标准化文件体系.docx
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标准化文件体系
地下矿山安全标准化支撑材料
1安全生产方针与目标
1.1方针
（1）安全生产方针管理制度；
（2）最高管理者签发的安全生产方针文件；
（3）与相关方关于安全生产方针的沟通记录（文件发放传达记录）；
（4）安全生产方针的宣传资料（张贴的照片、培训记录、现场安全手册）；
（5）安全生产方针评审修订会议纪要；
（6）文本化的安全生产方针、释义。
1.2目标
（1）目标管理制度；
（2）安全生产目标与指标下发文件；
（3）各单位安全生产目标与指标分解、实施计划；
（4）各单位安全生产目标与指标监测考核规定、考核记录；
（5）安全生产目标与指标评审更新的会议纪要。
2安全生产法律法规与其他要求
2.1法律法规意识
（1）安全生产法律法规管理制度；
（2）法律法规意识调查问卷；
（3）员工法律法规意识提升计划（举办竞赛等活动或培训计划）；
（4）员工法律法规意识提升跟踪记录（举办竞赛等活动的照片或对培训效果的考核、评价报告等丿。
2.2需求识别与获取
（1）需求识别的记录（下属单位、员工提出的要求、报告等资料）；
（2）识别的法律法规清单；
⑶企业获取相关法律法规渠道的证明（购买的相关文本资料、相关部门的文件、相关网站截屏等）；
（4）员工获取相关法律法规渠道的证明（发放的文本资料、局域网截屏、宣传照片等）
2.3融入
（1）对员工进行相关法律法规的培训记录（培训计划、记录、试卷、评估报告）。
2.4评审与更新
（1）法律法规合规性评价的会议纪要、清单等。
3安全生产组织保障
3.1安全生产责任制
（1）安全生产责任制管理制度；
（2）各级安全生产责任制；
（3）各级领导层安全生产责任制培训记录；
（4）安全生产责任制考核办法、考核记录；
（5）安全生产责任制的评审记录、评审会议纪要；
（6）各级领导层参加各种安全活动记录、照片、会议纪要等。
3.2安全机构设置与人员任命
（1）安全机构设置与人员任命管理制度；
（2）安委会成立文件，会议纪要（包括工作项目清单）；
（3）安全生产管理组织机构图、专职安全管理人员名单、各种被任命人员任命书（安全负责人；员工代表；消防负责人；急救员；事故调查员；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的职位）；
⑷被任命人员参加相应培训的记录、资格证书。
3.3员工参与
（1）员工参与安全管理制度；
（2）收集到的员工所关注的安全、健康事项的记录；
（3）员工参与安全活动的记录、照片或会议纪要；
（4）问题解决小组人员名单、培训记录及解决问题的记录等；
（5）员工拒绝的安全生产事项的记录、调查处理记录。
3.4文件与资料控制
（1）文件与资料识别与控制管理制度；
（2）装订成册并受控的安全标准化系统文件；
（3）每年或出现变化时标准化系统文件评审更新记录或会议纪要；
（4）各类安全生产记录（可分散到各个元素中收集）；
（5）文件接受、发放记录。
3.5外部联系与内部沟通
（1）内部沟通与外部联系、合理化建议制度；
（2）识别的外部联系清单及沟通联系记录；
（3）外部投诉及处理记录；
（4）管理层每月与员工交流记录、照片等；
（5）基层定期召开讨论安全生产事项的会议纪要；
（6）收集到的合理化建议、处理结果；
（7）合理化建议箱的放置照片；
（8）安全设备状况和使用情况展示栏（照片）。
3.6系统管理评审
（1）系统评审管理制度；
（2）系统评审计划、各种输入、输出记录；
（3）评审结果、整改措施的落实情况记录等。
3.7供应商与承包商管理
（1）供应商与承包商管理制度；
（2）供应商与承包商各种资质记录（许可；制度；能力；安全绩效等）
（3）与供应商与承包商签订的合同；
（4）供应商与承包商使用设备前的培训记录；
（5）供应商与承包商定期评估、奖励或惩罚记录。
3.8安全认可与奖励
（1）安全认可与奖励管理制度；
（2）公告牌或电子信息媒介展示安全信息（照片等）；
（3）安全奖励记录。
3.9工余安全管理
（1）工余安全管理制度；
（2）工余安全生产提升计划；
（3）工余安全宣传资料（宣传册、张贴的照片、网站视频等）；
（4）工余事故报告；
（5）预测工余意外的培训记录；
（6）工余事故统计、分析报告。
4风险管理
4.1危险源辨识与风险评价要求
（1）危险辨识与风险评价管理制度；
（2）危险辨识记录；
（3）危险源清单。
4.2风险评价
（1）风险评价结果；
（2）职业危害清单；
（3）各种风险、流程与设备、各种职业危害的风险评价报告。
4.3关键任务识别与分析
（1）关键任务识别与分析制度、任务观察制度；
