全球环境基金的产生和发展以国际气候变化法的资金机制为视角 环境与资源保护法学硕士.docx

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全球环境基金的产生和发展以国际气候变化法的资金机制为视角环境与资源保护法学硕士

学校代码：

10246

学号：

082027056

硕士学位论文

（专业学位）

全球环境基金的产生和发展

——以国际气候变化法的资金机制为视角

院系：

法学院

专业：

环境与资源保护法学

姓名：

华瑀欣

指导教师：

张梓太教授

完成日期：

2012年3月30日

指导小组成员

张梓太教授

段匡教授

冯忠秋副教授

目录

摘要4

序6

第一章国际气候变化法的资金机制概述10

第一节国际气候变化法的资金机制的概念和范围10

一、资金机制的语源10

二、国际气候变化法的资金机制的概念10

三、本文研究的国际气候变化法的资金机制的范围11

第二节国际气候变化法的资金机制的特征12

一、国际气候变化法的资金机制与相关制度的比较12

二、资金机制与共同但有区别责任原则的关系13

第二章试运行的全球环境基金16

第一节全球环境基金的相关背景16

一、世界银行与全球环境保护16

二、多边基金与全球环境基金16

第二节全球环境基金的产生17

一、资金机制的选择17

二、全球环境基金的涵义18

第三节试运行的全球环境基金的结构18

一、全球环境基金的治理结构18

二、全球环境基金资金的募集和分配19

三、国际气候变化法与全球环境基金的重组19

第三章重组后的全球环境基金20

第一节全球环境基金重组20

一、全球环境基金试运行期间的缺陷20

二、全球环境基金重组的过程20

三、有关全球环境基金独立性的争议24

第二节全球环境基金的演进24

一、理事会职权扩大25

二、秘书处权限提升25

三、实施机构增加26

四、监督评估独立27

五、运作规则完善28

六、增资谈判常规化30

七、资金分配框架31

八、新基金类型独立32

总结34

附录一全球环境基金历届成员国大会、理事会会议摘录（1994-2011）44

附录二主要翻译一览50

参考文献52

跋55

摘要

气候变化的资金机制是指为了减缓和适应气候变化，预先确定标准和程序，并筹集和分配融资的组织。

本文研究的重点是为国际气候变化法提供资金机制的全球环境基金。

第一章分析了气候变化资金机制的概念和范围，并分析了它与相关制度的差异，它与共同但有区别责任原则的关系。

本文认为，一方面，资金机制与官方发展援助、国家赔偿、灵活机制和技术机制关系密切。

对发展中国家而言，传统的官方发展援助资金有限，需要国际基金作为补充，资金机制虽然不是国家赔偿，但是仍然由发达“责任”国家提供，因而资金机制的存在是客观必要的。

另一方面，《京都议定书》下的灵活机制和资金机制互为补充，不可缺少、不可替代，而且通过技术机制等措施，资金机制才能真正落实，所以资金机制要为其他机制充分服务。

而且，环境保护责任经过完全共同责任、部分共同责任和区别共同责任三个阶段，已经得到国际社会认可，成为发达国家应该提供更多资金的理论基础。

第二章阐述了全球环境基金的产生、选择和试运行期间的结构。

全球环境基金是由世界银行、联合国开发计划署和环境规划署签订三边协议形成的。

该基金是在诸多方案中各方激烈辩论妥协的结果，其治理结构、资金募集和分配仍然操控在发达国家手中。

第三章重点比较了重组前后基金的差异，以及重组至今全球环境基金的演进。

由于试运行期间世界银行制度安排受到广泛质疑，因而在治理结构上进行了改革。

本文从理事会职权扩大、秘书处权限提升、实施机构增加、监督评估独立、运作规则完善、增资常规化、资金分配框架、新基金独立八个方面探讨了该基金的发展。

最后，本文认为这段历史反映了南北两大集团的斗争与妥协，而资金机制将随着绿色气候基金等新议题继续发展。

但是总的来看，资金机制的未来充满变数。

关键词：

国际气候变化法全球环境基金资金机制

中图分类号D996.9

Abstract

Financialmechanismforclimatechangewillbedefinedaspre-determinedstandardsandproceduressetbyaninstitutionthroughwhichfundingismobilizedanddisbursedforthepurposeofclimatechangemitigationandadaptation.NotefocusedontheGlobalEnvironmentFacility（GEF）whichprovidedfinancialmechanismforclimatechange.

