东北石油局HSE管理体系内部审核报告doc.docx
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东北石油局HSE管理体系内部审核报告doc
中国石油化工股份有限公司东北石油局
HSE管理体系
内部审核报告
（仅供内部使用）
2013年3月18日
一、审核目的
为评估中国石化东北石油局HSE管理体系运行的管理现状，调查HSE管理绩效，推动HSE管理体系的有效运行，总结和完善中国石化的HSE管理模式，提升企业HSE管理水平。
由东北石油局安全环保处发起并组织了本次审核。
二、审核日期
2013年3月13日至3月19日
三、审核依据
1）Q/SHS0001.1－2001《中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系标准》
2）GB/T24001－2004《环境管理体系要求及使用指南》
3）GB/T28001－2011《职业健康安全管理体系要求》
4）集团公司HSE管理制度
5）适用的HSE法律法规和其他要求
6）国内外油田企业HSE管理好的做法
7）企业已建立实施的HSE文件
四、审核基本情况
安全、环境与健康（HSE）管理体系覆盖范围：
公司管理职权覆盖的全部区域和工作场所。
本次审核内审组由包括公司各职能部门和二级单位内审员25人，青岛安工院4位技术专家组成。
对东北石油局进行了HSE管理体系内部审核。
审核中，审核组与公司HSE主管领导、各单位负责人进行了交流，同时按照审核计划对公司所属的9个处室、9个二级单位进行了现场审核。
审核采用了交谈、查阅文件资料、现场观察的方式。
五、审核组组成
审核组长：
褚晓哲
审核组成员：
第一组：
林晖、周东恩、闫晗、石雯、单晓栋、林刚、提宝、陈春虎、马言、孙文举、张爱乐、索柏峰、刘斯佳、贾广华
第二组：
陈亮、肖云成、迟伟、赵娱、赵高原、石航、孙京一、阮毅、洪、何盼、桑宝坤、石改真、吕亮、杨春学、王思铭、许迎雪
六、审核总体情况
东北石油局各级领导对本次内审工作高度重视，为审核工作的顺利开展提供了很好的支持，审核组一致认为，东北石油局HSE管理体系在部分单位运行基本有效，如工程技术研究院、十屋采油厂、长岭采油厂、松南采气厂等。
HSE管理体系自2010年12月发布实施以来，体系化的管理理念逐步深入人心；各项管理制度较为健全，基本完成了总部下达的各项HSE目标。
同时，内审组也发现了企业在文件制度、教育培训、生产运行、应急管理、特种设备管理等方面的不足，希望今后注意并改进。
七、审核发现
1、领导承诺、方针目标和责任
1）好的方面：
●公司领导重视HSE管理体系的建立工作，2009年着手HSE管理体系的建设，于2010年正式发布实施；
●公司年初明确了年度HSE工作目标，从局机关逐级签订HSE责任书，并将HSE考核结果与绩效挂钩；
●安全环保处、松南采气厂、长岭采油厂、十屋采油厂、工程技术研究院管理体系文件建立和运行情况较好，体系框架基本成型。
2）存在的问题：
●没有树立“谁主管，谁负责”的思想，除了安全环保部门，其他处室、科室没有树立体系管理的思想，认为HSE管理只是安全环保部门的工作；
●各个二级单位签订的HSE年度目标责任书中，制定的目标与局机关雷同，没有进行细化分解，没有形成符合自己单位实际的指标，各个职能科室也没有建立本科室的HSE指标；
●目标责任书签订完毕后，各单位都没有制定为实现HSE目标和指标的管理方案。
如：
工程监理中心的HSE目标设立与实际不符合
3）建议：
●树立“谁主管，谁负责”的思想，建议提高其他科室和基层HSE管理人员的意识，加强相关的培训教育；