（2）各种关键任务许可申请、审批、监测数据以及与其他外部相关的联系记录;
（3）各种工作票；
（4）关键任务清单；
（5）执行任务分析、任务观察人员的培训记录；
（6）依据关键任务分析和作业实际情况编写的作业指导书；
（7）作业指导书放在使用部门和工作现场（照片）；
（8）完整或局部的任务观察记录；
（9）任务观察记录处理结果；
（10）关键任务评审与更新记录或会议纪要。
5安全教育与培训
5.1员工安全意识
（1）员工安全意识调查与分析：
安全意识调查表与安全意识分析报告；
（2）安全意识提升计划；
（3）新员工三级教育方面资料；（培训安排通知、培训小结、考试试卷及成绩统计表、培训
评估表）；
（4）转岗、换岗的安全教育方面资料；
⑸节假日职工复工教育、调换工种教育方面资料；（培训安排通知、培训小结、考试试卷
及成绩统计表、培训评估表）；
（6）安管人员取证培训方面资料：
安全管理人员基本情况登记表、安全管理资格证统计表；
（7）师徒协议；
5.2培训
（I）安全培训需求与评估；培训需求调查表、培训需求分析报告；
⑵职工培训计划申报表；
（3）职工年度培训计划；
（4）年度安全教育培训计划；
（5）参加安全标准化方面培训的资料；
（6）班组长培训；（培训安排通知、培训小结、考试试卷及成绩统计表、培训评估表）；
（7）危险作业人员培训资料；（培训安排通知、培训小结、考试试卷及成绩统计表、培训评估表）；
（8）特种作业人员培训资料；（（培训安排通知、培训小结、考试试卷及成绩统计表、培训评估表）；
（9）特种作业证清单及部分复印件；
（10）各类培训管理台账；
（II）个人培训档案；
（12）年度培训工作总结。
6生产工艺系统安全管理
6.1设计要求
（1）设计管理制度；
（2）新、改、扩建工程的设计单位的资质证书；
（3）进行安全评价单位的资质证书；
（4）建设项目工程可行性研究报告、安全预评价、初步设计、设计变更资料、安全验收评价报告、验收记录；
（5）各类设计图纸a.地质图、矿山总平面图、井上井下对照图、通风系统图、井下通风系统图b.提升运输系统图、井上井下配电系统图和井下电气设备布置图、风水管网系统图
c.避灾线路图
（6）水文资料。
6.2生产工艺系统
（1）采矿工艺管理制度；
（2）采矿工艺检查记录；
（3）采空区测绘图；
（4）掘进、支护计划及验收报表；
（5）中深孔、爆破计划及验收报表；
（6）回采计划及验收报表。
（7）年、半年、月采矿计划资料
（8）采掘计划线进度执行情况检查。
6.3生产保障系统
（1）提升运输系统管理制度；
（2）供配电系统管理制度；
（3）通风系统管理制度；
（4）防排水管理制度；
（5）防灭火系统管理制度；
（6）提升机检测检验报告；
（7）井下排水设备设施相关资料及照片；
（8）矿井供配电系统图；
（9）地面电力设施的避雷检测报告；
（10）矿井供配电系统漏电保护检测报告；
（11）矿山消防设备、器材清单及井下火药库、油库配置消防器材照片；
（12）矿井通风系统图、通风构筑物照片、
（13）粉尘检测报告、粉尘浓度检测报表；
（14）井下危险场所设置栅栏和安全标志的照片。
6.4变化管理
（1）变化管理制度；
（2）提供矿已有的变化清单；
（3）变化管理要求的风险评估与控制措施。
7设备与设施安全管理
7.1基本要求
（1）设备设施的管理制度；
（2）新设备采购、安装、调试、验收及使用过程中的风险分析；
（3）设备运行情况一缆表；（设备运行、台帐、报表等）
（4）起重机械、吊具、气瓶、各种机动车辆登记台帐及有效证书复印件、技术资料等；
（5）特种设备操作人员资格证。
7.2设备与设施维护
（1）设备设施维护检修管理制度；
（2）建（构）筑物；采掘设备；运输设备；提升设备；通风设备；电气设备；排水设备；仪器仪表；照明设备；备用设备维护计划及实施情况；
（3）设备异常报告及产生原因调查分析报告；
（4）特种设备检验登记台帐；
（5）矿用安全标志的设备相关资料；
（6）电气设备、刀闸、开关等永久性标签照片；
（7）设备管理档案；
（8）机械伤害危险因素调查资料（调查资料、和采取措施相关资料）。
8作业现场安全管理
8.1作业环境
（1）作业现场安全管理制度紧急撤离管理制度（生产营销科）；顶板分级管理制度；采空区管
理制度；地表塌陷区管理制度；井巷、硐室维护与报废管理制度；照明管理制度；安全警示
标志管理制度；
（2）紧急撤离路线标识照片、井下紧急撤离路线标识照片；溜井、钻孔、井巷、风水井、水仓
等危险处架设盖板、棚栏等安全标志照片以及这些危险处的照明图片；塌陷区截排水沟照片;
破碎硐室、卸矿站采取的防尘措施（图片）;危险场所的警示标志，截洪沟的照片。
（3）采取支护措施，巷道维护的计划、记录或台帐；
