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公共政策学复习资料
《公共政策学》考试大纲分析
第一章公共政策学的学科要素
（一）公共政策学的基本概念
1.识记公共政策学：
P61公共政策学是这样一门学科，它尽可能的运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究结果转化为政策实践。
2.领会政策研究、政策分析和公共政策学的概念：
P59-P61
政策研究、政策分析、公共政策学是明显差异的三个概念。
政策研究的内涵：
①研究的主体是学术取向的职业学问家。
②研究活动关注的重点和研究范围是政策内容、政策过程和政策产出，发现和验证政策与其主体和客体之间、与有关社会和自然环境诸因素之间的因果关系。
因此，政策研究是一门科学。
③研究的目的或目标是构建政策理论，创设研究方法，推动学科发展。
④对研究成果的社会反响的期待是获得学术界同僚的肯定。
政策分析作为学术术语是由美国耶鲁大学教授林德布洛姆于1956年出版的《政策分析》一书中首先提出的。
政策分析的内涵：
①研究的主体或者政策分析者是应用取向的政府机构和其他公共组织内部的专业人员，以及民间智库的政策研究人员。
②研究活动关注的重点或研究范围是“为了政策而分析”，即分析是一个基于政策、政策目标之间的关系，研拟备选方案并从中选择能最大限度地实现该目标的最优方案，以及对政策结果进行科学评估，以期改进政策系统、提高政策质量的过程。
③政策分析的目的或目标是为了公共组织特别是公共权力机关的决策者规划和解决社会现实问题的政策蓝图。
④对研究成果的社会反响的期待是被决策者采用并达到预期的效果。
公共政策学的内涵：
①这门学科的研究对象是公共组织、尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策，也就是公共决策。
②这门学科具有准科学的特征。
③由于这门学科所涉及的对象范围是与人类生活有关的全部领域，政策的制定和执行涉及并需要各个学科的知识，所以在学科内容上这门学科具有跨学科或多学科交叉、渗透、综合的特征。
④学术研究与应用研究相结合、理论与实践相结合、知识创造与权力运作相结合，是这门学科的又一显著特征。
案例1-1
谁的决策是公共政策学的研究对象？
1-7：
政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学研究对象的核心和重点。
8、11：
准政府组织
9、13：
公共性有限
10：
具有公共性的非政府组织的决策
12、14、15：
不属于公共组织
公共政策学的研究对象主要是公共权力组织的决策行为，涉及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为；就结果取向而言，公共政策学的研究对象是公共政策。
3.领会公共政策学的研究对象：
P68-P72公共政策、政策系统、政策过程
（1）公共政策：
作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的是公共权力机关建立起来的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。
公共政策学既不同于决策科学，也不同于行政决策学和立法学。
I.公共政策学与决策科学的主要区别：
决策科学研究对象的决策包括企业，军队，学校，医院，公共组织等各类组织在管理中形成的决策；
II.公共行政学与行政决策学的主要区别：
行政决策学研究对象的行政决策主要指国家行政机关为履行政府职能，就要解决的问题制定与选择行动方案，作出决定的活动。
III.公共政策学与立法学的区别：
立法学研究对象的法律制定包括立法机关、国家行政机关和次级国家政权机构依法定权限和程序制定各种规范性文件的活动。
（2）作为公共政策学研究的对象的公共政策，可以区分为以下三个层次：
具体的个别政策；政策群和政策链；政策一般
（3）对政策系统的研究应予重视的四个突出问题：
I.直接的政策制定系统中决策者的类别差异（在当代实行代议制民主的政治体制中，直接决策者可以区分为个人、团体与组织三种类别）；
