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2010年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
一、单项选择题
1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券
2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。
A．募集方式B．证券发行主体的不同
C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易
3．普通开放式基金份额属于（）。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券
4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券
5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有（）。
A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性
6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金
7．随着（）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局
8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．中国证监会B．证券交易所C．证券业协会D．国家外汇管理局
9．目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司B．商业银行C．主权财富基金D．证券经营机构
10．下列关于社保基金的描述中，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场B．基金市场C．信托市场D．房地产市场
12．2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司（）获中国证监批准正式成立。
A．华欧国际证券有限公司B．中国国际金融有限公司
C．海富通证券公司D．湘财证券
13．2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（）。
该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A．中国金属期货交易所B．中国外汇期货交易所C．中国金融期货交易所D．中国期货交易所
14．当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。
A．证券市场一体化B．投资者法人化C．金融创新深化D．金融机构混业化
15．股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债权 C．物权D．所有权
16．（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券
17．下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。
A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳
18．下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应高于账面价值
C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
19．在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（）。
A．公司净资产／发行在外的普通股数量B．公司总资产／发行在外的普通股数量
C．公司净资产／公司库存股票数量D．公司总资产／公司库存股票数量
20．通常情况下，股票的账面价值（）股票价格。
A．不等于B．等于C．大于D．小于
21．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股
22．将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（）。
A．优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发
B．优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配C．优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D．优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回
23．按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。
优先股票的“优先”主要体现在（）。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新股发行的优先
C．持有股票依法转让的优先D．股息分配和剩余资产清偿的优先
24．下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。
A．H股 B．B股 C．S股 D．L股
25．下列各项中，不属予记账式债券的特征是（）。
A．发行效率高B．交易风险大C．可记名、挂失D．交易手续简便
26．凭证式债券是债权人认购债券的（）。
A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证
27．提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。
A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰
28．用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。
A．单利B．贴现C．复利D．分期
29．贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A．不规定利率B．规定利率C．标明折价 D．不标明折价
30．以利率逐年累进方法计息的债券称为（）。
A．单利债券B．复利债券C．贴现债券 D．累进利率债券
31．下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（）。
A．偿还能力B．资金使用方向C．市场利率变化D．债券变现能力
32．附有交换条款的债券是指（）。
A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利
33．在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。
A．储蓄国债（电子式）B．赤字国债C．凭证式国债D．特种国债
34．20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。
A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券
35．我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（）。
A．特种国债B．保值国债C．财政国债D．特别国债
36．下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。
A．实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券
B．实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券
C．实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证
D．实物国债是以货币为本位而发行的债券
37．被称为“金边债券”的是（）。
A．政府债券B．金融债券C．公司债券D．企业债券
38．债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为（）。
A．可分离型与非分离型B．独立型与分离型C．可分型与不可分型D．独立型与非独立型
39．附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购买者（）。
A．可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
40．下列关于国际债券的说法中，错误的是（）。
A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销
41．发行亚洲债券的主要目的是（）。
A．利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金 B．适应资金全球化的趋势
C．改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局 D．改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局
42．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立。
A．70％ B．80％C．90％D．60％
43．开放式基金的销售机构不包括（）。
A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．担保公司
44．基金变更不包括（）。
A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期
45．下列关于股票基金的说法中，错误的是（）。
A．按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C．具有变现性强、流动性强的特点D．管理严格
46．1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（）。
A．ETF B．LOF C．封闭式基金 D．开放式基金
47．基金清算账册以及有关文件由（）来保存。
A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组
48．目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。
A．1％ B．1.5％ C．2％D．2.5％
49．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。
A．基金契约B．基金章程C．基金信托契约D．基金托管契约
50．投资者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一个工作日）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。
A．8月3日 B．8月4日 C．8月5日 D．8月6日
51．下列各项中，不属于信息披露内容的是（）。
A．证券发行信息B．每日报告C．定期报告D．临时报告
52．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。
A．初始保证金B．维持保证金C．最低保证金D．结算保证金
53．在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是（）。
A．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
B．全体中标者的中标价格是单一的 D．各中标者的认购价格是不相同的
C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
54．下列关于证券承销的说法中，不正确的是（）。
A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售C．承销有包销和代销两种
B．发行人推销证券的唯一方式是承销D．包销有全额包销和余额包销两种
55．沪深300指数每次调整的比例定为不超过（）。
A．10％ B．20％C．15％ D．5％
56．加权股价指数不包括（）。
A．基期加权股价指数B．相对加权股价指数C．计算期加权股价指数D．几何加权股价指数
57．只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。
A．小于B．大于C．等于D．不等于
58．投资者刘小明买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为l0％。
若1年中通货膨胀率为5％，则干也的实际收益率为（）。
A．0 B．5％ C．10％D．15％
59．（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务 B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务
60．由证券公司办理的证券发行称为（）。
A．私募发行B．公募发行C．自办发行D．承销发行转
二、多项选择题
