两体系建设相关内容方案.docx
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两体系建设相关内容方案
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两体系建设总目录
1、成立两体系建设组织机构
2、制定风险分级管控实施方案
3、制定隐患排查治理实施方案
4、开展两体系建设专项培训
5、风险分级管控制度
6、安全隐患排查治理管理制度
7、附件
两体系建设“一企一册”
1、成立两体系建设组织机构
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二零一七年六月
===XX字【2017】XX号
关于成立安全生产“两个体系”建设
推进工作组织机构的通知
各部门、各项目部：
为适应新形势下公司的安全生产发展需要，并提高公司安全生产管理水平，减少事故的发生，加快安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作，经集团公司高层领导研究决定，现设置安全生产风险分级管控与隐患排查“两个体系”建设推进工作组织机构。
特此通知。
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2017年X月X日
附件1
安全生产“两个体系”建设组织机构
组长：
xxx=============总经理
副组长：
xxx=============副总经理
成员：
xxx/xxx/xxx/xxx/xxx/xxx/xxx
下设“两个体系”建设办公室，办公室设在=============安全生产处，xxx任办公室主任，具体协调调度“两个体系”建设工作开展情况。
必要时向领导小组组长汇报，组织召开专题会议。
附件2
“两个体系”建设工作领导小组主要职责
1、组织、监督、指导、考核安全生产风险分级管控与隐患排查体系工作的开展及各项措施的落实。
2、传达学习和贯彻关于安全生产风险分级管控与隐患排查体系有关政府文件、精神和要求。
3、组织编制符合要求、满足公司实际运行状况的《安全生产风险分级管控与隐患排查体系实施方案》。
组织编制安全生产风险分级管控与隐患排查体系推进工作实施方案。
4、全面展开工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定考核办法。
5、定期召开安全生产风险分级管控与隐患排查体系工作专题会，固化成果、健全档案，持续降低事故风险。
6、对员工进行安全生产风险分级管控与隐患排查体系建设宣贯和培训。
7、做好风险分级评价过程控制。
编写《安全生产风险分级管控与隐患排查体系》，组织排查风险点、作业步骤确认、危险源辨识、风险评价、风险分级管控、确定重大风险，完成“一企一册”。
8按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，各成员具体落实安全生产风险分级管控与隐患排查体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内和本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。
9、制定风险点分级管控措施，并在工作现场制作悬挂风险管控标识牌。
10、建立常态机制、加强动态管理，每年至少一次对风险点进行调整，遇有法规变动、重大人事调整、工艺变更、新改扩项目、原料、设备、产品变动等及时进行风险评估，确保风险点的安全。
为确保双重预防体系建设顺利推行，安全生产处为该项工作的开展牵头部门，负责督导及考核；各责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责。
并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。
确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
===XXX字【2017】2X号
关于下发企业一级风险管控方案的通知
各部门、各项目部：
为适应新形势下公司的安全生产发展需要，并提高公司安全生产管理水平，减少事故的发生，加快安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作。
按照风险分级管控要求，经集团公司安全生产委员会评审，现下发企业一级风险管控方案，请各部门认真学习。
特此通知。
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2017年X月X日
一级风险管控方案
为全面落实公司安全生产风险分级管控主体责任，确保风险有效受控，构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。
结合公司实际，特制订此方案。
一、适用范围：
本方案适用于在建工程施工作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况的一级风险，包括项目工程范围内各个施工阶段的风险管理、风险评价、风险控制。
二、一级风险管控组织机构
组 长：
xxx\
副组长：
xxx
成员：
xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx
三、职责
1．公司总经理负责一级风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。
2．主管安全的副经理协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持风险评审工作。
3．安全生产处是风险管理的归口管理部门，负责对项目一级风险分析记录的审查与控制。
4.项目经理必须对项目的风险源进行分析，对项目的施工人员进行教育和培训，并组织施工人员进行定期的风险巡查，主持处理施工过程中出现的安全风险问题。
四、风险分级
公司及项目采用作业条件危险性分析法或风险矩阵分析法对施工现场存在安全风险点进行分级，根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。
1.一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。
2.二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。
3.三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。
4.四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。
对于现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。
五、一级风险控制措施
1.公司对在建项目各个阶段存在一级风险的风险点实行挂牌督办，下发《重大事故隐患挂牌督办通知书》。
2.公司安全生产处组织对一级风险的分部分项工程制定专项安全施工方案。
超过一定规模危险性较大分部分项工程专项施工方案进行专家论证。
3.一级风险的分部分项工程施工前由公司安全生产处对项目部管理人员进行安全技术交底，明确分部分项工程危险部分及可能导致的生产安全事故，针对危险部位采取的具体预防措施、作业中应遵守的安全操作规程和规范以及应注意的安全事项、作业人员发现事故隐患应采取的措施和发生事故后应采取的躲避和急救措施。
4.公司和项目部在施工现场对一级风险点进行公示，项目部负责实施。
5.项目部加强班前教育，重点从思想上对施工作业人员进行安全生产交底，自觉遵守安全操作规程，不违章作业；正确使用机器设备和工具；介绍各种安全活动以及作业环境的安全检查和交接班制度。
发现事故隐患，及时上报领导，采取措施。
6.公司和项目部应分别制定重大事件应急处置预案，设置应急处置管理小组，明确人员职责。
在重大事件发生时，及时启动应急处置方案。
在现场明显区域公示应急预案公示牌。
7.公司安全生产处按月跟踪落实一级风险点管控落实情况，并按月公布相关信息。
六、文件管理
公司及项目部做好保存一级风险管控过程的记录资料，并按照山东省《建筑施工现场安全管理资料规程》纳入安全技术资料管理。
涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
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2017年6月3日
两体系建设“一企一册”