●在局机关提出的HSE目标的基础上，结合各单位实际情况，在充分考虑风险评价结果的基础上，制定更具有可操作性和可测量的HSE目标指标；
●制定实现目标指标的管理方案，并由指定部门检查目标指标的完成情况；
●目标指标的覆盖范围应该是各个二级单位的所有职能科室和基层队，而不只是安全环保部门。
2、组织机构、职责、资源和文件控制
1）好的方面：
●公司至上而下建立了独立的HSE监督管理部门，设置专职安全员；
●公司为HSE管理配置了较为充足的HSE资源；
●公司职能部门和二级单位建立了HSE责任制，HSE主管部门HSE职责较为明确。
2）存在的问题：
●除了HSE主管部门的职责之外，涉及其他职能部门的HSE职责划分不够明确；
●公司组织机构和国家标准发生变化，HSE管理手册和程序文件未进行修订；
●某些二级单位岗位职责未下发，部分员工对自己的岗位职责不清楚；
●管理职责、文件制度等资料缺少编审批过程；
如：
工程管理中心文件制度的下发没有编审批过程
法律法规合规性评价工作基本没有开展，开展法律法规合规性评价工作的单位也存在识别不够，或者法律法规过期未更新现象；
如：
工程技术研究院法律法规和其他要求合规性评价没有开展。
●
部分二级单位员工HSE培训试卷有虚假现象。
3）建议：
●安全环保处、安全环保科组织开展法律法规合规性评价工作，特别是针对地方HSE法规和行业标准；
●订购行业标准的合订本，并下发到各个二级单位组织学习培训；
●提高横向职能部门管理人员、基层HSE管理人员的意识，加强相关的培训教育；
●明确文件编审批流程的职责和权限，按照国家标准对HSE文件进行控制。
3、风险评价和隐患治理
1）好的方面：
●公司至上而下建立了危险源辨识、风险评价的管理程序，并组织二级单位开展的辨识和评价工作；
●隐患治理建立了管理程序和制度，按照集团公司隐患治理上报流程上报隐患项目。
2）存在的问题：
●风险评价工作在其他职能部门开展不够，缺少核心业务和办公环境的危险源辨识和风险评价；
●
●
●
●
●危害识别不充分，环境因素识别不充分，某些二级单位仅识别出十几项作业的危害，但实际中作业要多出许多；
●风险评价过程记录在职能部门出现，在具体工作岗位上没有发现；
●没有建立全公司的“重要风险清单”，“重要环境因素清单”；
●未开展环境因素识别和环境影响评价工作。
3）建议：
●安全环保处、安全环保科组织组织基层作业人员开展危险源辨识和风险评价工作；
●其他职能处室组织针对本部门核心业务和办公环境的危险源辨识、风险评价；
●组织开展环境因素识别和环境影响评价工作。
4、承包商和供应商管理
1）存在的问题：
●承包商作业监督不严格，现场出现违章作业；
●对承包商人员监管不力，未掌握承包商人员持证情况。
2）建议：
●从源头上管理，严格审查承包商资质；
●加强现场监督的力度；
●随时掌握承包商人员的取证情况，杜绝无证上岗。
5、设备完整性
1）好的方面：
●公司进一步规范了设备管理工作。
结合本单位实际情况，能够不断完善设备管理规章制度和操作规程；
●松南采气厂设备管理、检测方面管理较好。
2）存在问题：
●部分二级单位在特种设备管理过程中，有的未建立特种设备清单，有的与普通设备放在一起管理；
●部分二级单位的气体检测仪、空气呼吸器等设备未建立台账，有的建立台账，但记录格式设计不合理；
●现场压力表有超期未检验现象。
6、运行控制
1）好的方面：
●公司2010年发布了HSE管理体系手册和程序，部分二级单位如工程技术研究院、松南采气厂结合局文件形成了本单位的程序文件；
●各基层场站门禁管理严格，对外来人员进行入场告知，发放工装，检查手机火种，存放在制定地点。
2）存在问题：
●部分二级单位未建立监督人员持证上岗情况台账（HSE证、司钻证、锅炉工证、高处作业证）；
