市场监管委执法监督大数据共享系统建设方案设计150825.docx
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市场监管委执法监督大数据共享系统建设方案设计150825
天津市市场和质量监督管理委员会
执法监督数据共享系统建设方案
天津市信息中心
2015年8月
一、项目概况
1.1项目背景
行政执法是指依法享有行政执法权的行政机关、组织及其行政执法人员，依照法律、法规、规章和规范性文件管理属于其职权范围内的各项工作，依法处理行政争议、解决行政纠纷、制裁行政违法行为、追究行政责任等活动。
行政执法是深化行政体制改革、转变政府职能、提升监管水平、优化服务能力的重要组成内容和有效措施。
利用信息化手段推动市场行政执法建设，可以有效规范行政执法行为，解决执法中违法违规等问题，提高执法质量和水平，提升群众对行政执法的满意度。
为进一步加快推进行政执法改革，2014年8月天津市政府第35次常务会议修订《天津市行政执法监督规定》和《天津市行政执法违法责任追究暂行办法》，进一步明确了全市行政执法过程中执法主体、权限范围、执法程度、执法机制和监督机制等有关内容，明确要求“逐步建立市和区县两级统一的行政执法监督平台”，要求行政执法机关做好行政执法检查记录，并将有关信息录入行政执法监督平台。
2014年，为加快建立功能完善、覆盖全程、防控严密、执行高效的大市场监管体制，原工商、质监、食药“三局合一”建立天津市市场和质量监督管理委员会（以下简称“市场监管委”），实行“一个窗口办事、一个窗口投诉、一支队伍执法”的服务和监管新模式。
机构合并后的市场监管委，行政执法人员大约有4300人，执法监督大员大约有100人，每年的行政处罚数据约3500条，行政执法数据在8万条以上。
执法人员管理、执法过程监督管理、执法案件信息管理等难度均有所增加，给行政执法能力的提高、行政执法过程的规范、执法效能的提升等都带来了新挑战。
作为全市经济社会发展的重要行政执法部门，拥有庞大的执法队伍，掌握着海量的行政执法信息。
从业务建设的实际情况来看，由于三局合并前信息化现状基础的差异化，以及三总局对执法信息要求的不同，行政执法信息在数据规模、数据标准、数据质量等方面存在较大差距，导致执法人员需在不同系统之间多次录入执法信息，无法实现一次录入、多系统共享使用的要求。
与此同时，随着互联网思维的不断普及，信息化技术的飞速发展，基于“互联网+”和信息化技术手段创新行政执法模式和执法手段，对提升市场监管委的执法能力、执法水平和执法手段等也提出了新要求。
综上所述，建设市场监管委执法监督数据共享系统，既是当前“一支队伍管执法”行政体制改革的必然要求，是全面规范市场行政执法的客观需要，是创新“互联网+行政执法”管理模式的有效应用；也是市场监管委满足天津市执法监督平台数据汇总要求，满足市场委执法办案数据集中需求，满足三总局案件统计报表功能和满足日常数据查询功能的现实需要。
执法监督数据共享系统系统建成后，将有助于推动我委行政执法由粗放型向精细型、传统经验型向现代科技型、突击型向长效型的转变，可以形成工商、质监、食药三者“发现问题及时、处置问题迅速”的联动机制。
1.2项目建设目标
为进一步提高执法效率、规范执法行为、提升执法效能，根据行政执法程序和业务实际需要，全面整合行政执法信息，建设纵向上与国家三总局对接，内部实现工商、质监、食药统一平台执法，同时实现与现有信用公示平台等业务系统的数据共享和无缝对接。
通过执法监督数据共享系统建设,形成较为完善独到的市场监管法制体系，建成统一、规范、共享的市场监管信息平台，建立科学高效的市场长效机制，营造公平、开放、竞争、有序的市场环境，基本建立与天津市经济发展相适应的市场监管体系。
1.3项目建设原则
规范性原则。
充分考虑市场监管执法工作现状，满足执法工作的程度化、规范化要求。
实用性原则。
按照先易后难的原则，循序渐进，稳步推进，保证系统实用性。
本着节俭、务实、高效的精神，充分挖掘和利用现有资源，减少重复投入。
先进性原则。
在注重系统实用性的前提下，尽可能采用先进、成熟的技术。
在软件开发上，严格按照软件工程标准和面向对象理论设计；在系统设计上，要满足跨平台、易移植、强兼容等要求，同时应具备良好的稳定性与可靠性。
安全性原则。