II.公共政策的直接主体系统对对象系统的地位的相对性（人民一方面是国家主权的拥有者，另一方面又是公共政策的对象或者客体）；
III.公共政策的直接主体与政策支持系统的地位的相对性；
IV.公共政策制定系统内部的结构（主要有四种类型：
①线性结构；②职能结构；③线性—参谋结构；④矩阵结构）。
4.识记政策系统与政策过程P72-P73
决策行为是选定目标和选取最优化方案并付诸实施的行为。
决策行为是一个有一连串相互衔接的阶段、环节或程序组成的完整的政策过程；即决定做什么，做什么；政策过程是一个自始至终不断地进行选择的过程，即分析如何认定，解决问题，哪些因素对方案的实施造成影响，结果是否一致及其造成的主要原因等。
5.领会公共政策学的研究方法：
P73-P84
（1）研究程序的设计：
①提出拟研究的政策问题；②确定假设；③收集系统资料；
④资料分析；⑤做操作性研究；⑥撰写研究报告。
（2）政策研究的资料收集方法：
一手、二手资料收集法
I.一手资料的收集方法
①无结构访谈法。
无结构访谈法大致可以分为个别访谈法和集体访谈法两大类。
集体访谈法的常见形式是焦点团体座谈会、头脑风暴法、德尔菲函询法等。
②实地观察法。
③非参与观察法。
④参与观察法。
II.二手资料的收集方法
①内容分析法。
抽样、编码和推理是内容分析法中的三个关键环节。
②二次分析法。
③现存统计资料分析法。
（3）公共政策的研究视角和路径：
1、公共政策的系统分析方法——政策系统的环境分析、目标分析和结构分析；
2、公共政策的矛盾分析方法——明确矛盾普遍性与特殊性的辩证关系、明确主要矛盾与次要矛盾的辩证关系、明确矛盾的主、次方面的辩证关系；
3、公共政策的历史分析方法；
4、公共政策的比较分析方法；
5、公共政策的个案分析方法；
6、公共政策的经济分析方法；
7、公共政策的制度分析方法；
8、公共政策的价值分析方法
6.识记公共政策学的概念体系：
P84-P86
1.公共政策学的概念体系及其三个层次：
核心概念；次级概念；边际概念。
2.公共政策学的核心概念，次级概念和边际概念及其相互关系：
a）核心概念：
是政策分析中不可或缺的概念。
反映公共政策这一动态过程的本质和运动规律的概念集；出现错误将最终导致决策失误或得出错误的研究结果；
b）次级概念：
是核心概念的子概念和从属性概念；它是公共政策学的研究不断深化的表现；
c）边际概念：
是从其他学科引进或移植过来的概念；为公共政策学提供了理论和方法论基础；
3、公共政策学的学科要素：
研究对象、概念体系、研究方法
（二）古代政策学的产生与发展
1.领会古代中国政策研究
（1）史官制度
（2）策士制度（3）谏议制度（4）科举制度
欧洲中世纪的中期和晚期随着城市的发展，才培养出在财政、战争、法律三大领域中拥有专门知识并向统治者提供政策建议的政策分析人才。
古代没有发展成“公共政策学”的原因P91：
I.人们有关政府政策的知识、思想和观点大多是对政策结果所作的观察和分析，而不是对政策过程所作的观察和分析，只有当研究者能够对政策过程进行直接地或比较直接地观察和分析的情况下，才有可能产生公共政策学。
II.古代有关政府政策的情况、思想和观点，通常是个人直观体验的产物，而且对政策解释往往是从权威、伦理、哲学的原则出发的。
中国古代政策思想的内容：
①、世异则事异，事异则备变（韩非子）：
管仲，商鞅
②、以民为本，政在得民的政策原则：
孟子，荀况，李世民，王夫之，唐甑
③、惠民、养民、富民的政策传统：
管仲，孔子，李俚，孟子，唐甑
④、重农抑商的政策主张：
李世民，朱熹
⑤、不患寡而患不均的政策倾向：
孔子，唐甑
⑥、无为而治的政策构想：
王弼；
我国古代两本著作：
<<战国策>>第一部较为系统的政策研究与政策咨询的著作；冯梦龙<<智囊补>>，是世界最早的一本政策案例著作；
2.领会公共政策学在西方国家产生的条件P92-P94
欧洲中世纪的中期和晚期随着城市的发展，才培养出在财政，战争，法律三大领域中拥有专门知识并向统治者提供政策建议的政策分析人才。
（1）18-19世纪，从产业革命前后到第一次世界大战前，许多学者和思想家在经济学、军事学、社会学和一般社会科学等领域做了大量的理论研究和方法论探索，奠定了理论和方法论的基础。
