制度
CCAR－396-R2
MD-TM-2001-114
ATAP1.2.6
B
安全教育培训制度及记录
《民用航空安全培训规定》
民航发〔2006〕206号
ATAP1.2.7
F
突发事件应急预案
《安全生产法》
ATAP1.2.8
B
专机、重要飞行保障工作制度、程序
专机工作细则
ATAP1.2.9
B
“双岗制”
86号令第14条
ATAP1.2.10
B
进程单（电子进程单）使用规定
MH4011-2001
ATAP1.2.11
B
各业务部门值勤、交接班规定
ATAP1.2.12
B
军民航协商、协调制度及防相撞措施或规定
ATAP1.2.13
B
防止管制员疲劳及“错、漏、忘”的措施
ATAP1.2.14
B
通信、导航、监视、气象保障系统的使用操作规程
ATAP1.2.15
B
高度表拨正程序
CCAR-93TM-R4第28-33条
ATAP1.2.16
B
通用航空保障工作制度、程序
通用航空飞行管制条例
ATAP1.3
3
安全管理制度（安全管理的组织机构与制度）
－
－
－
－
－
－
ATAP1.3.19
A
各级单位是否签订安全责任书，是否有明确的权力、义务、奖惩条款，是否体现安全责任层层分解（抽查责任书）
查阅文档
ATAP1.3.2
A
上一年的安全责任制是否落实（奖惩条款是否兑现）
《安全生产法》
查阅文档
ATAP1.3.3
D
是否保证了必要的资源、资金投入
《安全生产法》
现场检查
ATAP1.4
4
空管不安全事件、差错调查分析程序
CCAR-93TM-R4
－
－
－
－
－
ATAP1.4.1
E
不安全事件的录音、录像及相关记录的是否进行查阅、封存和登记（检查制度规定并核查相关资料的保存情况）
第371、374条
查阅文档
ATAP1.5
5
人员持照上岗情况
CCAR-66TM-I-R2
－
－
－
－
－
ATAP1.5.1
G
所持执照的签注类别与所在岗位是否相符
ATAP1.5.2日
G
是否有未取得执照的人员单独上岗的现象
第7条
查阅文档记录、访谈
ATAP1.5.3
G
单位有无安排执照已自然中断人员单独上岗的现象
第13条
ATAP1.6
6
体检合格证
CCAR-67FS
CCAR-67FS-R1
－
－
－
－
－
ATAP1.6.1
G
业务人员所持证件与岗位要求的体检合格证是否一致
查阅文档记录、访谈
ATAP1.6.2
G
业务人员的体检合格证是否在有效期限内？
ATAP1.6.3
G
是否按照规定每2年一次体检（40周岁以上每年一次）？
ATAP1.6.4
G
发现有关人员的身体状况不能满足行使执照权利的要求时，是否采取相应措施并向主管部门报告？
ATAP1.7
8
航线实习管理
CCAR-93TM-R4
－
－
－
－
－
ATAP1.8.1
G
是否有管制、情报、预报员等人员的航线实习管理规定？
第81条
查阅文档记录、访谈
ATAP1.8.2
G
是否有航线实习记录，并按照规定保存？
第81条
ATAP1.8
9
培训的组织、管理与实施
CCAR-70TM
－
－
－
－
－
ATAP1.9.1
G
管制单位是否建立了管制员技术档案？
第6条
查阅文档
ATAP1.9.2
G
每次培训结束后，考核记录是否完整？
第6条
记录
访谈
ATAP1.9.3
G
单位是否有相关的岗位培训管理规定？
第32条
ATAP1.9.4
G
单位是否有年度培训计划及岗位培训计划？
第32条
ATAP1.9.5
G
管制单位是否有岗位培训教员的聘任程序？
第33条
查阅文档记录
ATAP1.9.6
G
管制员上岗前培训时间是否不少于40小时？
第8条
查阅文档
ATAP1.9.7
G
单位是否制定了见习管制员资格培训方案
第10条
查阅文档记录、访谈
ATAP1.9.8
G
持照管制员变更工作地点后，应在当地持照管制员的监督下，工作不少于1-2个月，经考核合格后，方可单独工作。
CCAR-66TM-I-R2
查阅文档记录、访谈
ATAP1.9.9
G
单位是否在设备投入使用前组织进行了设备培训？
第16条
查阅、访谈
ATAP1.9.10
G
连续脱岗的管制员，是否按规定进行熟练培训和考核？
第17条
查阅、访谈
ATAP1.9.11
G
管制员程序管制复训时间是否不少于40小时？
