证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3512篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3512篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
A、10
B、15
C、20
D、25
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券金融公司文件资料的保存年限。
证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
2.应当主动申请注销的情形，不包括（）。
A、发生自然人投资者死亡的
B、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
D、特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查主动申请注销证券账户的情形。
选项D时间应为6个月内。
3.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A、20天
B、1个月
C、3个月
D、10天
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【知识点】：
第3章>第9节>场外衍生品
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查场外衍生品相关知识。
备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：
备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。
备案材料应加盖备案机构公章或经备案机构法定代表人签字或签章。
场外衍生品业务已在监管机构或其他自律组织完成备案的，备案机构仅需填报备案申请表中的基本信息。
协会规则对某项业务备案有特殊规定的，从其规定。
4.按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。
A、向特定对象发行证券累计未超过200人的
B、向特定对象发行证券累计超过200人的
C、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
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【知识点】：
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
符合下列情形之一的，为公开发行证券：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
5.中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。
该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。
上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。
A、3
B、5
C、10
D、50
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【知识点】：
第2章>第4节>典型案例
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理。
6.以下属于第一类专业投资者的是（）
①私募基金管理人
②期货公司子公司
③金融机构高级管理人员
④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
⑤QFII
⑥RQFII
A、①②⑤⑥
B、①②③④
C、①②④⑤
D、①②④⑥
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【知识点】：
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查专业投资者范围。
7.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
①董事
②监事
③高级管理人员
④其他信息披露义务人
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
8.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
9.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。
①证券
②动产
③不动产
④股权
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查客户可补交担保物的类型。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。
10.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院金融监督管理机构
D、证券登记结算有限公司
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。
11.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
D
【解析】：
本题考查证券市场禁入措施的期限。
12.下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。
A、企业发展
B、交易
C、资本投入
D、资本退出
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查全国股份转让系统的主要功能。
全国股份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。
13.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
A、5
B、10
C、15
D、30
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向协会报告。
14.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。
A、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B、证券公司不得为客户开立假名账户
C、考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D、客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
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【知识点】：
第2章>第4节>客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。
证券公司不得为客户开立匿名账户。
15.证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。
A、5
B、4
C、3
D、2
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定。
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。
16.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
股票应当载明的事项包括（）。
①公司名称
②股票种类、票面金额及代表的股份数
③股票的编号
④公司成立日期
⑤各股东所持股份数
A、①②④⑤
B、①②③④⑤
C、①②③⑤
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查股票的形式和记载。
股票应当载明下列主要事项：
公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。
各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。
17.证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求
A、①②③
B、①②④
C、①②③④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第2节>证券投资顾问业务的有关规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券投资顾问业务的内部控制要求。
应注意第④项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
18.证券账户开立的总体要求包括（）。
①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。
选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
19.证券经纪人可以从事的活动包括（）。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程
A、①②③
B、②③
C、①②③④
D、③④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券经纪业务营销人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
以上均属于证券经纪人在执业过程中，根据证券公司授权可全部或部分从事的活动。
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（5）向客户传递由
20.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。
A、保密性
B、权威性
C、中介性
D、广泛性
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的概念与特点
【答案】：
D
【解析】：
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。
21.中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A、7
B、10
C、15
D、20
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查私募基金管理人登记备案的相关知识。
各类私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，向中国基金业协会申请登记，报送基本信息。
中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
22.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
D
【解析】：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中
23.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束（ ）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A、30日
B、20日
C、15日
D、10日
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司设立程序。
股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
24.下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。
A、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B、不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
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【知识点】：
第3章>第9节>场外衍生品
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查场外衍生品相关知识。
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
25.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
A、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D、证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。
观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
26.下列说法，错误的是（）
A、资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B、资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C、资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D、经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查刚性兑付的相关情形。
C项资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，应视为刚性兑付。
27.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。
A、证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B、证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D、证券公司总部应当对
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【知识点】：
第2章>第4节>反洗钱工作基本要求
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查反洗钱工作基本要求。
证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。
28.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第3章>第6节>证券资产管理业务的一般规定
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。
证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。
29.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。
A、中国证券业协会；3万元以下
B、中国证券业协会；5万元以下
C、中国证监会；3万元以下
D、中国证监会；5万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
30.未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务
A、中国人民银行
B、财政部
C、中国证监会
D、国务院
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
31.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。
A、3年；5年
B、3年；6年
C、2年；3年
D、2年；5年
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查《证券期货市场诚信监督管理办法》的诚信信息期限。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
32.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。
A、6
B、12
C、24
D、36
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。
主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。
33.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）。
①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正
②公司解散或者被宣告破产
③公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
A、①②④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
D
【解析】：
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
34.按照《
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