利用多样化安全技术手段，保障系统运行安全。
奠定各项保密制度和规定，对相关数据与信息采取严格安全保护措施。
集约化原则。
系统拟利用现有案件系统的硬件环境等基础设施，以及充分利用已有的信息化资源，避免重复投资和资源浪费。
1.4项目建设内容
市场监管委执法监督数据共享系统在充分整合工商、质监、食药三部门行政执法案件和行政执法流程的基础上，建设六大子系统:
案件系统数据录入子系统、执法巡查数据录入子系统、统计报表子系统、执法监督数据字典维护子系统、综合查询子系统、权限管理子系统。
综合完成执法数据的录入、查询、统计、报表生成、数据共享等功能，同时与现有业务应用系统对接，实现“一次录入、多系统共享”。
二、系统需求分析
2.1现状
天津市市场监管委由原市工商行政管理局、原市质量监督管理局和原市食品、药监管理局合并而来，承担着整顿和规范市场经济秩序，营造公平竞争、安全监管的主要任务，三部门合并后监管职能和领域不断扩大。
市场监管工商管理部门原有录入系统不能满足现有执法信息录入在数据量和数据规范方面的需求，同时现有录入系统无法实现共享交换功能不能与国家工商总局进行对接，不能将已录入数据推送到行政执法监督平台、信用信息公示系统，导致执法人员需在不同系统之间多次录入执法信息，无法实现一次录入，多系统共享使用的要求。
2.2业务分析
市场监管委现有基层执法人员约4300人，每年的行政处罚数据约3500条，行政执法数据在8万条以上，执法信息数据录入工作量较大。
执法信息基础数据表格式统一，数据项规范，表格间关联性强。
执法信息数据表表单样式如下：
2.2.1执法人员基础数据表
表2-1执法人员基础数据表
执法人员信息
数据项名称
说明
姓名
性别
男/女
出生日期
XXXX-XX-XX
政治面目
最高学历
所属执法主体名称
与市场监管主体表对应，下拉选项
所属执法机构名称
与市场监管机构表对应，下拉选项
执法区域
与执法证对应
职务
人员身份
公务员、参照公务员管理、事业单位工作人员
执法类别
天津市执法证件号码
颁证时间
培训日期
退休时间
调离时间
联系方式
表2-2执法职权信息基础数据表
执法职权信息
数据项名称
说明
职权名称
案由
监管对象
公民/法人/其他组织可复选
执法流程
简易程序/一般程序可复选
违法依据法律名称
违法依据法律位阶
法律/法规/规章
违法依据法律条号
数字
违法依据法律条号
数字
违法依据法律项号
数字
违法依据具体规定内容
行政处罚依据法律名称
行政处罚依据法律位阶
法律/法规/规章
行政处罚依据法律条号
数字
行政处罚依据法律款号
数字
行政处罚依据法律项号
数字
行政处罚依据具体规定内容
行政处罚种类
警告/罚款/没收违法所得、没收非法财物/责令停产停业/暂扣或吊销许可证或营业执照/行政拘留/法律、行政法规规定的其他行政处罚可复选
处罚金额上限
数字
处罚金额下限
数字
职权编号
对应国家工商总局数据项需求
2.2.2行政处罚案件（一般程序）
表2-3行政处罚案件（一般程序）基础数据表
模块
编号
数据项名称
说明
立案
阶段
1.1
执法主体名称
根据登录人确定，不需要输入
1.2
执法机构名称
根据登录人确定，不需要输入
1.3
案件编号
根据市审批办规则或国家总局规则生成，具唯一性
1.4
行政处罚案由
根据关键字从基础信息列表中选择
1.5
案件发生时间
1.6
案件程序类型
1=一般程序；不需要显示
1.7
相对人类型
1=公民；2=单位具体内容直接从主体信息系统选取提取，提取后可更改
1.7.1.1
公民姓名
1.7.1.2
公民有效身份证件类型
1=身份证；2=驾驶证；3=军官证
1.7.1.3
公民有效身份证件号码
1.7.1.4
公民性别
1=男2=女
1.7.1.5
公民年龄
1.7.1.6
公民住址
1.7.1.7
个体工商户注册号
1.7.1.8
个体工商户字号
1.7.2.1
单位名称
1.7.2.2
法定代表或负责人
1.7.2.3
单位证照类型
1=营业执照2=组织机构代码证
1.7.2.4
证照号
营业执照号或代码证号
1.7.2.5
单位地址
1.7.2.6
单位联系电话
1.8
案件来源
1=上级交办2=其他部门移交3=投诉举报4=现场检查5=其他
1.8.1
其他来源
当来源为其他时应填写
1.9
案件处罚区域（区代码）