（4）岩体变形移动监测系统资料。
8.2作业过程
（1）采矿作业过程管理标准（含支护、爆破内容）；出入井管理制度；交接班管理制度；
（2）出入井登记记录；
（3）顶板检查、处理记录；
（4）巷道支护计划、处理记录、验收报表；
（5）爆破器材仓库设计资料、检查记录；爆破作业人员清单以及资格证书（复印件）；
（6）作业现场的风量、风速与风质测量记录；
（7）提供井下作业场所以及设备点检方面的交接班记录本；
（8）湿式凿岩的图片。
8.3劳动保护用品
（1）劳动保护用品管理标准；
（2）劳动防护用品评估记录；
（3）劳动保护用品质量检测相关资料；
（4）劳动防护用品使用培训资料；
（5）劳动防护用品发放记录（档案、领用证）；
（6）劳保用品供应商资质证书；
（7）劳保用品计划；
（8）矿员工劳保用品配备标准。
（9）工会劳动保护监督检查系列资料。
9职业卫生管理
9.1健康监护
（1）职业卫生管理标准；
（2）职业卫生管理人员任命书
（3）职业卫生管理人员专业知识培训材料及结业证书；
（4）更衣室、浴室、厕所、休息室等卫生设施照片，配备有医疗急救箱照片及药品配置记录及检查资料等；
（5）上岗前、换岗前、退休前体检计划及体检记录资料；
（6）员工体检计划；
（7）员工体检情况档案资料；
（8）急救员名单；急救箱设置图片。
9.2职业危害控制
（1）职业危害清单；
（2）针对粉尘、噪声与振动、有毒有害气体、人机工效、高温与低温、辐射、潮湿、照度不良等场所采取的措施及实施资料；
（3）职业危害的培训计划、课件、试卷、评估；
（4）急救箱设置图片。
9.3职业卫生监测
（1）噪声、粉尘、空气质量、有毒有害气体、饮用水监测的记录和分析报告。
9.4人机工效
（1）人机工效管理制度；
（2）人机工效调查评估表；
（3）搬运工方面所关注的事项；
（4）作业位置与环境方面的事项；
（5）解决疲劳问题采取的措施。
10安全投入、安全科技与工伤保险
10.1安全投入
（1）安全投入的管理制度；
（2）年度安全技术措施计划；
（3）计划和有关规定提取安全技术费用的记录以及安全生产费用清单；
10.2安全科技
（1）安全科技项目清单；
⑵已获奖的安全科技项目。
10.3工伤保险
（1）工伤保险管理标准；
（2）为员工缴纳工伤费用凭证及保险名单；
（3）受工伤员工受保险待遇清单；
（4）保险评估、索赔事件、已发出赔偿等资料。
11检查
11.1一般要求11.2巡回检查11.3例行检查11.4专业检查11.5综合检查
（1）安全检查管理制度；
（2）根据不同的检查类型，编制有各种检查表并配备相应的检查人员；
⑶应保存的记录有：
安全检查表、检查记录台账、隐患整改通知单、反馈单、检查人员的培训记录、检查表回顾更新会议记录。
11.6纠正与预防措施
（1）。
纠正与预防措施管理制度。
；
（2）保存有不符合项通知单。
12应急管理
12.1应急准备管理
（1）应急管理与响应制度、应急演练与预案评审制度；
（2）按照要求设立应急管理机构和专门的管理人员。
12.2应急响应计划
（1）确定紧急事件清单，并收集相关的地理、人文、气象、地质等信息；
（2）应急培训计划、应急培训资料、参加应急培训人员名单。
12.3应急保障
（1）编制有符合要求可操作性强的应急预案；
（2）保存应急预案发放记录；
（3）定期组织应急演练并保存所有相关资料；
（4）定期组织应急预案评审并保存有评审资料；
（5）配备的应急设备设施清单、检查维护记录；
（6）配备的应急队伍人员清单；
（7）急救员等的任命书。
13事故、事件报告、调查与分析
13.1报告
（1）事故、事件不符合管理制度；
（2）保存有事故、事件登记记录；
（3）配备急救箱并备有急救处理登记册。
13.2调查
（1）事故、事件调查员清单及书面任命书，调查员的培训资料；
（2）为事故、事件调查配备的装置和设备的清单；
（3）事故、事件调查过程记录、调查结果。
133统计134分析
（1）事故快报表、月报表、季报表、年报表；
（2）保存本月及过去12个月的死亡、受伤、职业病、疾病、未遂事故的统计资料（包括统计资料、统计分析）。
13.5事故、事件回顾
（1）对员工建立有体检档案和职业病档案并可查；
（2）保存事故、事件的回顾记录（安全简报对事故事件回顾、班组安全活动对事故事件回顾记录）。
14绩效测量与评价
14.1绩效测量
（1）安全绩效监视与测量管理制度；
（2）保存各项安全绩效监测结果（如安全生产目标完成情况、设备检查完成率等）:
（3）监测计划、监测制度回顾、更新记录。
14.2系统评价
（1）内部评价报告和内部评审报告；
（2）外部考评机构的考评报告。
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