审计处个人年终工作总结.docx
《审计处个人年终工作总结.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《审计处个人年终工作总结.docx（20页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
审计处个人年终工作总结
2021年审计处个人年终工作总结
2021年审计处个人年终工作总结
篇一：
公司2021年度内部审计工作总结和2021年度工作计划
公司2021年度
内部审计工作总结和2021年度工作计划
2021年，**********公司审计部围绕公司“*****”年度发展主题，结合部门年度目标，认真履行了部门管理职责，卓有成效地实施教育工作了各项工作，为公司持续健康发展提供贷款了有力保障。
现将2021年工作及2021年计划状况报告如下：
一、2021年度内部审计工作总结
（一）2021年审计基础其他工作情况。
2021年，审计部在机构设置、人员配备、制度等基础工作方面发生较大变化。
1.机构设置。
公司成立审计部，主要职责为负责公司内部控制体系、全面风险服务体系的建设与管理，开展对所属各单位的经济责任审计、专项审计和调查。
公司及为内部审计工作由审计部统一并负责，负责管理电子商务平台平台单位不再保留审计职能。
2.人员配备。
人员编制为***人，其中审计部主任1人、审计处4人、风险管理处3人。
本年招聘********，目前在职***人。
3.制度建设。
审计部对已有25个制度程序进行梳理，重新修订印发了《公司经济责任内控管理世界经济办法》等制度文件，制定了《财务收支审计工作程序》、《全面风险因素管理程序》等程序文件。
4.其他工作组织运行模式。
审计部根据审计计划组织审计小组，并根据审计结果项目的具体工作量预决算和复杂性，协调内部审计咨询专家协助开展现场审计工作。
（二）2021第六届审计工作开展情况。
截至2021年12月底，已完成现场审计结果项目***项，完成年度计划***%。
目前，已有***个项目投资形成审计报告，审计资产总额****亿元，挽回各类损失****万元，节约各类开支****万元，清退个人不当得利***万元。
****主要实施的审计及各类专项检查项目：
1.财务收支审计。
*截至2021年12月底，审计部已完成对****、****公司、****公司、****项目部、****等10个项目部的财务收支审计，加强了对被审计单位会计核算合法性、可靠性会计信息真实性和准确性的检查监督，深化了会计核算工作的规范化，提高了财经法纪执行力，防范了舞弊风险。
2.经济责任审计。
审计部根据公司人力资源部委托，开展了对****公司、******等7个单位原主要负责人的离任经济审计，完成了1项任中经济责任审计结果，对所属单位领导人员任职期间履行经济责任的情况作出了客观评价，发挥了经济责任审计在促进领导人员廉洁、加强权力制约与监督、完善被审计单位内控制度等方面的作用。
3.其他我市审计及检查。
*********
（三）2021年度审计工作亮点和创新。
2021年，审计部结合部门年度首要目标，认真对待每项审计结果任务，注重审前准备、资源和效用计划的平衡及复核效果，不断加强审计结果队伍锻炼，提升了审计工作质量。
1.重视审前调查工作。
******。
2.实现“*****”。
审计部*将*对同一单位审计的“*****”，提高了审计效率、避免对同一职能部门重复审计。
3.进一步提高审计队伍建设，全面提高综合素质。
******。
4.拓展审计范围。
审计部加强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，把被审计单位“三重一大”决策制度执行、招投标程序执行、采购等经营行为规范性纳入必审范围，提高公司经营管理水平和风险防范能力。
5.加强审计发现问题的整改审计机构落实。
建立了审计弊端清单，定时将汇总审计发现问题进行汇总归类，对要求立行立改的风险问题，要求整改的时间期限，需要持续整改的，明确整改要求，发挥审计结果消除隐患，堵塞漏洞，完善内部控制体系的积极作用。
（四）存在的问题及改进措施。
1.本年已完成审计项目投资22个，与上年度相比，增长37%，在审计项目数量、效能审计效率与审计质量等方面都有较大程度
提升，但对照*****公司审计部要求，仍存在较大差距。
如要完成集团公司“******”的任务，本年应达到30%以上，实际本年度财务收支审计覆盖率为15.87%。
审计部计划2021年加强财务收支审计，而使覆盖率累计达到60%-70%，为2021年完成集团公司“*****”的任务奠立坚实基础。
2.审计发现的关键问题虽多，但深度不够，且相同问题在不同的单位重复发生，缺少对会计发现系统分析问题的系统分析、总结和反馈，对被审单位和其他相关单位的警示和促进作用效果减弱，审计整改和审计成果运用有待于加强。
*****
3.审计部值班人员人员总数虽有所增加，*****审计队伍整体素质有待提高。
审计队伍缺乏工程造价方面的专业人员，****2021年，审计部将继续加强会计财务会计人员培训，拓宽在岗人员知识面，提高综合能力，使其具备独立开展审计任务的能力。
二、2021年后内部审计工作计划
（一）2021年内部审计工作思路。
随着我国经济发展进入新常态，2021年经济发展年后下行压力预计会继续增大，投资增速放缓，对*****业负面影响较大，公司面临经营风险将增大，公司对****风险的*****也会增加。
同时，集团公司继续大力推进实现“****”的审计目标。
面对新的任务和要求，审计部2021年的工作思路是：
*****，关注公司经营管理全过程，加强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，推进重点领域和关键环节的全过程跟踪，及时揭示风险，消除隐患，堵塞漏洞，
建立健全内部控制体系，不断提高公司经营管理水平和风险防范技能能力。