（2）20世纪前半期学科孕育的历史条件：
学科形成的历史条件：
公共政策学诞生于20世纪50年代。
历史条件：
1，其他学科的形成和发展；2，政治，经济，科学技术的发展；主要条件有：
I.系统论、信息论、控制论的产生，奠定了公共政策学的理论和方法论基础。
（三论提供的思维方法的特点是系统性、动态性和最优化。
它提供的基本方法是：
①系统的方法；②信息的方法；③反馈的方法；④功能模拟的方法）；
II.决策科学的形成。
其取得的成果直接成为公共政策学的内容。
西蒙的有限理性决策模型和决策过程理论；诺伊曼的博弈论；
III.行为科学的形成和行为主义政治学的进展，是公共政策学产生的催化剂。
泰勒首创科学管理理论、梅奥的霍桑实验；
IV.凯恩斯主义的出台和政府政策领域的扩大，使得公共政策学研究的必要性迅速增加；政府开始介入和干预经济和社会生活；
3.领会公共政策学在西方国家产生的标志P97-P99：
学科诞生过程（代表人物和著作）：
勒纳和拉斯韦尔：
《政策科学：
视野和方法的近期发展》（1951）——公共政策学的开山之作，首次提出并界定了政策科学这一概念，被人们认做公共政策学诞生的标志。
识记拉斯韦尔对公共政策学的六点界定：
拉斯韦尔（公共政策学的创立者）代表性著作：
<<政治学—谁得到什么？
何时和如何得到？
>>中的论文《政策方向》中队政策科学的对象、性质、发展方向等学科要素做了六点界定：
（1）它是关于民主主义的学问；以民主政治体制为前提；
（2）哲学基础是逻辑实证主义；
（3）对于时间和空间都极其敏感；
（4）具有跨学科的特点；
（5）须和政府官员共同研究；
（6）以社会变迁和发展为对象，以动态模型为核心。
识记公共政策的两个分支：
一是由拉斯韦尔倡导的行为主义，一是由西蒙创立的，自管理科学（公共管理学）领域里成长的决策科学，行为主义.公共政策是属于政治科学还是属于管理科学的争论一直没停过；
识记公共政策学发展的初期阶段（50年代到60年代初期）：
1、在政策分析的定量方法和技术方面，尤其是在系统分析，运筹学，线性规划以及成本—收益分析等方法和技术的应用上，取得了显著的成就；
2、学多政治家日益重视政策科学的公共政策取向，投身公共政策学研究
4.领会公共政策学在西方国家的发展过程P99-P103
识记20世纪60年代后期，公共政策学的发展进入第二个阶段：
以德洛尔为代表，对拉斯韦尔等学者倡导的行为主义方法论做了全面的批评；
识记公共政策学进入第二个发展阶段的标志是德洛尔的《重新审查公共政策的制定过程》、《政策科学：
概念与使用》、《政策科学构想》的出版；
识记德洛尔的主要学术成就：
第二代公共政策学家，其学术背景是公共管理学而不是政治学；主要学术成就
（1）分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在的误区；
（2）指出了美国政策科学进入新阶段的发展方向；
（3）强调公共政策学的跨学科性和实践性；
德洛尔还认为，学习和研究公共政策学，缺乏感性知识是不可想象的，应当聘请在公共政策的制定或执行方面有丰富实践经验的人与大学老师一起登上讲台。
识记公共政策学发展的第二阶段取得的成就（60年代后期开始）：
（1）方法论的多样化——行为主义一统天下的局面结束；其一，众多学者仍尽可能地赋予公共政策学类似自然科学那样的科学性；其二，公共选择方法论（布坎南）崭露头角；其三，博弈论（尤金.巴达克）成为公共政策分析中的一种重要方法论；其四，个案研究受到重视。
（2）对政策过程研究的重点转变——重点由原来的政策制定转向政策执行、评估和终结，政策周期。
（3）对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。
（4）公共政策比较研究开始起步
识记公共政策学发展的近期阶段取得的成就（20世纪90年代以来）：
（1）课题选择的新取向——伦理取向；管理取向；政府改革取向。
（2）方法论的非科学化——以主观的研究方法（研究决策者主观的思维方式或倾向的）取代客观的研究方法（寻求客观真理）。
（3）公共政策学的建制化——学会、专业研究机构以及专业和课程的建立
（三）公共政策学的中国化
1.领会公共政策学的引进：
