零售业务的工作简报.docx
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零售业务的工作简报
公司内参，严禁外传
零售业务工作简报
（2021-2-A）
（第3期）
2021年3月5日
✧营业部业务情况通报
Ø交易总量排名
Ø市场份额变动排名
Ø资产变动排名
Ø净增开户数排名
✧交流园地
✧简讯
✧讨论角
Ø开发客户的专项奖励政策探讨
Ø营业部营销团队建设专项政策探讨
✧回音壁
Ø“炒股”问题解答
✧它山之石
Ø国泰君安零售业务剑指第一
Ø光大证券谋求经纪业务二次转型
Ø券商经纪业务集中度进一步提高
主送：
各营业部
抄报：
公司领导抄送：
各相关业务总部
营业部业务情况通报
累计交易总量排名
单位：
万元
序号
机构名称
本年累计交易量
其中二月份交易量
1
北京北洼路（含自营）
1,343,032
437,958
2
乌市北京南路
758,498
246,558
3
上海中山北一路
710,591
234,984
4
杭州体育场路
619,297
185,369
5
昌吉延安南路
530,474
171,343
6
乌市新华南路
521,812
169,853
7
库尔勒建设路
506,955
165,453
8
乌市文艺路
505,531
159,305
9
大连友好路
503,489
187,559
10
杭州莫干山路
453,705
142,454
11
乌市红山
419,675
134,574
12
盐城大庆中路
415,951
165,552
13
盐城解放北路
410,837
132,425
14
大连开发区
399,502
125,121
15
克拉玛依塔河路
392,763
123,378
16
克拉玛依友谊路
360,896
115,643
17
乌市北京路
355,268
117,516
18
乌市人民路
341,542
111,056
19
乌市和平北路
340,180
108,464
20
深圳上步中路
332,093
139,524
21
北京裕民东路
326,357
115,060
22
上海浦北路
312,123
106,655
23
杭州温州路
304,155
86,205
24
深圳莲花路
287,216
84,435
25
石河子西环路
281,079
85,808
26
武汉东湖路
275,951
94,657
27
桂林上海路
267,949
92,849
28
沈阳十一纬路
266,363
88,371
29
广州江南大道
252,873
72,778
30
哈密天山北路
251,462
76,748
31
乌市友好南路
251,171
85,662
32
上海长寿路
245,035
92,668
33
奎屯乌鲁木齐西路
243,335
81,880
34
伊宁胜利路
237,982
75,011
35
上海康定路
236,893
83,469
36
上海妙境路
236,876
71,544
37
杭州浙大路
234,028
72,616
38
柳州解放南路
219,115
74,738
39
喀什解放北路
216,587
76,035
40
南京华侨路
214,894
120,772
41
厦门厦禾路
190,746
67,347
42
宜兴人民中路
176,129
72,340
43
昆明祥云街
173,905
68,909
44
南宁桃源路
172,551
58,737
45
海口龙昆北路
155,603
45,577
46
杭州庆春路
130,056
34,772
47
深圳福华一路
109,176
37,425
48
长沙韶山北路
106,916
44,175
16,598319
5,541,332
累计市场份额变动幅度排名
单位：
万分之
序号
机构名称
08年累计市场份额
07年累计份额
较上年度累计市场份额变动幅度
1
南京华侨路
1.36
0.49
180.33%
2
深圳上步中路
2.12
1.36
56.27%
3
厦门厦禾路
1.22
0.80
52.92%
4
喀什解放北路
1.38
0.94
47.68%
5
昆明祥云街
1.11
0.76
46.23%
6
上海长寿路
1.56
1.15
36.35%
7
深圳莲花路
1.83
1.50
22.03%
8
乌市友好南路
1.60
1.33
20.31%
9
宜兴人民中路
1.12
0.95
19.04%
10
广州江南大道
1.62
1.38
17.03%
11
伊宁胜利路
1.52
1.34
13.01%