审计部制定科学制定审计署项目计划，2021年安排审计项目25个，比2021年增加14%。
********的要求，强化财务收支审计工作，财务收支审计占总开发计划的64%。
审计部根据审计署计划，*****和效果,进一步发挥加快审计对促进稳增长政策贯彻落实的保障作用。
（二）2021年审计工作计划。
1.审计项目计划。
2021年安排审计项目25个，其中：
****、核电和中国核学会项目部，以及结合责任审计开展的财务收支审计；经济责任审计4个，其中已明确被审计单位的离任审计项目2个，另2个计划从任********年2个预计竣工的基本建设项目工程项目开展竣工决算审计；经济效益*******计调查1个。
2.审计机构项目组织实施。
2021年每月******目，内控任务比较繁重。
在审计项目实施上所，仍以自组审计小组为主；基本建设项目决算竣工审计拟聘请具备资质的外部审计机构完成；按照成本运行效率原则，坚持“********效”，按被审计单位所处地域机关集中审计。
为提升审计工作质量，应做好审前调查工作，结合实际编制审计结果方案，注重在全面审计的前提下突出审计工作重点；提升审计工作底稿的完整性完整性、审计*****反馈，拓宽审计阶段性成果利用渠道，督促整改落实到位。
3.制度建设。
加强内部审计制度体系建设，结合内控自我评价工作，
篇二：
2021审计职员工作总结
2021审计人员工作总结
审计人员工作总结
（一）
回顾20**的工作，对照公司的各项制度，能尽心尽力做好各项其他工作，较好地履行了自己的管理职责。
现将主要情况小结如下：
一、概况
我是在20**年8月份进入AA公司从事公司内务编制工作，之前在事务所从事外部审计工作。
自AA公司内审部成立以来，截止目前共开展了9个投资项目的审计工作，分别是：
6项业务部门审计、2项职能部门审计及1项专项审计。
除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目，我参与了其余7个项目的全程审计。
二、具体工作
1、开展内贸业务部审计师2项，分别对BB及C部门开展审计。
①在对“BB”进行审计时，由于BB是作为独立法人存在且相关服务业务主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为全面的了解和检查。
对于该项目，我们重点审计工作了合同管理、往来款、存货、费用及信贷资金支付审批等方面。
审计后提出相关建议10余条。
②在对“C部门”进行审计时，我们重点关注了应收款、预付款情况；焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况；融资业务及创元代理业务的投资投资回报率等。
审计中我们对C部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试，发现风险问题因补水计算方法的问题损害C部门20**年度利润XX余万，并公司目前从公司管理的角度提出了相关劝告。
2、开展外贸业务部审计4项，分别是对进出口C部、进出口D部、进出口E部及进出口F部的审计。
我参与了进出口E部及进出口F部的审计。
在审计机电产品部门时，察觉到由于进出口业务是以“货权转移书”作为客户送货的依据，而非以物流软件中打印出的“货物提单”作为客户提货主要依据，故相关人员并未对物流惹来软件数据的输入引起足够的重视，导致计算机系统物流软件数据和财务数据普遍存在很大差异。
在出具的审计报告中，我们已建议相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改进措施。
3、开展对公司职能部门的审计2项，分别是对办公室及GG部的审计。
通过对办公室的审计机构，我们办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产（特别是下属子公司资产）的管理上存在缺陷。
审计后，结合我们内审单位提出的区县建议，办公室出台了“关于加强对各分子公司资产管理的通知”。
4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”。
鉴于内审部是公司20**年度新成立的部门负责人，故原先的SOp流程中并未涉及内务审计机构岗位。
为了完善内审专业机构，指导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责，在20**年11月末12月初，我们初步拟定了“内审部岗位职责及工作流程”。
5、参与制定“2021年度审计工作投资计划”，并可以参与公司开展的“内审部2021年后工作计划讨论会”。
通过参与该计划的制定与讨论，让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望，同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是“事后监督”。
该计划的最后确定，为明年的审计工作指明了方向，也使我进一步明确了明年下一阶段的审计任务及审计方向。
通过上述工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的由浅入深业务模式及操作流程。
同时，房地产项目通过此类审计项目的告一段落，我发现有些环境问题是AA公司现阶段各业务部门的问题。
如：
1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告，分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据，并对两者差异展开分析。
但我们发现，各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员，业务数据并非是由业务人员提供，而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。