P104-P107
把公共政策学引入中国，台湾早于大陆，最早引入这门学科的是中兴大学法商学院（今台北大学）、台湾大学和政治大学。
从20世纪80年代起，公共政策学还被规定为考录公务员的专业考试科目。
中国台湾的公共政策学这门学科的主要贡献是对美国同行的教学和研究成果给予了及时、系统和全面的引进、吸收与综合，却显示缺乏学术上的独立思考。
台湾学者的工作，对中国大陆改革开放后公共政策学的引进和发展起来相当大的作用。
中国大陆是随着改革开放的深入而开始引进公共政策学的，而引进和发展这一学科的根本动机是推动党和国家领导部门的决策科学化和民主化进程。
改革开放后，决策科学、管理决策学和行政决策学著作的出版和传播，为公共政策学的发展创造了良好的社会条件和教育环境。
较为完整地吸纳和介绍西方国家特别是美国的公共政策学知识体系的教科书的编著和出版迟至20世纪90年代。
2.领会公共政策学中国化的进程：
P108-P111
现实需要是推动公共政策学中国化的强大动力，第一是党政领带机关决策的需要，这一需要推动着专门的公共政策研究机构的设立；第二是高等院校教学的需要，这一需要推动着教师撰写教材和学术论著。
关于公共政策研究机构，改革开放以来，体制内的公共政策研究机构越来越多，对党政领导部门的直接影响越来越大。
随着不断地发展，体制外的公共政策研究组织越来越多地成立起来；关于公共政策学的教学和人才培养，公共政策学的课程设置和教学普遍得到加强。
公共政策学中国化现已取得丰硕的成果。
（P109）
识记公共政策学中国化的进程，在中国台湾和大陆有着显著差异P108
在台湾，公共政策学的引进、综合、吸收和应用照搬照套；在大陆，公共政策学的引进与中国化则几乎是同时开始的。
识记公共政策学中国化取得的丰硕成果：
P110-111
第一，强调在引进、消化和吸收当代国外的公共政策学研究成果的基础上，坚持以马克思主义为指导，立足中国的国情，紧密结合当代中国的公共决策实践，取其所需，为我所用。
第二，吸收国外公共政策学的概念、理论、模型、分析路径和研究方法，在马克思主义的指导下，对当代中国的公共政策问题进行实证研究，研究成果通常是研究报告，但也有进行学理性探讨的学术论文、学术专著和教科书。
第三，通过考察和总结当代中国公共政策决策实践，试图在马克思主义决策和政策理论的指导下，对公共政策学的概念、理论、模型和分析路径进行重构和创新。
3.领会共政策学中国化的发展方向：
P111-P13
公共政策学的中国化，构建有中国特色的公共政策学学科体系，是这门从国外引进的新学科的发展方向，要在以下几个方面努力：
第一，强化研究者的主体意识；
第二，重视对政策哲学的研究；
第三，重视本土资源；
第四，重视当代中国公共决策实践，大力开展实证研究，从中抽象和构建公共政策学的概念、范畴、理论与模型。
（四）学习公共政策学的目的
1.领会学习公共政策学的目的：
P113-P114
其必要性或者基本的意义有以下几个方面：
第一，是为了改进政策系统，提高政策质量。
公共政策的制定和执行是公共权力机关的基本活动，这种活动的出发点和归宿应当是人民群众的根本利益。
但是，这一根本的价值取向只有通过科学决策和民主决策才有可能变成现实。
一项好的政策的制定并取得令人满意的政策结果，单凭良好的主观愿望是远远不够的，而是需要进行科学的政策分析，并通过分析得以洞察有哪些因素影响政策制定和执行的方向，是怎样影响的，影响的深度与广度如何，在政策系统内部做出什么样的改进就可以使政策的制定和执行获得更好的结果；等等。
第二，是为了教育群众理解公共政策，运用政策争取和保护自身的和公共的利益，以适当的方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议。
学习和研究公共政策学是对群众进行政策教育的一种基础性的、行之有效的方式。
第三，是为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。
虽然推动社会科学与自然科学各学科研究的根本宗旨和动力都是认识世界和改造世界，但是通过公共政策学的学习和研究，人们才能更加自觉地认识到，公共政策是联结认识世界和改造世界这二者的至关重要的桥梁。