ThefirstChapteranalyzedthepreceptandfieldoffinancialmechanism,followedbyitsdifferencewithrelevantlegalsystem,relatedwithCommonbutDifferentiatedResponsi-bilitiesPrinciple（CDRP）.Thethesisheld,ononehand,thatfinancialmechanismkeptcloserelationshipwithOfficialDevelopmentAid（ODA）,StateCompensation,FlexibleMechanismandTechnologyMechanism.Asfordevelopingcountries,internationalfundsupplementedlimitedODAandstillcamefromdeveloped“responsible”developedcountrieswithoutthenameofStateCompensation,whichprovedtheobjectivenecessityoffinancialmechanmism.Ontheotherhand,whileFlexibleMechanismunderTokyoandfinancialmechanismwereindispensible,inreplacableandhelpedeachother,andthecapitalflowedtotechnologyandotheraspects,itwascriticalforfinancialmechanicaltoserveforothermechanism.Thetheorybasisurgingthosecountriestosupplymorecapital,environmentprotectionresponsibility,whichexperi-encedthreestagesincludingtotal,partlyanddifferentiatedcommonresponsibilityhadbeenwildlyacceptedbyinternationalsociety.

SubsequentChapterintroducedtheoriginofthefacilityandputeffortontherationalandstructurethereof.ItestablishedbythetrilateralagreementofWorldBank（WB）,UNDPandUNEP.Asaresultofcompromiseonheateddebatesformanyplans,itsgovernancestructure,mobilizationanddisburseofthefundstillmasteredbythedevelopedcountries.

TheThirdChapteremphasizedonthedifferencesbeforeandafterthereconstructtion,andGEF’sdevelopmentuntilnow.BecausethestructuredesignedbyWBwaslargelyquestionedduringthepilotphase,arevolutionongovernancestructurehasbeentoken.PaperselectedeighttopicswhichcharacteringtheevolutionofGEF,includingtheenhancedpowerofCouncil,theexpandedrightofSecretariat,thebloomingofexecutingagencies,theindependencyofevaluationoffice,thestreamliningofoperationalprocedure,regularReplenishment,ResourceAllocationFrameworkanditeratingofnewfunds.

NotenoticedthatthehistoryreflectedtheconflictandcompromisebetweentheNorthandSouth,sothefinancialmechanismwillfollowthewaywhereGreenClimateFundproceeded.Generallyspeaking,thefutureforfinancialmechanism,however,iselusive.

KeyWords：

InternationalClimateChangeLaw;GlobalEnvironmentFacility;FinancialMechanism

ChineseLibraryClassification：

D996.9

序

近百年来，工业文明崛起，资源过度开发，环境日益恶化。

从1954年《国际防止海上油污公约》开始，国际环境保护法登上历史舞台。

近30年来，随着大气污染和全球气候变暖等问题受到世人普遍关注，在保护臭氧层、防止气候变化领域达成了部分共识。

《联合国气候变化框架公约》（UnitedNationFrameworkConventiononClimateChange,UNFCCC，本文以下简称《公约》）及《京都议定书》（KyotoProtocol，KP，本文以下简称《议定书》）是这一共识的产物，而资金机制（FinancialMechanism）是其重要的机制。

目前，国际环境领域主要的资金机制是全球环境基金（GlobalEnvironmentfacility,以下简称GEF）。

中国是获得GEF资助最多的国家，也是少数几个