●部分二级单位没有对危险化学品使用情况建立台账，MSDS清单不全，也没有进行培训；
●动火票发现有未注明动火等级情况；
●配电柜、管道跨接接地电阻检测时间为2009年，检测时间过长。
●压力容器上未标明检测日期。
●气站是一级防爆单位，手电筒不防爆，扳手榔头不防爆。
●在联合站现场发现有管道穿孔漏油现象；
●物资供应中心仓库内物资摆放比较混乱，存在安全隐患。
●管子站工房现场发现有违章作业情况。
7、应急管理
1）好的方面：
●公司从局机关到二级单位基本建立了比较完善的应急预案，并且制定了相关的演练要求，二级单位每季度组织一次，基层单位每月举行一次；
●松南采气厂、长岭采油厂应急预案制定比较完善，演练次数、种类满足要求。
2）存在问题：
●
部分二级单位应急预案种类不足，缺少人身伤害预案，如：
机械伤害、触电等；
●应急预案演练次数不足，规定每季度演练一次，实际演练记录与规定不符合；
●工程公司成立了应急抢险科，但应急预案不健全，演练不足；
●个别应急演练记录中，时间为2012年6月14日的，演练全面评价写得过于简单，起不到演练效果。
如：
存在不足项纠正建议填写“个别人员不是很重视”；
●灭火器检查时间不统一，容易遗漏；
●长岭采油厂消防沙被冻实，若出现险情，无法及时使用；
●个别应急预案封面有编审批的格式，但是无人签字；
●应急预案中出现其他单位的名称。
8、检查和监督
1）好的方面：
●公司成立了专门的HSE督查站，建立了《HSE现场检查处罚与行政问责办法》，检查结果形成《问题及隐患整改通知书》，形成问题整改反馈记录，受检单位将整改情况通过传真或邮件发到HSE督查站进行确认，HSE督查站按期进行复查；
●长岭采油厂、松南采气厂建立了隐患排查五项制度和隐患排查台账，每月进行登记。
2）存在问题：
●部分二级单位，科室月度考核不认真，扣分不按标准执行；
●某二级单位《领导对关键装置要害（重点）部位联系（承包）记录表》，四个领导的记录表都不是本人填写，而是别人代签；
●某二级单位《企业领导下基层安全督察情况记录本》没有问题整改的反馈意见。
9、事故处理和预防
1）存在问题：
●各单位均未建立未遂事件台帐；
●某单位《“四不放过”违章处理记录本》空白，没有填写内容，与实际不符。
2）建议：
●各单位按照集团公司要求建立未遂事件台帐。
八、审核结论
公司主管领导重视HSE管理体系推进工作，HSE管理体系自2010年正式发布运行以来，取得了一定的效果，特别是在一些二级生产单位，如：
松南采气厂、长岭采油厂、工程技术研究院等单位，但还存在很多不足，应持续改进管理体系。
九、工作建议和要求
●公司职能部门和二级单位职能部门领导应树立“谁主管，谁负责”、“全员参与”的思想，提高其他职能部门和基层HSE管理人员的意识，加强相关的培训教育；
●建立公司级别的安全生产技措费，用于本年度安全生产、隐患治理和HSE教育培训；
●进一步明确HSE职责，由各部门组织编写、安全环保部门审核、人力资源部门统一下发岗位职责或HSE职责；
●各处室应层层签订HSE承诺书，落实员工的HSE职责；
●组织对HSE管理体系的深化，包括局机关体系文件的修订，选择两家二级单位进行体系深化咨询；
●法律法规主控部门组织开展法律法规和其他要求的合规性评价工作，特别要关注地方法规和行业标准；购买行业标准的合订本，并下发到各个二级单位组织学习培训
●加强危险源、环境因素辨识和风险评价工作，由安全环保部门组织，全员参与，特别是要求基层管理岗位参与；
●在各个职能部门设立“员工代表”，兼职处理HSE职责；
●加强对HSE管理文件的过程管理，尤其对编审批过程要进行控制；
