行政处罚案件质量评查标准.docx

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行政处罚案件质量评查标准

行政处罚案件质量评查标准

序

号

评查

项目

分

值

评查内容和要求

评分细则

备注

1

主体

适格

10

1.实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格。

2.实施行政处罚的行为符合法定职责权限。

3.依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。

4.承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格。

5.被处罚对象应当主体适格。

11.1不具有行政处罚权的行政机关或未经法律、法规授权的组织作出行政处罚决定或者与其职权不符的对外执法文书的,扣100分。

21.2行政机关或授权组织超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。

31.3未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的，扣100分。

41.4指派不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。

51.5当事人认定错误的，扣100分；当事人基本情况前后不一致未在文书中说明清楚的，扣1分。

61.6对法定不予处罚当事人给予行政处罚的，扣100分。

2

事实

清楚

5

1.被查处的违法行为事实认定清楚。

2.违法行为未逾追诉时效。

3.当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为。

2.1对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣100分。

2.2违法事实存在，但超过追诉时效，仍予以处罚的，扣100分。

2.3存在多个违法事实，只认定部分违法事实的，扣5分。

2.4违法事实不清，不影响案件定性，但关系到行政处罚种类和幅度以及是否涉嫌犯罪移送的，扣5分。

2.5违法事实不清，尚不影响案件定性和行政处罚种类和幅度的，包括违法行为实施的时间、地点、手段、经过、结果以及财物的名称、规格型号、数量、购销价格、违法经营额、违法所得、货值金额等应查清而未查清的，每一项扣2分。

2.6从重、从轻、减轻的事实不清的，每一项扣2分。

3

证据

确凿

25

1.认定违法行为事实的证据确凿。

2.证据应当合法、有效，足以证明法律事件或行为的事实、性质、情节及后果。

3.证据应当充分，证据之间能相互印证，形成有效的证据链。

3.1主要证据不充分、无效或以不合法途径取得，影响案件事实认定的，扣100分。

3.2证据间不能互相印证的，扣25分。

3.3书证

3.3.1询问笔录预留格式填写不完整或不规范的，每份笔录扣1分。

3.3.2询问笔录执法人员未签名、被询问人未逐页签名（盖章或者以其他方式确认）和在末页签明意见、日期的，每一项扣2分。

3.3.3被询问人拒绝签名或盖章的，未在询问笔录上注明原因，每份笔录扣2分。

3.3.4询问笔录未询问违法行为的时间、地点、情节、手段、结果等案件事实情况的，每一项扣1分。

3.3.5书证材料涂改处未签名、盖章或者以其他方式确认的，每份笔录扣2分。

3.3.6首次向案件当事人收集、调取证据，未出示证件、告知有申请办案人员回避的权利的；向有关单位和个人收集、调取证据，未出示证件、告知有如实提供证据的义务的，每一项扣2分。

3.3.7案件经举报或移送，无相关记录或记录不全的，扣1分。

3.3.8材料提供人未在有关材料上签名或盖章；复制件未由证据提供人标明“经核对与原件无误”、注明出证日期、证据出处并签名或盖章的；不能长期保存的传真件未制作成复印件的，每一项扣2分。

3.3.9当事人陈述（询问笔录、供述材料以及当事人提供的其他证明材料）的内容相互矛盾未澄清的,扣3分。

3.3.10当事人有委托行为，未提供委托书或委托事项不明确的，扣2分。

3.3.11外文证据无有效中文翻译件的，扣3分。

3.3.12从境外取得的证据，未说明来源，未经所在国公证机关证明，并未经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者未履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续的（当事人对该证据无异议的除外），扣3分。

证据

确凿

3.3.13在港澳台地区取得的证据，未按照有关规定办理证明手续的（当事人对该证据无异议的除外），扣3分。

3.4物证：

调取原物有困难的，可以提取与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据，提取的上述证据未表明制作时间、出处、证据提供人及制作人或未经当事人确认的，每一项扣2分。