第18条
查阅、访谈
（二）平安审计检查单（地址机场塔台、报告、情报室）
被审计单位：
审计员：
日期：
检查方式：
查阅文档记录、访谈、现场检查、问卷调查、检查录音录像
编号
审计要素
审计内容
审计依据/参考
检查方式/提示
审计结果
备注
不适用
符合
不符合
未
检
查
ATAP2.1
1
塔台岗位履行职责情况
CCAR-93TM-R4
－
－
－
－
－
ATAP2.1.1
C
每个塔台管制室均应设置机场管制席。
第351条
现场检查
ATAP2.1.2
C
交接班过程中，在岗重叠时间不得少于10分钟。
《防止空中危险接近的措施》
查阅文档记录
民航总局发〔1994〕237号
ATAP2.1.3
C
ETD或ETA前30分钟，做好管制准备工作。
第182条
检查录音录像
ATAP2.1.4
C
及时开放通导设备、清理跑道。
第182条
现场检查
访谈
ATAP2.1.5
C
机场机动区内有航空器运行时，按有关规定管理灯光。
第130条
ATAP2.1.6
C
机场灯光的开放情况、异常情况的掌握与通报。
第132条
现场检查
访谈
ATAP2.1.7
C
机场灯光强度的管理情况。
第133条
现场检查
ATAP2.1.8
C
逆风起降的执行情况。
第140条
ATAP2.1.9
C
航空器起飞时，跑道的使用情况。
第141条
ATAP2.1.10
C
跑道、滑行道的道面情况的掌握和通报。
第142条
ATAP2.1.11
C
发出起飞许可指令的情况。
第151条
ATAP2.1.12
C
发布着陆许可及复飞指令的情况。
第171条
ATAP2.1.13
C
是否配有兆赫的通信设备，并保持不间断守听。
《中华人民共和国搜寻援救民用航空器规定》第13条
ATAP2.1.14
C
航空器着陆后，发出相应指令或提供地面滑行服务的情况。
第172条
ATAP2.1.15
C
遇有复杂气象条件时的处置情况。
第264条
访谈
ATAP2.1.16
C
管制员接到航空器报告恶劣气象情报时的处置情况。
第266条
ATAP2.1.17
C
管制员接到航空器报告有复杂和恶劣天气时的处置情况。
第267条
ATAP2.1.18
C
实施程序管制时，重新移交的执行情况。
第162条
ATAP2.1.19
C
管制移交的内容
第160条
现场检查查阅文档
ATAP2.1.20
C
主导能见度或RVR低于1500米时，是否通报RVR数值。
第34条
访谈
ATAP2.1.21
C
管制员向机组通报起飞、着陆条件或通播号和QNH值的情况。
第146、165条
现场检查查阅文档
ATAP2.1.22
C
军民航管制协议执行
第298-300条
ATAP2.1.23
C
飞行进程单的使用（填写、移动、保存）
MH-4011-2001
现场检查查阅文档
ATAP2.1.24
C
航空器间的安全间隔
飞行间隔规定
ATAP2.2
2
空中交通服务报告室岗位履行职责情况
－
－
－
－
－
－
ATAP2.2.1
C
飞行计划的受理、校验、制定、通报
CCAR-93TM-R4
第11条
现场检查
ATAP2.2.2
C
各类飞行动态电报的审理、拍发及通报
CCAR-93TM-R4
第180条
现场检查查阅文档
ATAP2.2.3
C
通报本、外站机场开放关闭的情况
CCAR-93TM-R4
第138、168、184条
现场检查查阅文档
ATAP2.2.4
C
协助处置特情（特情的时间，经过，处置过程，结果）
访谈
ATAP2.2.5
C
值班日志的填写、保存
文档记录
ATAP2.2.6
C
航班正常率、机场放行正常率、飞行架次统计
民航航班正常统计办法
文档记录
ATAP2.2.7
C
与航空公司签署航务服务协议
第301、302条
文档记录
ATAP2.2.8
C
航务服务协议执行情况（资料是否齐全、机组签字、统计）
ATAP2.3
3
航行情报岗位履行职责情况
－
ATAP2.3.1
C
情报员是否持证上岗。
CCAR－65TM－Ⅲ－R3第5条
现场检查
ATAP2.3.2
C
持照情报人员是否满足规定的近期经历要求
CCAR－65TM－Ⅲ－R3第7条
现场
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