详情按照最新行政区划代码为准
1.10
案件处罚区域（街道代码）
详情按照最新行政区划代码为准
1.11
立案时间
1.12
立案审批表
上传图片格式文书
1.13
案件内容类型
1=工商2=质监3=食品药品
调查取证阶段
2.1
执法人员1姓名
2.2
执法人员1证件类型
1=国家证2=地方证3=双证默认为2
2.3
执法人员1证件号
2.4
执法人员2姓名
2.5
执法人员2证件类型
1=国家证2=地方证3=双证默认为2
2.6
执法人员2证件号
2.7
调查时间
可添加多个日期
2.8
现场检查笔录/调查笔录
上传图片格式文书
2.9
取证审批文书（先行登记保存、查封扣押决定审批）
上传图片格式文书
2.10
取证通知书（先行登记保存通知书、查封扣押决定书）
上传图片格式文书
2.11
证据清单
上传图片格式或文本格式文书
2.12
调查终结报告文书
上传图片格式或文本格式文书
2.13
调查取证类
上传图片格式证据文书
2.14
是否移送
1=是0=否
2.14.1
移送文书
上传图片格式文书
审查决定阶段
3.1
法制部门审核意见
上传图片格式文书
3.2
行政处罚告知时间
3.3
行政处罚告知书
上传图片格式文书
3.4
行政处罚种类
警告/罚款/没收违法所得、没收非法财物/责令停产停业/暂扣或吊销许可证或营业执照/行政拘留/法律、行政法规规定的其他行政处罚/不作出行政处罚可复选
3.4.8.1
不作出行政处罚理由
文本
3.5
行政处罚金额
3.5=3.5.1+3.5.2
3.5.1
其中罚款金额
3.5.2
其中没收违法所得
3.5.3
涉案货值金额
3.5.4
没收货值金额
3.6
是否是重大案件
1=是；0=否默认为0
3.7
是否听证
1=是；0=否默认为0
3.7.1.1
听证通知时间
3.7.1.2
听证举行时间
3.7.1.3
听证告知文书
3.7.1.4
听证结果文书
3.8
是否陈述申辩
1=是；0=否默认为0
3.8.1.1
陈述申辩笔录
上传图片格式文书
3.9
行政处罚审批文书
上传图片格式文书
3.10
行政处罚决定书编号
3.11
行政处罚决定书
上传图片格式文书
3.12
处罚履行方式
1=主动履行2=强制执行默认为1
3.13
处罚履行期限
默认为15日
3.14
作出行政处罚决定时间
3.15
法律依据列表
法律名称可选条款项号手工录入
执行
阶段
4.1
送达行政处罚决定书时间
4.2
送达方式
当面送达/邮寄送达/留置送达/公告送达/其它方式送达
4.3
送达文书
上传图片格式文书
4.4
行政处罚执行情况
自觉履行/法院强制/行政强制
4.5
履行时间
结案
阶段
5.1
结案时间
5.2
结案审批表
上传图片格式文书
5.3
复议类型
1=维持2=销毁3=变更4=限期履行5=确认违法可复选可不选
5.3.1
复议结果
上传图片格式文书如5.3未选不显示此项
5.4
诉讼类型
1=撤销2=部分撤销3=撤销并重新作出决定4=部分撤销并重新作出决定5=限期履行6=变更7=驳回诉讼请求8=确认违法9=确认无效
可复选可不选
5.4.1
诉讼结果
上传图片格式文书如5.4未选不显示此项
录入时间
各阶段录入时间，可查询
2.2.3行政处罚案件（简易程序）
表2-4行政处罚案件（简易程序）基础数据表
编号
数据项名称
说明
6.1
执法主体名称
根据登录人确定，不需要输入
6.2
执法机构名称
根据登录人确定，不需要输入
6.3
案件编号
根据市审批办规则生成，具唯一性
6.4
行政处罚案由
根据关键字从基础信息列表中选择
6.5
案件发生时间
即作出处罚时间
6.6
案件程序类型
2=简易程序；不需要显示
6.7
相对人类型
1=公民；2=单位具体内容直接从主体信息系统选取提取，提取后可更改
6.7.1.1
公民姓名
6.7.1.2
公民有效身份证件类型
1=身份证；2=驾驶证；3=军官证
6.7.1.3
公民有效身份证件号码
6.7.1.4
公民性别
1=男2=女
6.7.1.5
公民年龄
6.7.1.6
公民住址
6.7.1.7
个体工商户注册号
6.7.1.8
个体工商户字号
6.7.2.1
单位名称
6.7.2.2
法定代表或负责人
6.7.2.3
单位证照类型
1=营业执照2=组织机构代码证
6.7.2.4