因此，社会科学和自然科学各学科的研究工作都有必要从公共政策学这个视角去思考自身的研究工作的意义和价值。
第二章公共政策与政策工具
（一）公共政策的含义、类型与功能
1.识记公共政策的概念：
P119
公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。
公共政策的内涵：
①、公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有决定、决策的一般特征；
②、公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现；
③、公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系；
④、公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素；
⑤、公共政策是一种权威性的价值分配方案；
⑥、公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。
2.领会公共政策的产生与发展：
P120-P122
公共政策的产生必须具备的三个初始条件或者说三个核心要素：
公共问题的形成；公共决策机关的产生；公共强制机构的出现。
近代公共政策的转型或发展在四个方面的表现：
①、公共政策问题形成中的公民参与
②、现代国家和政府制度的基本理念是：
主权在民；
③、公共政策领域向社会管理方面的大规模扩展，越来越注重于执行社会管理的智能；
④、以政策过程的民主化和科学化来保证政策质量。
3.识记公共政策的类型划分：
P122-P147分别从内容特征和形式特征两个方面划分
（1）从内容特征上划分：
公共政策的内容特征指的是具有不同的政策效力的各项公共政策构成一个统一的、相互作用的政策体系。
i）以同一政策体系中各项政策之间是否存在着涵盖与衍生关系划分：
元政策、基本政策、部门政策；元政策，基本政策，部门政策及其相互关系：
存在着涵盖与被涵盖，衍生与被衍生，统摄与被统摄的关系
ii）将同一政策体系中各项政策从时间和空间相结合的角度划分：
战略、策略、战术；相互关系：
战略是全局的，策略是战略的一部分，是服从服务于战略，战术是微观的，针对一个一个的具体问题。
iii）依政策的社会内容进行划分：
政治政策；经济政策；社会政策；教育、科技、文化政策；
iv）其他分类方法：
①以一项政策谋求达到的目标数量为标准划分：
单目标政策与多目标政策；
②以政策主体决策时有无现行规范可遵循进行划分：
程序性政策与非程序性政策；
③以政策是否改变客观对象为标准划分：
是指实质性政策和程序性政策；（由美，安德森提出）；
④以政策效果为标准划分：
物质性（或实质性）政策和符号性（或象征性）政策（由美，安德森提出）；
⑤以政策协调社会生活的方式为标准划分分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和在分配政策（由美，安德森提出）；
⑥由美国学者洛维为分析纽约市人事任免而做的一种类型划分为分配性政策、限制性政策、再分配性政策；
⑦以政策的结果是双赢还是一方所得为他方所失为标准划分为零和博弈政策与非零和博弈政策；
⑧以同一政策的始创或调整为标准划分初始政策和反馈政策；
⑨内容构成以政策结果的可预测性为标准划分确定型政策（如全国统考制度）与不确定型政策、风险型政策（建立股票市场）与竞争型政策；
⑩以政策主体希望的行为选择的范围为标准划分鼓励性（扩大性）政策与限制性政策；
以政策主体是否行为为标准划分积极性政策与消极性政策（改革初期对私企发展的不行动的政策）；
以面向未来还是面向现实为标准划分能动型政策与被动型政策；
（2）从形式特征上划分：
公共政策的形式特征是由公共权力机关的权利划分和权利配置决定的。
现代国家的政府在横向结构上的构成和权力分布与公共政策的形式构成之间的关系：
现代国家的政府在横向结构上的构成由立法行政司法三个子系统构成；在纵向结构上由中央（全国）政府地方政府和基层政府三个层级构成；公共政策在横向结构上是由立法决策行政决策和司法决策构成的，在纵向结构上是由中央（国家）政策，地方政策，基层政策构成的.