3.5证人证言：

证人基本情况不清、没有证人的签名或盖章的、未注明出证日期的、未附有居民身份证复印件等证明证人身份的证件的，每一项扣2分。

3.6视听资料、计算机数据

3.6.1未注明制作方法、制作时间、制作人等的，每一项扣2分。

3.6.2声音资料未附有该声音内容的文字记录的，扣2分。

3.7鉴定结论（3.7.2至3.7.6项扣分合计以3分为限）

3.7.1未制作抽样取证记录的，扣3分。

3.7.2抽样机构、抽样方式、样品加封不符合有关规定的，扣3分。

3.7.3抽样取证记录未体现抽样时间、抽样地点、抽样人的，每一项扣2分。

3.7.4抽样取证记录未体现抽样物品的数量、单件重量、规格、型号、外观颜色、包装装潢等特征的，扣2分。

3.7.5抽样人、当事人（或见证人）未在抽样取证记录上签名（盖章）的，扣2分。

3.7.6未出具鉴定委托书或未载明委托人和委托鉴定事项的，扣2分。

3.7.7有法定鉴定机构却未通过法定鉴定机构鉴定的，鉴定结论无鉴定人的签名（盖章）和鉴定机构的印章的，扣10分。

3.7.8无鉴定机构资质证明及附件的，扣3分。

3.7.9鉴定结论未送达当事人的，扣10分。

证据

确凿

3.7.10未告知申请复检的权利或未给当事人法定申请复检期限的，扣10分。

3.8现场笔录（3.8.2至3.8.7项扣分合计以3分为限）

3.8.1应当制作而未制作现场笔录的，扣3分。

3.8.2现场笔录未全面反映现场检查的真实情况的，扣2分。

3.8.3现场笔录预留格式填写不完整，扣1分。

3.8.4现场笔录最后一行文书下无“以下空白”字样的，扣1分。

3.8.5被检查人未注明“以上情况属实”等确认字样并签名或盖章的，扣2分。

3.8.6被检查人拒绝签名或不在现场，未在笔录中注明的，扣2分。

3.8.7检查人员未在现场笔录上签名的，扣2分。

4

定性

及

适用

依据

正确

10

1.作出行政处罚的依据必须符合《行政处罚法》及有关法律、法规、规章的要求。

2.适用的法律依据应当正确、现行有效，符合法律适用原则。

3.执法文书中引用的法律、法规、规章名称应使用全称，引用依据条、款、项内容准确、完整。

4.1定性错误，适用法律法规错误或无法律依据的，扣100分。

4.2定性准确，适用法律法规不当的，如特别法有规定不适用特别法的，新法有规定不适用新法的，下位法与上位法有冲突不适用上位法的，扣10分。

4.3引用法律依据未具体明确到条、款、项的扣5分；条、款、项指称错误的扣2分；引用依据内容不准确或不完整的，扣5分。

5

处罚

适当

10

1.行政处罚种类必须符合《行政处罚法》的规定。

2.行政处罚幅度必须与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

5.1超越处罚种类的，扣100分。

5.2处罚种类适用不当的，扣10分。

5.3处罚显失公正，畸轻畸重的，扣10分。

5.4自由裁量权行使不当的，扣5分。

6

程序

合法

25

1.办理行政处罚案件，应当符合有关办案程序规定。

2.反映执法活动的内容、过程和结果都有相应的文书记载。

12、太阳是太阳系里唯一发光的恒星，直径是1400000千米。

6.1办理行政处罚案件，不按照立案、调查取证、核审、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程进行，严重违反法定程序的，扣100分。

10、由于煤、石油等化石燃料消耗的急剧增加，产生了大量的二氧化碳，使空气中的二氧化碳含量不断增加，导致全球气候变暖、土壤沙漠化、大陆和两极冰川融化，给全球环境造成了巨大的压力。