证照号
营业执照号或代码证号
6.7.2.5
单位地址
6.7.2.6
单位联系电话
6.8
案件来源
1=上级交办2=其他部门移交3=投诉举报4=现场检查5=其他
6.8.1
其他来源
当来源为其他时应填写
6.9
案件处罚区域（区代码）
详情按照最新行政区划代码为准
6.10
案件处罚区域（街道代码）
详情按照最新行政区划代码为准
6.11
情况说明
文本格式
6.12
行政处罚决定书编号
6.13
法律依据列表
法律名称可选条款项号手工录入
6.14
调查取证类
上传图片格式证据文书
6.15
行政处罚种类
警告/罚款可复选
6.16
收缴罚款方式
1=现场缴纳2=限期银行缴纳
6.17
行政处罚金额
6.18
处罚履行方式
1=主动履行2=强制执行默认为1
6.19
处罚履行期限
默认为15日
6.20
结案时间
6.21
录入时间
6.22
案件内容类型
1=工商2=质监3=食品药品
2.2.4行政执法检查
表2-5行政执法检查基础数据表
编号
数据项名称
说明
7.1
执法主体名称
根据登录人确定，不需要输入
7.2
执法机构名称
根据登录人确定，不需要输入
7.3
检查信息编号
根据市审批办规则生成，具唯一性
7.4
行政检查类型
1=日常检查2=计划检查
7.4.2.1
检查计划
仅当7.4=2时上传计划文本
7.5
检查文书
上传图片格式文书
7.6
执法检查时间
7.7
检查对象
1=特定对象2=区域对象
7.7.1.1
被检查单位名称
7.7.1.2
法定代表或负责人
7.7.1.3
证照号
营业执照号或代码证号
7.7.1.4
单位联系电话
7.7.2.1
具体检查位置
7.7.2.2
检查区域（区县）
详情按照最新行政区划代码为准
7.7.2.3
检查区域（街道）
详情按照最新行政区划代码为准
7.8
执法人员1姓名
7.9
执法人员1证件类型
1=国家证2=地方证3=双证默认为2
7.10
执法人员1证件号
7.11
执法人员2姓名
7.12
执法人员2证件类型
1=国家证2=地方证3=双证默认为2
7.13
执法人员2证件号
7.14
检查内容
从基础数据库中选择行政职权可复选
每条职权后设置下拉选项框选项为：
无违法情形/教育整改/进入行政处罚
7.15
是否进行复查
1=不用复查2=需要复查
7.15.2.1
复查时间
7.15.2.2
复查结果
文本输入
2.2.5行政处罚信息公开
表2-6行政处罚信息公开基础数据表
编号
数据项名称
说明
8.1
当事人名称
由本案件1.7.1.1或1.7.2.1或6.7.1.1或6.7.2.1提取
8.1.1
法定代表人名称
由本案件1.7.2.2或6.7.2.2提取（仅案件为工商或食品药品有效）
8.2.1
营业执照号
由本案件1.7.1.7或1.7.2.4或6.7.1.7或6.7.2.4提取
8.2.2
组织机构代码证号
由本案件1.7.1.7或1.7.2.4或6.7.1.7或6.7.2.4提取
8.3
处罚决定书号
由本案件3.10或6.12提取
8.4
行政处罚种类
由本案件3.4或6.15提取
8.5.1
罚款金额
由本案件3.5.1或6.17提取（仅案件为质监有效）
8.5.2
没收违法所得金额
由本案件3.5.2提取（仅案件为质监有效）
8.6
作出行政处罚机关
由本案件1.1或6.1提取
8.7
作出行政处罚日期
由本案件3.14或6.5提取
8.8
履行方式
由本案件3.12或6.18提取
8.9
履行期限
由本案件3.13或6.19提取
8.10.1
处罚决定书
文本输入（仅案件为工商有效）
8.10.2
违法行为
文本输入（仅案件为质监有效）
8.11
案件名称
文本输入（仅案件为食品药品有效）
8.12
违法行为类型
文本输入（仅案件为工商有效）
8.13
行政处罚内容
文本输入（仅案件为工商有效）
8.14
行政处罚依据
由本案件3.15或6.13提取
2.2.6双打案件信息公开
表2-7双打案件信息公开基础数据表
编号
数据项名称
说明
9.1
当事人名称
由本案件1.7.1.1或1.7.2.1或6.7.1.1或6.7.2.1提取
9.1.1
法定代表人名称
由本案件1.7.2.2或6.7.2.2提取
9.2
处罚决定书号
由本案件3.10或6.12提取
9.3
案由
文本输入