上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式，完全丧失了不相容职务（业务员和财务韭园）对监督管理同一数据相互监督的功能性。
2、货物的情况未能及时地录入物流软件系统，导致部分物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕；甚至出现明显个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。
试想，若以后公司各销售相关部门之间可以交叉销售货物的话，很容易出现将已经没有实物而物流再次出现软件上仍然挂账的货物售出，这样对公司的信誉会有怎样的影响？
三、工作体会
1、内审要树立产品服务意识。
内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督与产品与服务之中。
内部审计归根到底是内部管理行为，它的目标是为了加强内部
管理，为管理者服务。
融合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。
2、领导的重视全面落实与支持是搞好内审工作的关键。
领导的重视脆弱性越高，内审教育工作就越有依靠，发挥的示范作用也就越大。
我们在认真做好工作的同时，注重同分管领导及上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，了领导对内审工作的重视和大力支持。
公司领导对审计工作认同倍加关注，对审计的组织、人员的调动予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的实施提供了有力保证。
总之，经过20**年的工作磨练，我对AA公司已经有了一定层面的了解，为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。
但是，随着审计部门的逐渐完善，基层工作以后的工作将面临许多新的症结：
被审计部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、财政监督需进一步深入、审计项目需更加有著针对性，审计方法需稳步改进，审计力度需进一步加强等。
面对种种挑战，在以后的工作中，我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合作中，努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足，联系AA公司的实际情况，并结合市场总监公司总经理在内审部门2021年年度工作计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕“针对性、依据性、时效性”等三性有序开展及现阶段内务审计工作轴心应放在对“执行力”的检查上的要求，努力以使工作再上新台阶！
审计职员工作总结
（二）
逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经了半年，在这半年里我又经历了一次由彷徨到适应又到热爱自己岗位的过程。
20**年8年末是我从学校踏入社会该时期的一个转型期，在总行匆匆的培训后才，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在炽热邮政储蓄银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个两周，在营业部这个温暖的大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而恋人，兄弟姐妹们热情又坚毅，我们共同努力为着通力合作的目标奋斗。
我深信我将会这里渡过1至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行回想第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。
然而20**年1月11日，我接到了异动的通知，让我到审计部补录。
当时的我真的是大耳无尾，审计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任；另一方面，从自身长远的审计工作能让我学习和吸收到更多。
从此我便踏上了审计员的道路。
初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办应该的各项业务，然后才是内部违约风险的把控。
所幸的是，审计部的同事该署并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和慈爱的。
起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门体制我就开始学习各项业务制度和内控环节。
每每遇到不懂的地方，我就主动求教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。
在同事们热心的帮助爱心和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了荫湿一些问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点一点的开始成长。
到了现在我已经成长为我们支行战线的一员合格的员工，能独立的承担一块应该承担此项工作，撰写真实准确的审计报告。
这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳，2个一类网点，按月一次进行了常规审计机构，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，及时的发现了隐藏的问题发觉并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。
