福建省证券从业资格考试证券市场的自律管理试题.docx

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福建省证券从业资格考试证券市场的自律管理试题

福建省2015年证券从业资格考试：

证券市场的自律管理试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。

A．参与优先股票和非参与优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票D．可转换优先股票和不可转换优先股票

2.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下GDP增长C．宏观调控下GDP减速增长D．转折性的GDP变动

3.证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。

A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制

4.合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A．5%B．10%C．20%D．30%

5.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

6.上市公司新股发行申请的审核意见由（）作出。

A．中国证监会B．股票发行审核委员会C．国务院证券委员会D．证券业协会

7.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券

8.VaR方法是__开发的。

A．联合投资管理公司B．JPMorganC．费纳蒂D．米勒

9.在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。

A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长

10.假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。

A．200%B．300%C．500%D．800%

11.在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司

12.下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是__。

A．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B．董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C．设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定D．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

13.按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。

A．T+4日B．T+3日C．T+2日D．T+1日

14.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A．清算 B．交收 C．成交 D．结算

15.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的______，并应当归入基金财产。

（）A．10%25%B．5%25%C．10%30%D．5%30%

16.按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分为（）。

A．直接融资与间接融资B．内部融资和外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资

17.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。

A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告

18.根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A．50%B．60%C．70%D．80%

19.同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。

A．资本市场B．货款市场C．货币市场D．长期资金融通市场

20.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金

21.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。

A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表

22.一个完整的经济周期的变动过程是__。

A．繁荣——衰退——萧条——复苏B．复苏——上升——繁荣——萧条C．上升——繁荣——下降——萧条D．繁荣——萧条——衰退——复苏

23.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利

24.__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。

A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资

25.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的______，并应当归入基金财产。

（）A．10%25%B．5%25%C．10%30%D．5%30%

26.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是__。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

27.在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信

28.以下不属于债券类资产的远期合约的是__。

A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票

29.发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。

A．1年B．2年C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

30.在一般国家，社保基金分为两个层次：

其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。

A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金

31.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和__的原则。

A．价格优先B．时间优先C．申报顺序优先D．份额大投资者优先

32.《标准券折算率管理办法》规定，每__收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期B．星期三C．星期四D．星期五

33.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行

34.证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

35.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A．5B．10C．20D．30

36.《证券投资基金会计核算办法》规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按__估值。

A．估值日收盘价B．除权价、配股价、增发价C．估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D．除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价

37.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。

A．投资期限B．税收考虑C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

38.向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是__。

A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券

39.__以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。

A．积极型投资策略B．消极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略

40.下列关于凸性的说法错误的是__。

A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益

41.欧洲债券是指借款人__。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

42.基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。

考察基金产品线的内涵一般不包括__。

A．产品线的高度B．产品线的深度C．产品线的长度D．产品线的宽度

43.有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。

A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场

44.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。

A．期值B．现值C．票面价值D．理论价格

45.证券交易的特征主要表现为（）。

A．流动性、效率性和风险性B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性

46.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。

预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。

A．17.5%B．15.5%C．14%D．13.6%

47.外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A．10%B．15%C．30%D．35%

48.关于要约收购的含义，下列描述正确的是__。

A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。

收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件B．要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为

49.证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是__。

A．合法原则B．效率原则C．公平原则D．公正原则

50.应急免疫出现于（）年。

A．1884B．1984C．1980D．1982