建筑工程管理建筑许可.docx

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建筑工程管理建筑许可

第二编释义第二章建筑许可

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        本章是关于建筑许可制度的规定，共八条，分为建筑工程施工许可和从业资格两节。

   第一节    建筑工程施工许可

        本节是关于建筑工程施工许可的规定，共五条，分别规定了以下内容：

        1．对有关建筑工程实行施工许可证制度及依法应当申请领取施工许可证的建筑工程的范围（第七条）；

        2．建设单位申请领取施工许可证应当具备的条件及建设行政主管部门颁发施工许可证的期限（第八条）；

        3．施工许可证的有效期限、延期及废止（第九条）；

        4．在建的建筑工程因故中止施工和恢复施工的报告制度（第十条、第十一条）。

        第七条    建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。

        按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。

        【释义】本条是关于对有关建筑工程实行施工许可证制度及依法应当申请领取施工许可证的建筑工程范围的规定。

        一、本条所说的“建筑工程”，是指依照本法第二条的规定纳入本法适用范围的各类房屋建筑工程（包括其附属设施的建造和配套的线路、管道、设备的安装工程）。

        对建筑工程实行施工许可证制度，是许多国家对建筑活动实施监督管理所采用的作法，不少国家在其建筑立法中对此作了规定。

这项制度是指由国家授权有关行政主管部门，在建筑工程施工开始以前，对该项工程是否符合法定的开工必备条件进行审查，对符合条件的建筑工程发给施工许可证，允许该工程开工建设的制度。

在我国对有关建筑工程实行施工许可证制度，有利于保证开工建设的工程符合法定条件，在开工后能够顺利进行；同时也便于有关行政主管部门全面掌握和了解其管辖范围内有关建筑工程的数量、规模、施工队伍等基本情况，及时对各个建筑工程依法进行监督和指导，保证建筑活动依法进行。

        二、本条第一款规定了实行施工许可证制度的建筑工程的范围。

按照这一款的规定，并不是所有的建筑工程在开工前都要向国务院建设行政主管部门申请领取施工许可证，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程不需要领取施工许可证。

由于小型建筑工程具有投资少、建设规模小、施工相对来说比较简单等特点，没有必要都向建设行政主管部门申请领取施工许可证，建设行政主管部门实际上也管不过来。

因此，本法授权国务院建设行政主管部门根据实际情况确定一个限额，限额以下小型工程的施工不需要申请领取施工许可证。

        按照这一款的规定，实行施工许可证制度的建筑工程，在施工开始前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。

这一规定包括以下几项内容：

（1）建筑施工许可证必须在开工日期之前领取。

根据国家计划主管部门的有关规定，开工日期是指建设项目或单项工程设计文件中规定的永久性工程计划开始施工的时间，以永久性工程正式破土开槽开始施工的时间为准，在此以前的准备工作，如地质勘探、平整场地、拆除旧有建筑物、临时建筑、施工用临时道路、水、电等工程都不算正式开工。

建设单位未依法在开工前申请领取施工许可证便开工建设的，属于违法行为，应当按照本法第六十四条的规定追究其行政法律责任。

（2）建筑施工许可证是由建设单位申请领取的。

这里所说的“建设单位”，是指投资进行该项工程建设的任何单位或者个人，即该项建筑工程的“业主”。

（3）县级以上人民政府的建设行政主管部门是施工许可证的审查和发放机关。

建设行政主管部门应当依法履行该项职责，对经审查符合法定开工条件的建筑工程颁发施工许可证，对不符合条件的不得发给施工许可证。

        三、本条第二款规定了按照国务院规定的权限和程序批准了开工报告的建筑工程可以不再领取施工许可证。

开工报告是建设单位依照国家有关规定向计划行政主管部门申请准予开工的文件。

为了避免出现同一项建筑工程的开工由不同的政府行政主管部门多头重复审批的现象，本条规定对实行开工报告审批制度的建筑工程，不再领取施工许可证。

至于哪些建筑工程实行开工报告审批制度，有关行政主管部门对开工报告的审批权限和审批程序，则应当按照国务院的有关规定执行。

按照国家计委的有关规定，建设单位在向计划行政主管部门申请批准开工报告时也要具备一定的条件，如项目法人已经确定，项目初步设计及总概算已经审查核定和批复，项目资本金和其他建设资金已经落实，项目总体网络计划已经编制完成，项目主体工程的施工单位已经通过招标选定，项目法人与项目设计单位已签订供图协议，项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”工作已经完成，项目建设所需大型、专用设备或材料已作出计划安排等等，这些同本法第八条规定的申请领取施工许可证的条件基本一致。