同时还按季对邮政的二类银行网点、代理网点进行了常规审计结果，我负责每周针对邮政网点向县部门检查邮政局缮发审计意见书，电信局及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。
审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩耀眼，我们默默的为支行付出，唯一的目的就是为了不出现金融显露出来案件，确保企业的大笔资金安全。
同时我们的工作也有极少数人的不理解，对于检查存在的风险问题，没有引起足够的轻视，也没能按要求即时整改。
在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作经济负担负担，也让我们甚为忧心。
譬如，邮政部分落单网点慎防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理由，什么工作需需总是进进出出不方便，说到头还不是社员因为员工自身的随意和懒惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。
前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案，最根本的一点还是因为营业员自身不单单执行制度，放尾随门未必挂关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。
还有凌驾在很多类似习惯凌驾于制度建设上的问题，比如，交接班不严格履行交接手续、临时离柜另行不执行两锁一签制度、单人临柜现象、佩列莫加不执行互盘制度、保险凭证不严格不是视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题新寿的根源或者说只在于柜员们自身的习惯和责任心。
我建议应加大这些增大方面的考核力度，用小痛来根除剧痛的根源。
对于目前仍然的审计工作，仍然我觉得我们仍然停留在督察的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们地方银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们长期存在的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的多要求也会越来越高。
在这半年我参加了多
次关于审计工作的培训课程，同时审计条线上的审计系统也在不断的实施。
电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分试水系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在迅速的改变，所学习的知识存留不只停留在制度上，对于新系统内的运用，新工作方法的实应等等，对于我们毕竟都是一次全新的挑战，唯一不断的学习，才能熟习不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。
不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。
审计结果为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这尽管没有必要再做回答。
这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。
我醒悟自己还有许多的不足，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解决的难题，为此我专门为自己制定了一个学习计划，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。
我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲，唯一决心缺乏的是开导和持之以恒的决心。
自己最大的己方惟一永远都是自己，我坚信自己一定能够帮助能够战胜自己。
半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始，每一日都是一个全新的挑战，我有信心在未来的审计工作中做得更好。
审计医务人员工作总结（三）
时光荏苒，转眼间十年间也已从事审计工作近三年。
认真回顾总结仔细这充实而紧张的三年，感受颇深，所获良多，现浅谈几点心得体会。
一、完成“两大转变”
“两大转变”一是由社会在职人员向审计机关公务员的角色转变。
机关组织工作讲原则讲纪律，重视做事的严谨细致；中小企业工作讲成本讲收益，重视做事的速度高效率。
经过公务员初任培训，述说多位老师从不同方面讲述提点，以及两周的试用期后，基本适应环境能全面适应审计机关工作环境，完成角色转变。
沃苏什卡由非财务专业工作向审计专业工作的转变。
首先需要按照审计署要求进行知识结构调整培训，系统学习审计学、会计学、管理会计等课程。
不断积累，努力完善知识结构，发挥自身专业资源优势，弥补考评专业知识不足。
其次，跟随实务导师，多参加审计项目，在实际工作中学习提高。
另外，也是最重要的，需要自觉自主多渠道多元化学习。
二、加强业务学习
篇三：
审计2021年终总结
2021审计人员工作总结
审计机构人员工作总结
（一）
回顾20**的工作，对照公司的各项制度，能尽心尽力做好各项组织工作，较好地履行了自己的职责。
现将主要情况小结如下：
一、概况
我是在20**年8月份进入aa公司从事公司内务审计工作，之前在事务所从事外部审计工作。