●加强关键装置要害部位现场管理，如设立关键装置要害部位的责任制、防爆工具的使用、现场应急设备的管理，危险化学品的管理等；
●特种设备、压力容器管理应进一步规范，从法律法规、管理制度、定期检测、表格的规范化等全范围进行提升；
●二级单位进一步修订应急预案，增加应急演练的种类
●建立未遂事件台账。
●每年组织进行一次内审工作，利用体系运行的三级监控机制，从多方位多角度促进体系的实施和运行。
针对本次内审发现需改进的问题，公司受审核部门在收到“HSE不符合项报告”一周内（截止日期为：
2013年XX月XX日），责任部门/单位应针对存在的问题，认真分析产生问题的管理原因，举一反三，落实纠正和预防措施；公司所有部门根据审核问题清单，查找自身是否存在类似问题，不断强化薄弱环节、重点环节，进一步夯实本部门HSE工作基础。
安全环保处组织内审员跟踪不符合项纠正措施的实施，验证其有效性并记录。
十、附件一：
内审实施计划表
内部HSE审核实施计划表
HSEAH/JL-027-2010××—共页第页
审核目的
确定公司HSE管理体系是否符合策划安排，是否正确实施和保持，是否有效地满足方针、目标，法律法规和其它要求。
审核范围
HSE管理体系所覆盖的范围，分公司机关职能部门、附属机构和二级单位。
审核依据
GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、Q/SHS0001.1-2001方针、体系文件以及相关的法律、法规及其他要求。
审核组成员
审核组长
褚晓哲
第一小组
林晖、周东恩、闫晗、石雯、单晓栋、林刚、提宝、陈春虎、马言/孙文举、张爱乐、索柏峰、刘斯佳、贾广华
第二小组
陈亮、肖云成、迟伟、赵娱、赵高原、石航、孙京一、阮毅、洪、何盼/桑宝坤、石改真、吕亮、杨春学、王思铭、许迎雪
审核日期
3.13——3.19
首次会议（时间、参与人员）
3.13日上午。
参与人员：
公司领导、审核组成员、技术专家。
内部评定（时间、参与人员）
审核组成员、技术专家。
末次会议（时间、参与人员）
3.19日上午。
公司领导、审核组成员、技术专家。
日期
时间
受审核部门/单位
审核条款
审核组
3.13
（周三）
9:
00-10:
00
首次会议
全体人员
10:
00-14:
00
工程监理中心
全要素
第一组
10:
00-14:
00
基地管理中心
全要素
第二组
14:
00-17:
00
工程技术研究院
全要素
第一组
14:
00-17:
00
勘探开发研究院
全要素
第二组
3.14
（周四）
8:
00-17:
00
工程公司
全要素
第一组
8:
00-17:
00
物资供应中心
全要素
第二组
3.15
（周五）
8:
00-17:
00
十屋采油厂
全要素
第一组
8:
00-17:
00
机关：
勘探、开发、企管法律处、人事处
第二组
3.16-17
（周六、日）
8:
00-17:
00
松南采气厂
全要素
第一组
8:
00-17:
00
长岭采油厂
全要素
第二组
3.18
（周一）
8:
00-11:
30
安全环保处、土地与协调处
第一组
8:
00-11:
30
生产管理处、工程技术处、
办公室
第二组
13:
00-17:
00
内审小组内部讨论、形成审核发现、出具不符合项报告
第一组、
第二组
3.19
（周二）
9:
00-10:
30
末次会议
全体人员
编制：
闫晗2013年3月12日
批准：
年月日
十一、附件二：
内审问题清单
东北石油局HSE管理体系
内部审核问题清单
序号
受审核部门/单位
标准条款
不符合事实描述
备注
1
勘探处
3.2
1、无HSE文件清单、无HSE记录清单，未开展HSE法律法规合规性评价。
2
3.3