        第八条    申请领取施工许可证，应当具备下列条件。

（一）已经办理该建筑工程用地批准手续；

（二）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；

        （三）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；

        （四）已经确定建筑施工企业；

        （五）有满足施工需要的施工图纸及技术资料；

        （六）有保证工程质量和安全的具体措施；

        （七）建设资金已经落实；

        （八）法律、行政法规规定的其他条件。

        建设行政主管部门应当自收到申请之日起十五日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。

        【释义】本条是关于申请领取施工许可证应当具备的条件和发证机关颁发许可证期限的规定。

        一、按照本法第七条的规定，施工许可证是由建设行政主管部门颁发的准予建筑工程开工的文件，它具有一定的法律效力，凡是依照本法应当申请领取施工许可证的建筑工程，没有施工许可证就不能开工。

同时，本条还规定了申请领取施工许可证应当具备一定的条件，这些条件包括：

        l．已经办理该建筑工程用地批准手续。

办理用地批准手续是建筑工程依法取得的土地使用权的必经程序，只有依法取得土地使用权，建筑工程才能开工。

按照我国《土地管理法》的有关规定，建筑工程用地的批准手续包括以下内容：

（1）建设单位持经批准的设计任务书或者初步设计、年度基本建设计划等有关文件，向被征用土地所在的县级以上地方人民政府土地管理部门申请建设用地；

（2）县级以上地方人民政府土地管理部门对建设用地申请进行审核，划定用地范围，并组织建设单位与被征地单位以及有关单位依法商定征用土地的补偿、安置方案，报县级以上人民政府批准；（3）建设用地的申请，依照法定批准权限报经县级以上人民政府批准后，由被征用土地所在的县级以上人民政府发给建设用地批准书，土地管理部门根据建设进度一次或者分期划拨建设用地；（4）建设项目竣工后，建设项目主管部门组织有关部门验收时，由县级以上人民政府土地管理部门核查实际用地，城市规划区内的建设项目竣工后，由城市规划行政主管部门会同土地管理部门核查实际用地，经认可后办理土地登记手续，核发国有土地使用证。

        2．在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证。

这是在城市规划区内的建筑工程开工建设的前提条件。

按照我国《城市规划法》的有关规定，在城市规划区内的建筑工程，建设单位在依法办理用地批准手续之前，还必须先取得该工程的建设用地规划许可证。

所谓“规划许可证”是指建设单位在向土地管理部门申请征用或划拨土地前，持有关批准文件向城市规划行政主管部门提出申请，由城市规划行政主管部门根据城市规划提出的规划设计要求确认该建设项目的位置和范围符合城市规划的法定凭证。

