下半年山东省证券从业资格考试国际债券模拟试题.docx

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下半年山东省证券从业资格考试国际债券模拟试题

2016年下半年山东省证券从业资格考试：

国际债券模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__对人民币债券发行利率进行管理。

A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会

2.转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。

A．低B．高C．不能确定D．先高后低

3.政府证券不包括__。

A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券

4.国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。

A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金

5.以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（）A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

6.在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。

A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效

7.关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。

A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D．基金份额价格与资产净值经常不一致

8.根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前

9.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。

A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别

10.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件

11.股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

12.证券交易所的会员（）。

A．可以自行转让交易席位B．转让交易席位必须由证监会审批C．转让交易席位必须由证券交易所审批D．不得转让交易席位

13.可转换公司债券是__。

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股权创新型的重要成果

14.从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。

A．温和的通货膨胀B．严重的通货膨胀C．恶性通货膨胀D．通货紧缩

15.按募集方式分类，有价证券可以分为__。

A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券

16.辅导机构的辅导工作应当遵循的原则不包括（）。

A．勤勉堪责B．诚实信用C．保证全面、鼓励创新D．责任明确，风险自担

17.技术分析的分析基础是（）。

A．宏观经济运行指标B．公司的财务指标C．市场历史交易数据D．行业基本数据

18.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。

A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%

19.股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。

A．清算价值B．内在价值C．账面价值D．票面价值

20.证券登记结算公司的名称中应标明__字样。

A．证券登记结算B．证券公司C．股份有限公司D．有限责任公司

21.在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。

A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处

22.收入型证券的收益几乎都来自于__A．债券利息B．优先股股息C．资本利得D．基本收益

23.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。

A．可分配B．不可分配C．可增值D．不可增值

24.可转换公司债券的最短期限为——年，最长期限为——年。

__A．16B．18C．36D．38

25.按募集方式分类，有价证券可以分为__。

A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券

26.下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。

A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

27.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行

28.投资者认为市场效率较强时，可采用__。

A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换

29.看涨期权为实值期权意味着__。

A．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的协定价格B．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的协定价格C．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的内在价值D．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的内在价值

30.（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。

A．中国证监会B．证券业协会C．并购重组委其他人员D．并购重组委召集人

31.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

32.下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

33.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。

A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股

34.根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。

A．30B．40C．50D．60

35.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是__。

A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户

36.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。

A．10B．20C．30D．45

37.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。

A．国家发改委B．国务院国有资产监督管理委员会C．财政部D．商务部

38.新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。

A．1986B．1990C．1992D．1998

39.股息的来源是公司的__。

A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益

40.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2118C．3000D．4000

41.下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

42.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A．面额价值B．票面价值C．内在价值D．名义价值

43.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。

A．0B．5%C．10%D．20%

44.债券价格、必要收益率与息票利率之间存在__关系。

A．息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值B．息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值C．息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值

45.对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。

A．每股盈余成长率B．现金流折现C．市净率D．市盈率

46.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。

A．集合资产管理计划名称B．证券公司——集合资产管理计划名称C．托管银行——集合资产管理计划名称D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

47.H股控股股东必须承诺上市后______个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即______的持股比例。

__A．6；20%B．6；30%C．12；20%D．12；30%

48.目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。

A．国债B．企业债C．金融债D．公司债

49.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%B．10%C．11%D．12%

50.证券交易的特征主要表现为（）。

A．流动性、效率性和风险性B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性