9.4
主要违法事实
文本输入
9.5
行政处罚种类
由本案件3.4或6.15提取
9.6
行政处罚依据
由本案件3.15或6.13提取
9.7
履行方式
由本案件3.12或6.18提取
9.8
履行期限
由本案件3.13或6.19提取
9.9
作出行政处罚机关
由本案件1.1或6.1提取
9.10
作出行政处罚日期
由本案件3.14或6.5提取
2.3功能需求
1.权限
用户权限分为普通用户、监督管理员、系统管理员三级，分别对应于执法人员、执法监督人员和系统管理人员。
普通用户：
由系统管理员分配权限，对自己录入的信息有增删改权限，可以使用查询功能和打印输出功能。
监督管理员：
可以查看所管片区的执法信息，有查询、统计、打印和信息审核后推送的权限。
系统管理员：
具有系统最高级别的权限，进行信息的全局管理、用户管理、后台管理和系统维护工作。
表2-8用户权限表
录入
查询
统计
信息公开
打印输出
系统维护
普通用户
添加、修改、删除（自添加信息）
√查看
×
×
√
×
监督管理员
×
√查看
√查看
√审核
√
×
系统管理员
×
√查看
√查看
×
√
√
2．录入
市场监管执法人员能通过本系统录入行政处罚案件信息和行政执法检查信息。
提供历史数据一次性导入功能。
3．查询
市场监管执法人员、执法监督人员、系统管理员能通过本系统查询已录入信息。
支持条件查询和组合查询。
4．统计
市场监管执法监督人员、系统管理员能通过本系统实现对执法信息进行统计。
5．信息公开
行政处罚信息公开，相关数据录入后点选进入相应的行政处罚信息公开界面。
设置审核权限，监督管理员审核通过后，推送至信用信息公示及网站。
双打案件信息公开，相关数据录入后点选进入双打案件信息公开界面。
设置审核权限，监督管理员审核通过后，推送至双打案件信息公开。
6．输出功能
本系统能实现将查询、统计结果以文件、打印等方式输出。
7．交换共享
本系统能将已录入数据实现交换共享功能，以主动推送方式，将数据共享至市行政执法监督平台、主体信用信息系统、国家工商总局、双打系统。
8．维护功能
系统管理员能通过本系统实现对执法人员、执法职权和执法依据等基础数据的修改、更新、删除。
提供系统操作日志和系统访问日志。
2.4性能需求
1．系统可适用于不同操作平台。
2．系统的可维护性和实用性强。
3．系统有一定的检错能力，录入数据采用表格方式，限制录入数据类型及取值范围以保证数据的完整性及准确性。
4．处理响应能力：
支持至少50%用户同时上线录入、查询、统计，单条数据不能多用户同时操作。
5．系统界面简洁大方，可操作性强。
2.5安全性需求
2.5.1程序设计安全性
1．系统登录时验证用户名、密码，比对验证码。
2．在访问过程中，系统严格根据用户身份和相应的权限配置来判断操作是否允许。
3．提供系统日志功能，对系统访问和系统操作情况进行详细的信息记录，记录此类信息有助于系统的各项更新维护，方便日后追查，实现可溯源。
2.5.2程序部署后安全性
1．定期查看所部署服务器系统安全通告，及时安装安全补丁。
2．定期检查系统日志，对可疑操作进行分析汇报。
2.5.3数据库安全性
1．制定数据库备份制度，定期备份库中的数据。
2．数据库操作授权限制。
2.5.4网络安全性
执法信息录入系统在业务内网运行，除推送至公示系统等对外公开系统的信息外，不主动对外公开，网络安全设备不另行增加，数据共享推送使用市场监管委现有数据接口。
三、总体架构设计
3.1系统应用模型
市场监管委执法监督数据共享系统供执法人员录入、查询执法案件相关信息，供执法监督人员查询、统计执法案件相关信息，同时向国家工商总局、行政执法监督平台、信用信息公示系统、处罚案件公开四个平台提供数据推送功能。
图3-1系统应用模型示意图
3.2系统架构设计
系统整体架构为“256”结构，即构建两个支撑体系，覆盖五个层面，具备六项主要功能。
（一）两个支撑体系：
标准规范体系和安全保障体系。
（二）五个层面：
基础设施层、信息资源层、应用支撑层、应用服务层和应用门户层。
（三）六个功能子系统：
案件数据录入子系统、执法巡查数据录入子系统、统计报表子系统、综合查询子系统、执法监督数据字典维护子系统、权限管理子系统。
图3-2系统架构示意图
3.2网络结构
利用市市场监管
升级会员 