广西基金从业资格投资交易管理试题.docx

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广西基金从业资格投资交易管理试题

广西2017年基金从业资格：

投资交易管理试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2B．T+3C．T+1D．T+7

2、结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化

3、OTC交易的衍生工具的特点有__。

A．不通过集中的交易所B．实行分散的、一对一交易C．通过各种通讯方式交易D．实行集中的、一对一交易

4、考察基金经理从业经验的要点包括__。

A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

5、下列说法不正确的是__。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心

6、金融期货一般不包括__。

A．期权期货B．利率期货C．股票指数期货D．货币期货

7、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人

8、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会

9、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：

银行存款、国债、公司债券、股票B：

国债、银行存款、公司债券、股票C：

股票、公司债券、国债、银行存款D：

国债、银行存款、股票、公司债券

10、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。

A：

5B：

10C：

20D：

30

11、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：

越高B：

越低C：

不变D：

两者无关系

12、组合型消极投资战略____A：

重点是进行风险控制B：

是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：

可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：

不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

13、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。

A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付

14、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。

A．股票仓位的高低B．加权到期时间的长短C．利率的变动D．基金净值的大小

15、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金

16、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

17、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。

下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

18、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

19、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益

20、银行理财产品相比于基金__。

A．可作为自身负债的一种受益凭证B．可以给投资者带来较为确定的利息收入C．流动性较差D．信息披露程度较低

21、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%B．60%C．80%D．90%

22、基金托管人一般由____聘请。

A：

基金发起人B：

基金托管人C：

基金持有人大会D：

证券交易所

23、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。

A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证

24、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金

25、下列机构属于证券市场服务机构的有__。

A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会

26、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

____A：

人员推销B：

营业推广C：

广告促销D：

公共关系

27、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户

28、金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性

29、我国基金监管的目标包括__。

A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展

30、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金的各项资产利息的计提方式为__。

A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提

32、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。

A．认购采取金额认购的方式B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C．净认购金额=认购金额/（1+认购费率）D．基金认购费用以净认购金额为基础收取

33、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。

A．电话服务中心B．手机短信C．“多对一”专人服务D．邮寄服务

34、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____A：

消极的股票风格管理及应用B：

积极的股票风格管理及应用C：

混合的股票风格管理及应用D：

独立的股票风格管理及应用

35、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有__。

A．赎回费在投资人赎回基金份额时收取B．通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高C．赎回费的25%归基金资产D．赎回费率最高不得高于赎回金额的3%

36、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

37、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。

申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：

不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为0.00%。

三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回（赎回费率为0.50%），则该投资者可以赎回的金额为__元。

A．5975B．5945C．5970D．5940

38、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。

A．高于B．低于C．等于D．高于或等于

39、下列关于私募基金的描述中，不正确的是__。

A．投资门槛较高B．投资者的资格和人数常常受到限制C．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督D．不能进行公开的发售和宣传推广

40、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。

A．ETFB．LOFC．ETF联接基金D．分级基金

41、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____A：

资本资产定价模型B：

套利定价理论C：

多因素模型D：

证券组合选择

42、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。

A．普通的开放式基金B．封闭式基金C．上市开放式基金（LOF）D．交易型开放式指数基金（ETF）

43、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

44、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。

A．1家B．2家C．3家D．5家

45、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。

A：

3B：

6C：

9D：

12

46、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。

A．职业B．收入水平C．投资意愿D．风险承受能力

47、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。

A．3B．4C．5D．6

48、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。

A．持股集中度B．平均市值C．平均市盈率D．平均市净率

49、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．离岸基金和在岸基金D．主动型基金和被动型基金

50、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有__。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C．基金买入申报数量为100份或其整数倍D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

51、基金的运作费用包括__。

A．律师费B．开户费C．上市年费D．银行汇划手续费

52、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____A：

收入型基金B：

平衡型基金C：

开放式基金D：

成长型基金

53、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。

A：

日B：

3日C：

5日D：

周

54、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。

A．5B．7C．14D．30

55、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素（如公司所处的政治环境和经济环境）相联系。

A：

再投资风险B：

流动性风险C：

外部经营风险D：

内部经营风险

56、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32B．40C．50D．80

57、下列属于基金市场营销内容的有__。

A．目标市场与投资者的确定B．营销环境的分析C．营销组合的设计D．营销过程的管理

58、基金托管人应当履行的职责包括__。

A．安全保管基金财产B．开设基金财产的资金账户和证券账户C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D．依法募集基金

59、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。

A．ETF基金B．LOF基金C．QFII基金D．QDII基金

60、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务