2、制定风险分级管控实施方案
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二零一七年X月
1.适用范围
本实施方案适用于=============的风险识别、评价、分级、管控。
2.编制依据
（1）《中华人民共和国安全生产法》国家主席令第13号令
（2）《建筑工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）
（3）《山东安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2016年第303号）
（4）关于推进全市生产经营单位安全生产主题责任落实的实施方案（济安监字【2015】53号）
（5）关于落实《济宁市生产经营单位安全生产主体责任实施细则》的通知（济安监字【2015】52号）
（6）关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字〔2016〕36号）
（7）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发〔2016〕10号）
（8）关于印发《济宁市安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案》的通知（济安字〔2016〕14号）
（9）建筑企业安全风险分级管控实施指南（试用版）
其他相关安全生产法规、标准、文件以及=============安全生产管理制度等有关规定。
3.总体要求、目标与原则
3.1总体要求
结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施差异化、标准化分级管控。
根据安全风险等级及严重程度、落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升公司安全生产水平。
3.2工作目标
全面落实本公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。
3.3基本原则
坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任，确保风险分级管控体系持续、有效、稳定、健康。
4.组织管理机构
4.1机构设置
4.1.1企业是安全生产风险分级管控的责任主体，在公司和项目部分别建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作。
4.1.2公司应以建工集团总经理为首的体系建设和运行领导机构，成员至少包括企业技术负责人、安全总监、各处室及科室负责人，领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作，日常办事机构宜设置在安全生产处。
4.1.3项目部风险管控工作小组应由项目负责人任组长，成员至少包括项目技术负责人、安全负责人、施工员、机械员、资料员、班组长等部门负责人。
项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。
4.2职责
4.2.1公司职责
1、公司风险管控领导小组负责公司级风险分级管控体系的建立与运行，负责对项目部安全生产风险分级管控小组的工作进行监督指导；
2、公司应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责；。
3、公司应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
4、负责公司级安全生产风险评估工作的开展，对公司施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》；
5、公司负责对一级风险进行管控，对其他级别风险的管控进行监督指导。
4.2.2项目部职责
1、项目部风险管控领导小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业班组风险分级管控小组的工作进行监督指导；
2、项目部应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责；。
3、项目部应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
4、负责项目部安全生产风险评估工作的开展，对公司施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》；
5、负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、四级风险的管控进行监督指导。
4.2.3班组职责
1、负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责对施工作业人员风险分级管控进行监督指导；
2、掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
3、负责本施工作业班组安全生产风险评估工作的开展，对作业班组施工活动发现的危险源及时上报项目部；
4、负责落实一、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作，对四级风险的管控进行监督指导；
5、对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底；
4.2.4施工作业人员职责
1、掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
2、对本岗位施工活动发现的危险源及时上报施工作业班组；
3、负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工作。
5.术语和定义
5.1风险
指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。
风险有两个主要特性，即可能性和严重性。
可能性，是指事故（事件）发生的概率。
严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险（R）＝可能性（L）×后果（C）。
5.2危险源
可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。
风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。
5.3风险点
通常指风险存在的部位，又称危险源。
5.4风险辨识
风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。
危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。
5.5风险评估/评价
对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
5.6风险分级
采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。
（根据有关文件及标准，我省风险定为“红、橙、黄、蓝（深蓝、浅蓝）”四级。
）
5.7风险分级管控
是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
5.8风险信息
是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
5.9重大风险
是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。
5.10重大危险源
是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。
单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。
6.风险分级管控工作程序
风险分级管控工作程序主要包括：
风险点确认、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、验证效果等关键控制环节。
公司应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展
7.风险点识别方法
7.1风险点识别范围的划分要求