依横向的形式特征进行划分，公共政策可划分为：
立法决策、国家元首决策、行政决策、司法决策和执政党政策
I）立法决策——中国的人大决策和美国的国会决策。
①中国人大决策的主要形式：
宪法；基本法律；其他法律；人大决定共4种；人大的四大职权：
立法权，决定权，任免权，监督权；
②美国国会的权利分为立法权和非立法权两类，立法权是美国国会的首要权利，非立法权主要是指国会对行政部门和司法部门的监督权。
II）国家元首决策——总统制（模糊）、半总统半议会制、超级总统制这三类国家，才存在总统决策。
美国的总统决策通过如下途径做出：
其一是他在内阁决策中的独断权。
其二是总统在行政系统的末端建立起制定政策的总统直辖机构。
总统决策的类型：
①总统向国会提出的国情咨文、预算咨文和经济咨文；②立法否决；③委托立法；④外交决策；⑤防务政策。
III）行政决策——六种类型的政治体制中，只有美国联邦政府的行政决策与国家元首决策的界限含糊不清。
①中国的行政决策。
所谓行政决策，是指国家行政机关在法定的权力和职能范围内，按一定程序和方法做出的决定。
主要形式：
行政法规；行政措施、决定和命令；部门规章
②美国的行政决策。
总统决策大多是行政决策。
行政机构：
内阁部；独立管制机构；其他独立机构；政府公司。
美国联邦行政机构的决策有以下几种：
对国会立法和总统决策的解释；制定规章条例；行政裁决。
IV）司法决策）——1）中国的司法决策：
我国的司法机关是政策执行和政策监控的重要主体，而作为政策制定的主体，其作用不大显著的原因？
（P139）
第一，现行宪法规定人民法院、人民检察院“独立行使”司法权，“不受行政机关、社会团体和个人的干涉。
”它在国家机关中由人大产生的机构，受人大的监督，并对人大负责。
司法部门同样要在党的统一领导下进行检查和审判工作。
第二，我国司法机关参与立法过程的情况是，司法机关在立法过程的基础阶段所起的作用是一般性的，当立法过程进入实质性阶段之后，司法机关就不再具有主体地位。
第三，我过司法机关在法律实施过程中作出的适用法律的决定，不具有普遍的约束力，不能作为以后适用法律的基础，是一种非规范性的法律文件。
第四，法律解释是在法律实施过程中具体揭示法律内容的一种特殊的活动。
司法工作中涉及对宪法和法律本身的解释，或者最高人民法院和最高人民检察院对法律应用的解释出现原则性分歧，则须报请全国人大常委会解释或决定。
2）美国的司法决策：
最高法院是公共政策的直接制定者。
主要形式：
司法审查、推翻先前的判决、司法命令。
V）执政党政策——除了中国为代表的政治体制外，其他体制中的执政党的政策，不能直接成为公共政策。
当代中国现行的政治体制是中国共产党领导的议行合一制。
横向结构特点：
全国人民代表大会是国家的最高权力机关；中国共产党是中国政府系统的领导核心，主导着政府工程的运行；
党的政策：
党的政策转变为公共政策的形式：
直接形式——党的会议文件和党的领导人讲话；间接形式——党的领导是政治的领导，即政治原则、政治方向、重大决策的领导和向国家政权推荐重要干部；
党对国家事务实行政治领导的主要方式：
使党的主张通过法定程序，变为国家意志；
将党的政策变成国家意志的法定程序有三种：
联名发布政策方案、提出政策创议、
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