1．证券是指（）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者权利和义务的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
2．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有（）。
A．投资资金来源分散而量小B．注重投资的安全性
C．收集和分析信息的能力强D．对市场影响力小
3．股票发行的定价方式有（）。
A．协商定价B．一般询价 C．累计投标调价 D．上网竞价
4．广义的有价证券包括（）。
A．商业证券B．货币证券C．资本证券D．商品证券
5．下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有（）。
A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C．虚拟资本是有价证券的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
6．金融互换包括（）。
A．货币互换B．利率互换C．股权互换D．信用互换
7．商品证券是证明持有人有商品（）的凭证。
A．所有权B．使用权C．收益权D．债权
8．下列关于证券的说法中，正确的有（）。
A．记载并代表一定权利的法律凭证
B．用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C．用于证明或设定权利的书面证明
D．可以采用纸面形式或其他形式
9．银行证券是货币证券的一种，它主要包括（）。
A．银行本票B．银行汇票C．银行支票D．定期存单
10．资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。
下列各项中，属于直接融资工具的有（）。
A．股票 B．定期存单C．储蓄存单D．公司债券
11．在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。
A．代理证券发行B．代理证券买卖C．自营性买卖D．其他咨询业务
12．证券业协会的主要职责有（）。
A．提供交易场所与设施 B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C．为会员提供信息服务 D．组织培训和开展业务交流
13．社会保障基金的资金来源有（）。
A．国有股减持划入的资金和股权资产B．中央财政拨入资金
C．其他方式筹集的资金D．社会公益基金
14．所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（）等不同类别。
A．国有股 B．法人股C．普通公众股D．公司集资股
15．20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了（）。
A．国债 B．权证C．企业债券D．可转换债券
16．2005年10月，全国人大修订了（），并于2006年1月i日实施。
A．《物权法》B．《反垄断法》C．《公司法》D．《证券法》
17．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。
A．股东的姓名或者名称及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东的信誉状况
18．股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有（）。
A．公司名称B．公司成立的日期C．股票种类D．票面金额
19．下列关于股利政策的说法中，正确的有（）。
A．体现了公司的发展战略和经营思路
B．针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润
C．采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策
D．是股份公司稳健经营的重要目标
20．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。
A．法律上的限制B．公司的经营环境C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力
21．优先股票的特征主要有（）。
A．股息率固定 B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．一般无表决权
22．下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有（）。
A．流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些
B．流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧
C．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券
D．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券
23．债券的有价证券属性主要表现为（）。
A．债券可赎回B．债券本身有一定的丽值C．持有债券可按期取得利息D．债券是虚拟资本
24．下列各项中，属于垃圾债券的特点有（）。
A．利息高B．风险大 C．等级低D．期限长
25．根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为（）。
A．零息债券B．附息债券C．息票累积债券D．记账式债券
26．下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有（）。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价
27．下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有（）。
A．银行间市场发行的债券B．证券公司债券C．财务公司债券D．中央银行票据
28．下列各项中，属于非流通国债特征的有（）。
A．自由认购B．自由转让C．不能自由转让D．可记名，也可不记名
29．我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过（）面向社会发行。
A．银行储蓄网点B．财政部门国债服务部C．证券公司营业部D．交易所交易系统
30．一般来说，国债的发行方式有（）。
A．直接发行B．代销发行C．竞争性招标拍卖发行D．非竞争性招标拍卖发行
31．下列各项中，属于公司债券特征的有（）。
A．契约性B．优先性C．风险性D．股权性
32．下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。
A．信用公司债B．不动产抵押公司债C．收益公司债 D．附认股权证的公司债
33．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。
A．银行间债券市场B．公募基金之间C．沪深股票市场D．国际资本市场
34．下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有（）。
A．在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
B．在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
C．在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券
D．在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
35．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。
A．封闭式基金一般有固定的存续期限B．开放式基金一般没有固定的存续期限
C．封闭式基金投资人少D．开放式基金投资人多
36．下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有（）。
A．成长型基金风险大、收益高B．收入型基金风险小、收益较低
C．平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间D．成长型基金的收益可能低于收入型基金
37．下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（）。
A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B．其价格取决于基础金融产品价格的变动
C．包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具 D．衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
38．下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（）。
A．跨期性 B．期限性C．联动性D．收益性
39．金融期货的主要交易制度有（）。
A．集中交易制度B．标准化的期货合约和对冲机制C．保证金制度D．限仓制度
40．下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。
A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
三、判断题
1．证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
2．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。
（）
3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
4．证券市场是财产权利直接交换的场所。
5．证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。
6．场外市场是指在证券交易所外的市场。
7．场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
（）
8．股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
（）
9．股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。
（）
10．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。
11．风险性、流动性是股票最基本的特征。
12．股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。
（）
13．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。
（）
14．在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。
（）
15．证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。
（）
16．债券投资不能安全收回有两种情况：
一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。
（）
17．固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。
18．债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。
（）
19．按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
（）
20．凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。
21．按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。
其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。
（）
22．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。
这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
（）
24．公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。
23．按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。
（）
26．扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。
（）
27．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
25．欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。
28．我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。
（）
29．以科学的投资组合降低风险、提高
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