1、未开展办公场所的危害识别。
3
开发处
3.2
1、无HSE文件清单、无HSE记录清单，未开展HSE法律法规合规性评价。
4
3.3
1、未开展办公场所的危害识别，未开展HSE法律法规合规性评价。
5
人事处
3.2
1、东北石油局特殊工种作业人员明细表未及时更新，未开展HSE法律法规合规性评价。
6
3.3
1、未开展办公场所的危害识别。
7
企管法律处
3.2
1、无HSE文件清单、无HSE记录清单。
2、未开展HSE法律法规合规性评价。
8
3.3
1、未开展办公场所的危害识别。
9
工程处
3.6
1、查看《钻开油气层检查验收书》，发现填写不全，如井队：
40118队，井号：
辽西3；井队正源30712队，井号：
zw-5-6；井队50009HH，井号：
y04HF。
存在日期、整改要求和检查结果未填写等现象。
10
3.7
1、井控应急预案的编写工作和井控演练应由本部门负责，却交由安全环保处。
11
办公室
3.2
1、作为文件收发主要管理部门，却无HSE手册和程序文件。
。
12
机关车队
3.2
1、HSE活动记录只填写到2012年9月份；
2、没有出车前安全培训记录；
3、未查询到车辆的保养、维护记录；
4、查机关车辆派车明细，发现只填写了出车时间，未填写收车时间。
13
3.6
1、没有执行好路单管理，只针对省外车辆开路单。
14
生产管理处
3.8
1、查二级单位设备检查打分表，发现没有按要求填写，实际得分未填写。
15
安全环保处
3.2
1、公司组织机构和国家标准发生变化，涉及HSE管理手册和程序文件的修订。
16
3.3
1、没有建立全公司的“重要风险清单”，“重要环境因素清单”；
2、没有组织开展基层单位进行法律法规和其他要求的合规性评价工作。
17
3.6
1、查看二级火票“油建对输油干线与秦家屯联合站碰头连接”，时间为“2011.7.5——2011.5.10”，时间不符合实际。
18
3.9
1、未建立“未遂事故台账”。
19
基地管理中心
3.2
1、无HSE文件清单、HSE记录清单，导致检索文件困难。
20
3.3
1、发现未做SCL及环境因素识别。
2、查JHA表，发现“电工作业”中未进行风险评价，其他JHA表也存在同样情况。
21
3.4
1、在职工食堂外包和生活区卫生外包后，对承包商HSE管理制度和控制措施不到位。
22
3.6
1、作业票填写不规范，如“疏通下水管线”的临时用电作业许可证中，“主要安全措施”中确认人未签字，且完工验收人未签字。
2、消防设置登记台帐没有按要求运行，只有2011年的登记台帐。
23
3.8
1、对科室月度考核不认真，扣分不按标准执行，如12月10日对综合办公室的考核，做好对小车班日常工作监管，开展HSE活动和教育培训一项是30分，考核时，对小车班日常工作缺少监管一项，实际扣5分，得月度95分。
再如，对人事科对有职业危害岗位合同中要进行职业危害告知一项是10分，但是12月10日的考核中，没有进行岗位危害告知只扣了2分，得月度98分。
2、对科室考核与绩效工资挂钩，每月一次考核，但是2013年1-2月份考核表仍在书记办公室放着，没有实现兑现。
24
勘探开发研究院
3.2
1、查培训人员登记表内容不齐全，只有姓名，学习培训内容，无取证时间、有效期登记。
25
3.6
1、查特种设备使用证，有机房电梯定期检验报告中，最近的只有2011年11月08日的，缺少2012年的。
2、查特殊工种持证登记台帐，发现一叉车司机证书过期，询问相关人员，回答说已换证，但是未更新进台帐。
3、机房内有部分人员不按规定穿鞋套。
26
3.7
1、应急演练记录中，时间为2012年6月14日的，演练全面评价写得过于简单，起不到演练效果。