自aa公司内审部成立以来，截止目前共约开展了9个子项目的审计工作，分别是：
6项业务部门审计、2项职能部门审计工作及1项专项审计。
除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目，我参与了其余7个项目的全程审计。
二、具体工作
1、开展内贸业务部审计2项，分别对bb及c部门开展审计。
①在对“bb”进行审计时，由于bb是作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为全面的了解和检查。
对于该项目，我们研究重点审计了合同管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面。
审计后提出相关建议10余条。
②在对“c部门”进行审计时，我们重点关注了应收款、预付款情况；焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况；融资业务及创元代理业务的投资回报率等。
审计中我们对c部门焦炭业务因方式差异进行了测试，发现因补水降火计算方法的问题影响c部门20**年度利润xx余万，并从公司管理的角度提出了相关角度观察建议。
2、开展外贸业务部复核4项，分别是对进出口c部、进出口d部、进出口e部及进出口f部的审计。
我参与了进出口e部及进出口f部的审计。
在审计进出口部门时，发现由于进出口投资业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据，而扫描非以物流软件中打印出的“货物提单”作为客户提货主要依据，故相关人员引起并未对物流软件数据的输入引发足够的重视，导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。
在出具的审计报告中才，我们已要求相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改进措施。
3、开展对公司职能部门的审计2项，分别是对办公室及gg部的审计。
通过对办公室的审计，我们发现首要办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产（特别是下属子公司资产）的管理上存在缺陷。
审计后，结合我们内审部门提出的建议，办公室出台了“关于加强对各分子公司资产管理的”。
4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”。
鉴于内审部是公司目前20**年度新成立的部门，故原先的sop业务流程中并未操作流程涉及内务审计岗位。
为了完善内审机构，指导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责，在20**年11月末12月初，我们初步拟定了“内审部岗位职责及工作流程”。
5、参与制定“2021年度审计工作计划”，并参与公司开展活动的“内审部2021年工作计划讨论会”。
通过参与开发计划该计划的制定与讨论，让我更为更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望，同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是“事后监督”。
该计划的最终确定，为明年的审计工作定下了方向，也并使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。
通过上述教育工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解进一步并熟悉了公司的业务发展模式及操作流程。
同时，通过上述审计大型项目的告一段落，我发现有些风险问题是aa公司现阶段各经济实体业务部门普遍存在的问题。
如：
1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告，分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务业务数据分析，并对两者差异进行分析。
但我们发现，各部门普遍存在中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员，业务数据并非是由业务人员提供，而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。
上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式，完全削弱了不相容职务（业务员和财务专管员）对同一数据相互监督的功能。
2、货物的出入库情况未能个别情况及时地录入物流软件系统，导致部份物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕；甚至出现个别物流软
件中才显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。
试想，若以后公司各部门之间可以交叉销售货物的话，很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出，这样对集团的信誉会有怎样的影响？
三、工作体会
1、内审要树立服务主动性。
内审工作的性质展毛决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督与相关服务之中。
内部审计归根到底是一种内部管理，它的目标是为了加强最高层管理，为管理者服务。
结合公司实际情形，内审工作的监督、评价、控制职能都必须著重为公司的发展服务，把服务审计工作意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。
2、领导的重视与支持是搞好内审工作的
升级会员 