要求城市规划区内的建筑工程在开工时必须取得规划许可证，不仅可以确保该项工程的土地利用符合城市规划，而且还可以使建设单位按照规划使用土地的合法权益不被侵犯。

        3.  需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。

拆迁是指为了新建工程的需要，将该建筑工程区域内的原有建筑物、构筑物及其他附着物拆除和迁移。

拆迁分为成片大面积拆迁、整栋房屋拆迁和一栋房屋的局部拆迁。

需要先期进行拆迁的建筑工程，其拆迁工作状况直接影响到整个建筑工程能否顺利进行。

在建筑工程开始施工时，拆迁的进度必须符合工程开工的要求，这是保证该建筑工程正常施工的基本条件。

        4．已经确定建筑施工企业。

建筑施工企业是具体负责实施建筑施工作业的单位，其人员素质、管理水平、资金数量、技术装备和施工业绩等都直接影响到其施工工程的进度、质量和安全。

目前全国有近十万家建筑施工企业，按照有关行政主管部门的规定，施工总承包企业的资质等级分为一级和二级，施工承包企业的资质等级分为一、二、三、四级。

在工程开工前，建设单位必须已依法通过招标发包或直接发包的方式确定具备同该工程建设规模和技术要求等相适应的资质条件的建筑施工企业。

        5．有满足施工需要的施工图纸及技术资料。

施工图纸是根据建筑技术设计文件而绘制的供施工使用的图纸。

按照基建程序，施工图纸包括土建和设备安装两部分。

技术资料包括工程说明书、结构计算书和施工图预算等。

施工图纸和技术资料是进行工程施工作业的技术依据，是在施工过程中保证建筑工程质量的重要因素。

因此，为了保证工程质量，在开工前必须有满足施工需要的施工图纸和技术资料。

        6．有保证工程质量和安全的具体措施。

建筑工程的质量状况往往直接关系到人身和财产安全，是至关重要的大问题，在工程施工作业中必须把保证工程质量放在首位。

同时，由于建筑施工多为露天、高处作业、施工环境和条件比较差等原因，工程施工中危及安全的因素较多，对施工安全也必须高度重视。

为此，本法将保证建筑工程的质量和安全放在核心地位，作了若干重要规定。

本条将“有保证工程质量和安全的具体措施”作为工程开工的必备条件之一，这也是保证工程质量和安全的一项重要的法定措施。

        7．建设资金已经落实。

由于建筑活动需要较多的资金投入，占用资金时间也比较长，因此，在建筑工程施工过程中必须拥有足够的建设资金，这是保证施工顺利进行的重要的物质保障。

根据本条规定，申请领取施工许可证时必须有已经落实的建设资金，以避免在工程开工后因缺乏资金而使施工活动无法继续进行，同时还可以防止某些建设单位要求施工企业垫资或带资承包现象发生；对建设资金来源不落实、资金到位无保障的建设项目不能颁发施工许可证。

        8．法律、行政法规规定的其他条件。

建筑工程申请领取施工许可证，除了应当具备以上七项条件外，还应当具备其他法律、行政法规规定的有关建筑工程开工的条件。

这样规定的目的是为了同其他法律、行政法规的规定相衔接，避免出现遗漏。

“法律”是指由全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定和颁布的规范性文件的总称，包括全国人大及其常委会作出的有关决议、决定等。

“行政法规”是指国务院依据宪法和法律制定的有关国家行政管理活动的规范性文件。

        二、本条第二款对建设行政主管部门颁发施工许可证的期限作了规定，即建设行政主管部门应当自收到申请之日起十五日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。

这就是说，有关建设行政主管部门在接到建设单位提交的领取施工许可证的申请后，应当在十五日之内审查完毕，对符合本条第一款规定条件的申请单位发给许可证，对经审查不符合条件的，则应当通知建设单位，不予颁发施工许可证。

同时，按照我国《行政诉讼法》的规定，建设单位如果认为其申请颁发施工许可证的建筑工程符合本条第一款规定的施工条件、而建设行政主管部门拒绝颁发施工许可证或者建设行政主管部门在本法规定的十五日内不予答复的，则有权向发证机关的上一级行政机关申请行政复议，对复议决定不服的，可以向人民法院提起行政诉讼，建设单位也可以直接向人民法院提起行政诉讼。

        第九条    建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。

因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过三个月。

既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。

        【释义】本条是关于施工许可证有效期限及延期的规定。

        建筑工程施工许可证是有关行政主管部门根据建设单位的申请，对符合法定开工条件的建筑工程依法作出的施工许可，该项施工许可只能在一定期限有效。

本条规定包括以下三项内容：

        1．施工许可证的有效期限为三个月。

建设单位在领取施工许可证之日起三个月内应当开工，这里的“开工”不应包括为建筑工程开工而作的前期准备工作，如勘察设计、平整场地、前期拆迁、修建的临时建筑和道路以及水、电等工程。

        2.  施工许可证可以申请延期。

建设单位因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，原发证机关经过审查，决定该建筑工程是否可以延期开工。

但是，这种延期最多只能延期两次，每次不能超过三个月。

        3．施工许可证的废止。

建设单位的施工许可证国以下两种情形自行废止：

（l）在施工许可证的有效期内没有开工，建设单位又没有向原发证机关申请延期；

（2）建设单位在申请了两次延期后仍没有开工。

        第十条    在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。

        建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。

        【释义】本条是关于建筑工程中止施工和恢复施工的报告制度的规定。

        一、本条第一款规定了已经正式进入施工阶段建设的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当做好以下工作：