如：
存在不足项纠正建议填写“个别人员不是很重视”。
27
3.8
1、机房灭火器月度检查登记不落实，16个灭火器2012年9-12月每月检查登记一次，而进入2013年1-3月份未进行登记。
28
物资供应中心
3.1
1、2013年没有签个人安全承诺书。
29
3.2
1、基础资料不齐全，没有HSE文件清单，没有特殊工种统计台帐。
2、没有按方案落实消防培训。
3、查明仓库有硫酸，甲醇等危险化学品，但是查法律法规识别清单，发现没有《危险化学品安全管理条例》，法律法规识别不充分。
4、查明实际中有特种设备，但是查法律法规识别清单，发现没有《特种设备安全监察条例》，法律法规识别不充分。
30
3.3
1、危害识别不充分，环境因素识别不充分，仅识别出十几项作业的危害，但实际中作业要多出许多。
2、查仓库，发现有一货梯存在很大风险，未纳入危害识别清单中。
31
3.4
1、在供应商管理委员会中，没有安全等有关部门人员。
32
3.6
1、查职业健康检查结果个人告知单，发现经办人未签字。
2、查仓库，发现灭火器配备不足，而且置于门后，被货物挡住，不易应急使用。
3、仓库的标识不明显，各区域物品堆放混乱。
4、三楼屋顶漏水，地上结冰，附近还有裸露的电线。
5、货梯配电箱下存放大量油漆，不安全。
6、查管子站“设备运行记录”，发现最近的只有2010年度的。
7、管子站安全员不在，部分资料被带回家了，导致危害识别，应急预案等资料内审员无法查阅，形同没有。
8、查管子站工房，发现气焊工进行气焊作业时违章操作，将乙炔气瓶和氧气瓶紧挨着放在一小推车上进行焊接作业。
规定要求：
施工作业时氧气瓶、乙炔瓶要与动火点保持10米的距离，氧气瓶与乙炔瓶的距离应保持5米以上。
9、查管子站工房，发现工房内卫生差，车辆乱停乱放，排水沟内污泥等赃物已满，没有清除。
10、查管子站工房，有一灭火器超期未更换。
11、查管子站工房，发现套管、油管管架排放太高，并且没有规格、型号提示牌。
33
3.7
1、查应急预案，发现专项预案不足，缺少防盗抢类的应急预案，而且应急演练只有消防疏散类的，其他的未做过。
34
3.8
1、查管子站“管子站设备检查问题汇总表”，发现登记人，整改人，验收人都是同一个人，且站长未签字。
35
工程
公司
安全环保科
3.1
1、没有对公司年度HSE目标指标进行分解，形成各个职能部门的HSE指标。
36
3.2
1、法律法规合规性评价，公司安全环保科制定了《法律法规获取和识别管理制度》，但是未开展法律法规识别、获取、合规性评价工作。
2、查看新员工“安全教育试卷”，发现试卷笔记雷同，分数都是满分，笔迹为一人所写。
3、HSE管理委员会会议2012年1——6月份未记录，规定要求未一月进行一次。
37
3.3
1、未发现针对危险源辨识后的管理方案的制定。
38
3.7
1、查看《防洪防汛应急演练活动方案》没有演练成员联系方式，没有对外联络方式，缺少逐级上报程序；
2、查看专项应急预案，缺少人身伤害、触电、防洪防汛等应急预案内容；但是发现了演练记录。
3、试油二队演练记录，2012.7.16日只有评价记录，无演练方案。
39
3.8
1、查看《领导对关键装置要害（重点）部位联系（承包）记录表》，发现四个领导的记录表都不是本人填写，而是别人代签。
2、《HSE检查隐患问题整改通知单》，检查日期为2012.12.25,整改日期是2012.10.27日。
40
3.9
1、未建立未遂事故台账。
41
应急抢险科
3.3
1、未开展危险源辨识风险评价工作。
42
3.6
1、气体检测仪和空气呼吸器
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