6.2作出或者解除（撤销）立案、证据先行登记保存、行政强制措施、先行处理物品、行政处罚告知、听证、行政处罚、罚没物品处理、行政强制执行等决定，未按规定办理内部审批手续的，发现一项扣5分；审批文书行政机关负责人未签字的，发现一处扣3分。

14、在太阳周围的八颗大行星，它们是水星、金星、地球、火星、木星、土星、天王星、海王星。

6.3立（销）案

6.3.1无立（销）案审批手续的，扣5分。

二、问答：

6.3.2立（销）案审批手续不规范的，扣1分。

6.3.3超过规定期限立案的，扣1分。

1、月球是地球的卫星，月球围绕着地球运动，运动的方向是逆时针方向。

6.3.4未将不予立案结果在规定期限内按具名投诉人、申诉人、举报人要求告知的，扣1分。

6.3.5销案未写明调查取证的情况和结果，未写明销案的理由及建议的，每项扣1分。

6.4.调查取证

6.4.1违法进行检查和调查取证，使案件主要证据无效的，扣100分。

6、你还知道哪些环境问题？

它们都对地球造成了哪些影响？

6.4.2违法进行检查和调查取证，但取得的证据尚不影响案件事实的成立和违法行为定性的，扣5分。

二、问答：

6.4.3现场检查、调查取证过程中，持合法有效执法证件的行政执法人员少于两人的，扣10分。

17、大熊座的明显标志就是我们熟悉的由七颗亮星组成的北斗七星，6.4.4案件不能在规定期限内作出处理决定需要延期而未经审批的，特别复杂的案件未经集体讨论延期的，每一项扣1分。

6.4.5.先行登记保存

6.4.5.1采取先行登记保存措施时未开具先行登记保存证据通知书或财物清单的，或开具的财物清单上没有当事人签名或盖章的，扣10分。

6.4.5.2先行登记保存证据通知书、开具的清单未交付当事人的，扣10分。

6.4.5.3采取先行登记保存措施超过规定期限的，扣10分。

15、为了便于辨认，人们把看起来不动的星星分成群，划分成不同的区域，根据其形态想象成人、动物或其他物体的形状，并且给它们命名。

天空中这些被人们分成的许多区域就称为星座。

程序

合法

13、1663年，英国科学家罗伯特.胡克用自制的复合显微镜观察一块软木薄片的结构，发现它们看上去像一间间长方形的小房间，就把它命名为细胞。

6.5行政强制措施

6.5.1无法定依据，违法采取各类行政强制措施的，发现行政强制措施的当事人错误未及时解除的，发现行政强制措施的财物与违法行为无关未及时解除的，扣100分。

6.5.2行政强制措施适用法律错误（包括引用的条、款、项错误）的，扣25分。

6.5.3行政强制措施引用法律条、款、项不全的，扣5分。

6.5.4采取扣留（封存）等强制措施，无扣留（封存）通知书或财物清单的，扣留（封存）通知书、财物清单未送达的，扣25分。

6.5.5采取或解除行政强制措施审批内容与行政强制措施通知书内容不一致的，扣3分。

6.5.6扣留、封存物品未当场清点的，开具的财物清单上没有当事人和执法人员签名（盖章）的，当事人拒绝签名（盖章）未注明原因的，扣留、封存物品未按规定的时间、地点、方式、手续保管和进出库的，每一项扣2分。

6.5.7封存的物品应当加封工商行政管理机关的封条和留存封存物品的照片，没有或不相符的，每一项扣2分。

6.5.8采取行政强制措施期限超过规定期限的，或未按规定先行处理物品的，每一项扣10分。

6.5.9对依法解除强制措施需退还当事人财物的，未在规定期限内将财物返还给当事人的（当事人自身原因造成的除外），扣2分。

6.5.10未告知不服行政强制措施可以申请行政复议的，扣20分，未正确告知申请行政复议、提起诉讼的机关或者期限的，每一项扣2分。

6.6.核审

6.6.1未按规定程序送法制机构或法制员核审的，扣5分。

6.6.2核审机构未在规定期限内核审完毕的，扣1分