        1．自中止施工之日起一个月内，由建设单位向原发证机关报告中止施工的基本情况，如中止原因、工程现状等。

        2．建设单位在报告的同时还应当按照规定做好建筑工程的维护管理工作，防止工程在中止施工期间遭受损失，保证该工程恢复施工时可以顺利进行。

建设单位应当派专人负责，定期检查中止施工工程的质量状况，发现问题及时解决，以保证已完成施工部分的工程质量。

同时，建设单位还应督促施工单位做好该建筑工程的安全管理工作，在停工过程中，防止因工地脚手架、施工铁架、外墙挡板腐烂、断裂、坠落、倒塌等导致发生安全事故，采取切实可行的措施消除不安全隐患。

本款的“规定”既包括全国人大及其常委会制定的法律、国务院制定的行政法规以及地方人大及其常委会制定的地方法规的有关规定，也包括国务院有关行政主管部门所作的有关规定。

        二、本条第二款规定了中止建设的建筑工程恢复施工时，建设单位应当做好以下工作：

        1．应当向发证机关报告恢复施工的有关情况。

        2．中止施工满一年的建筑工程恢复施工前，建设单位应当向发证机关申请核验施工许可证，经原发证机关核验合格，可以继续施工。

        第十一条    按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。

因故不能按期开工超过六个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。

        【释义】本条是关于已经批准开工报告的建筑工程不能按期开工或者中止施工问题的规定。

        一、按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，一般都属于大中型的建筑工程，这类工程因故不能按照经批准的开工报告确定的开工期限开工或者中止施工的，除了应当及时向批准开工报告的机关报告有关情况外，还应当按照有关规定做好建筑工程的维护管理工作。

        二、按照国家有关规定批准开工报告的建筑工程因故不能按期开工超过六个月的，应当重新向按照国务院有关规定确定的开工报告审批部门申请办理该建筑工程开工报告的批准手续。

                                第二节    从业资格

        本节是关于建筑活动从业资格的规定，共三条，包括以下内容：

        1．从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位应当具备的条件（第十二条）；

        2．从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位应当按照其拥有的条件划分为不同的资质等级，并应当在其资质等级许可的范围内从事建筑活动（第十三条）；

        3．从事建筑活动的专业技术人员应当依法取得执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动（第十四条）。

        第十二条    从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：

（一）有符合国家规定的注册资本；

（二）有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；

        （三）有从事相关建筑活动所应有的技术装备；

        （四）法律、行政法规规定的其他条件。

        【释义】本条是关于从事建筑活动的单位应当具备的条件的规定。

        一、建筑工程是百年大计，其勘察、设计、施工的技术要求比较复杂，建筑工程的质量更是直接关系到人身和财产安全。

因此，对从事建筑活动，包括从事建筑工程的施工、勘察、设计和工程监理等活动的单位，必须在资金、技术、装备等方面具备相应的资质条件。

有不少国家在其建筑立法中都对从事建筑活动必须具备的资质条件作了明确规定。

从我国目前实际情况看，建筑市场秩序混乱的突出表现，就是一些不具备从事建筑活动应当具备的相应条件的单位和个人，通过不正当手段进入建筑市场从事建筑活动，承揽建筑工程．严重扰乱了建筑市场的正常秩序，造成建筑工程质量隐患甚至导致发生重大人身伤亡和财产损失的恶性事故。

为建立和维护建筑市场的正常秩序，确立进入建筑市场从事建筑活动的准入规则，本条规定了从事建筑活动的建筑施工企业。

勘察单位、设计单位和工程监理单位必须具备一定的条件。

        二、按照本条规定，从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备以下四项条件。

        1．有符合国家规定的注册资本。

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位在进行建筑活动过程中必须拥有足够的资金，这是这些企业和单位进行正常业务活动所需要的物质保证。

一定数量的资金是设立建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位的前提。

根据本条规定，建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位必须具有符合国家规定的注册资本。

这就是说，建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位在申请设立注册登记时，应当达到国家规定的注册资本的数量标准。

对于从事建筑活动的施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位应当具有的最低注册资本的具体数额，本法未作规定，对此应当按照其他有关法律、行政法规的规定执行。