风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，涵盖公司施工活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
风险点识别范围以项目部为单位组织，以生产作业、办公区域或现场进行划分。
其中生产单位将每个工段按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。
7.2风险点识别方法
以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
7.3风险点排查
7.3.1风险点排查内容
风险点排查的目的主要包括两个方面：
一是明确企业风险管控的重点；二是明确政府监管企业过程中应重点关注的对象。
施工区域应对施工现场办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查。
风险点排查应包括安全管理、文明施工、脚手架、基坑工程、模板工程、高处作业、施工用电、物料提升机与施工升降机、塔式起重机与起重吊装、施工机具等方面存在的风险点。
7.3.2建立风险点排查台账
公司应根据企业资质情况建立风险点排查台账，实现“一企一册”；项目部应根据承包工程情况建立风险点排查台账，实现“一项目一册”。
台账信息应包括：
风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、应急处置要求等信息。
7.3.3风险点排查的方法
公司应根据承包工程的类别等级按照国家相关技术标准、管理制度规定、以往经验等排查企业施工活动中存在的风险点。
项目实施过程中对施工现场的场地情况、施工环境、施工阶段、分部分项工程，以及设备、设施、装置、作业活动、管理情况等进行风险点排查。
8.危险源辨识
8.1事故类型
依据参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：
物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。
8.2危险源识别的内容
1、危险源辨识的范围，应覆盖施工现场所有的作业活动，包括施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物或其他设施。
2、危险源识别状态与时态，应考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态。
3、危险源辨识还应考虑常规和非常规施工作业活动等。
4、物的不安全状态，人的不安全行为，作业环境和管理的缺陷等因素。
8.3危险源辨识方法
危险源辨识应采取询问交谈、现场观察、工作危害分析、安全检查表和获取外部信息等方法，从事故发生的根源、状态和行为等多个方面，对危险源进行分析，以确保充分、全面、无遗漏地对危险源进行辨识。
工作危害分析、安全检查表是常用的两种方法。
1、工作危害分析法（JHA）
工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。
即先把整个施工作业活动划分成多个施工工序，将每个施工工序中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。
若现有安全控制措施不能满足安全施工的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全施工；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。
2、安全检查表分析法（SCL）
安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定施工现场及周边构筑物的状态是否符合安全要求，通过检查发现建筑施工过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法。
8.4危险源识别的步骤
1、施工作业人员应将作业过程中发现的危险源向班组负责人汇报。
2、施工作业班组负责组织对施工范围内可能的危险源和施工作业人员上报的危险源进行汇总，填写《危险源清单》，及时上报项目部。
3、项目部负责组织应对施工现场、周边环境等可能或已经造成安全风险的危险源进行识别，填写《危险源清单》，报公司安全生产处。
4、公司安全生产处对项目部上报的《危险源清单》进行汇总，编制《企业危险源清单》。
5、危险源的识别应在建筑工程材料设备进场、施工、验收等过程中随时进行评价，及时补充发现的新的危险源。
9.风险评价
9.1风险评价基本要求
风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性：
1、在危险源充分辨识的基础上，对其危害程度即风险进行评价；
2、根据评价结果确定风险等级，制定管控措施；
3、风险评价应为确定设施要求、培训需求和运行控制提供信息，为管控目标、指标和管理方案提供依据；
4、风险评价结果应形成文件，作为企业建立和保持职业健康安全管理体系中各项决策的基础，为持续改进企业的职业健康安全管理绩效提供衡量的基准。
9.2风险等级的划分
根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。
（1）一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。
（2）二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。
（3）三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。
（4）四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。
对于现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。
9.3风险评价方法
风险评价的方法很多，如安全检查表法、专家评议法、头脑风暴法、预先危险性分析法、事故树分析法、风险程度分析法、作业条件危险性分析法、风险矩阵分析法、事故后果模拟分析法等。
9.3.1作业条件风险程度评价（LEC）
基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：
D=LEC
式中：
D——风险值
L——发生事故的可能性大小
E——暴露于危险环境的频繁程度
C——发生事故产生的后果
1、发生事故的可能性（L）
表9.3.1-1事故发生的可能性分值表（L）
分数值
事故发生的可能性
分数值
事故发生的可能性
10
6
3
1
完全可能预料
相当可能
可能，但不经常
可能性小，完全意外
0.5
0.2
0.1
很不可能，可能设想
极不可能
实际不可能
2、暴露于危险环境的频繁程度（E）
表9.3.1-2暴露于危险环境的频繁程度分值表（E）
分数值
频繁程度
分数值
频繁程度
10
6
3
连续暴露
每天工作时间内暴露
每周一次，或偶然暴露
2
1
0．5
每月一次暴露
每年几次暴露
非常罕见地暴露
3、发生事故产生的后果（C）
表9.3.1-3发生事故产生的后果分值表（C）
分数值
发生事故产生的后果
人员伤亡
直接经济损失（万元）
100
10人以上死亡，或50人以上重伤
≥5000
40
2-9人死亡，或10-49人重伤
1000～5000
15
1人死亡，或1-9人重伤
100～1000
7
伤残
10～100
3
轻伤
1～10
1
无伤亡
≤1
4、风险分级（D）
表9.3.1-4风险等级划分表
分数值
风险等级
风险颜色
危险程度
＞320
一级（重大风险）
红
极度危险
160～320
二级（较大风险）
橙
高度危险
70～160
三级（一般风险）
黄
显著危险
20～70
四级（低风险）
蓝
一般危险
＜20
五级
稍有风险
9.3.2作业风险分析法（风险矩阵）
作业风险分析方法（风险矩阵）是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。
然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。
风险的数学表达式为：
R=L×S。
其中：
R—代表风险值；
L—代表发生伤害的可能性；
S—代表发生伤害后果的严重程度。
1、事故发生的可能性（L）取值
表9.3.2-1危害事件发生的可能性（L）
赋值
偏差发生频率
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