我国《公司法》对设立各类有限责任公司的最低注册资本数额及设立股份有限公司的最低注册资本数额作了明确规定，设立从事建筑活动的有限责任公司或股份有限公司时，其注册资本必须符合《公司法》的规定。

        2．有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员。

建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位必须具有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员，这是设立建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位的一项十分重要的条件，这是由建筑活动本身的性质所决定的，从事建筑活动的企业和单位不仅需要懂经营、懂管理的经营管理人员，更需要有与其从事的建筑活动相适应的专业技术人员。

按照本条规定，首先，建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位必须有与其从事的建筑活动相适应的专业技术人员，如注册建筑师、注册结构师和注册监理师等；其次，这些专业技术人员必须具有法定的执业资格，即经过国家统一考试合格并被依法批准注册。

        3.  有从事相关建筑活动所应有的技术装备。

具有与其建筑活动相关的技术装备是建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位进行正常的施工、勘察、设计和监理工作的重要的物质保障。

        4．法律、行政法规规定的其他条件。

建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位除了应当具备的以上三项条件外，还应当具备法律、行政法规规定的其他条件。

应当注意的是，这里讲的应当具备的“其他条件”，仅指法律、行政法规规定的条件，不包括国务院有关行政主管部门颁发的部门规章，也不包括地方性法规的规定。

因为涉及市场准入规则的问题，应当由法律、行政法规作出统一的规定。

        第十三条    从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。

        【释义】本条是关于从事建筑活动的单位应当按法定条件划分资质等级并应在其资质等级范围内从事建筑活动的规定。

        一、建筑工程种类很多，不同的建筑工程，其建设规模和技术要求的复杂程度可能有很大的差别。

而从事建筑活动的施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位的情况也各有不同，有些从事建筑活动的单位资本雄厚、专业技术人员较多、有关技术装备齐全，有较强的经济和技术实力，而有些单位的经济和技术实力则比较薄弱。

一般来说，建筑工程的建设规模越大，技术复杂程度越高，对承包该项工程的建筑单位所具有的经济和技术力量的要求也越高，否则将难以保证工程的建筑质量。

为此，不少国家在对建筑活动的监督管理中，都将从事建筑活动的单位按其具有的不同经济、技术条件，划分为不同的资质等级，并对不同资质等级的单位所能从事的建筑活动的范围作出明确规定。

实践证明，这是建立和维护建筑市场的正常秩序，保证建筑工程质量的一项有效措施。

从目前我国实际情况看，不少建筑工程质量低劣，与承包工程的单位不具有相应的资质条件有很大的关系。

一些资质条件较低的单位通过种种不正当手段承包了超出自己的经济、技术实力的大型、复杂的建筑工程，留下了严重的质量隐患，有的还造成了重大的质量事故，给国家和人民的生命财产带来很大的损失。

本条规定以法律的形式对资质等级管理这一有效的监督管理措施予以肯定，规定对从事建筑活动的单位按其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备等经济、技术条件和已完成的建筑工程业绩，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。

对法律的这一规定，必须坚决贯彻执行。

        二、按照本条规定，划分从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位的资质等级条件主要包括：

        1．拥有的注册资本。

这里讲的“注册资本”，是指从事建筑活动的单位在按照国家有关规定进行注册登记时，申报并确定的资金总额。

拥有一定数量的注册资本是市场主体从事生产经营活动和对外承担财产责任的物质基础，从事建筑活动的单位当然也不例外，本法第十二条已明确规定，从事建筑活动的单位必须要有符合国家规定的注册资本。

没有资本的“皮包公司”不能进入建筑市场从事建筑活动。

而在符合法定的最低注册资本限额的基础上；从事建筑活动的单位所拥有的注册资本的多少则是衡量其所具有的经济实力的基本标志。

因此，本条规定，将拥有的注册资本的数量作为划分从事建筑活动单位资质条件的一项主要条件。

        2．拥有的专业技术人员。

这里讲的“专业技术人员”，除了包括本法第十四条规定的依法取得建筑行业有关专业执业资格证书的注册建筑师、注册监理师等以外，还包括依照国家规定的条件和程序取得有关技术职称的专业技术人员。

同时，在根据从事建筑活动的单位拥有的专业技