12
上海康定路
1.51
1.36
10.93%
13
沈阳十一纬路
1.70
1.55
9.59%
14
昌吉延安南路
3.39
3.09
9.54%
15
乌市北京南路
4.84
4.48
8.09%
16
哈密天山北路
1.61
1.49
7.93%
17
石河子西环路
1.80
1.67
7.39%
18
乌市红山
2.68
2.52
6.38%
19
南宁桃源路
1.10
1.05
4.67%
20
库尔勒建设路
3.24
3.11
4.10%
21
杭州温州路
1.94
1.87
3.74%
22
盐城大庆中路
2.65
2.58
3.04%
23
大连开发区
2.55
2.49
2.60%
24
奎屯乌鲁木齐西路
1.55
1.53
1.69%
25
乌市人民路
2.18
2.16
0.96%
26
克拉玛依友谊路
2.30
2.28
0.89%
27
武汉东湖路
1.76
1.76
-0.02%
28
上海中山北一路
4.54
4.56
-0.48%
29
北京北洼路
8.56
8.63
-0.76%
30
深圳福华一路
0.70
0.71
-1.74%
31
乌市和平北路
2.17
2.30
-5.37%
32
柳州解放南路
1.40
1.48
-5.43%
33
乌市北京路
2.27
2.41
-5.81%
34
克拉玛依塔河路
2.51
2.70
-7.16%
35
乌市新华南路
3.33
3.68
-9.38%
36
上海妙境路
1.51
1.68
-10.14%
37
桂林上海路
1.71
1.91
-10.34%
38
乌市文艺路
3.23
3.61
-10.53%
39
杭州浙大路
1.49
1.70
-12.37%
40
盐城解放北路
2.62
3.12
-16.01%
41
海口龙昆北路
0.99
1.21
-18.36%
42
杭州体育场路
3.94
4.84
-18.58%
43
杭州莫干山路
2.90
3.66
-20.95%
44
上海浦北路
1.99
2.59
-23.03%
45
长沙韶山北路
0.68
0.98
-30.44%
46
杭州庆春路
0.83
1.34
-38.14%
47
北京裕民东路
2.08
3.40
-38.73%
48
大连友好路
3.21
6.63
-51.52%
合计
105.94
110.13
-3.80%
资产累计变动排名
单位：
万元
序号
机构名称
2月底资产较上年变动值
1
库尔勒建设路
340861.23
2
乌市人民路
165349.65
3
昆明祥云街
156451.76
4
上海康定路
104858.72
5
杭州莫干山路
104505.60
6
昌吉延安南路
88301.02
7
武汉东湖路
84825.42
8
南宁桃源路
74796.77
9
乌市红山
67478.50
10
乌市文艺路
65526.79
11
乌市北京南路
58710.66
12
杭州庆春路
58230.60
13
盐城大庆中路
57486.31
14
石河子西环路
54585.28
15
盐城解放北路
43418.77
16
上海中山北一路
41522.27
17
上海长寿路
35662.98
18
杭州温州路
30543.65
19
长沙韶山北路
15895.22
20
柳州解放南路
15232.57
21
克拉玛依友谊路
12251.01
22
哈密天山北路
11192.78
23
广州江南大道
9810.98
24
上海妙境路
9311.83
25
乌市新华南路
8478.69
26
喀什解放北路
8030.32
27
深圳上步中路
7838.86
28
南京华侨路
6026.96
29
深圳福华一路
5597.02
30
乌市和平北路
4545.82
31
克拉玛依塔河路
4485.56
32
宜兴人民中路
4367.07
33
沈阳十一纬路
3651.82
34
大连开发区
2728.89
35
深圳莲花路
2039.70
36
上海浦北路
229.46
37
厦门厦禾路
-153.69
38
桂林上海路
-660.80
39
海口龙昆北路
-954.63
40
乌市北京路
-1132.34
41
奎屯乌鲁木齐西路
-1245.35
42
北京裕民东路
-2421.86
43
乌市友好南路
-3415.21
44
大连友好路
-5429.01
45
杭州浙大路
-7077.99
46
北京北洼路
-11724.52
47
伊宁胜利路
-26237.56
48
杭州体育场路
-36398.55
合计
1667979.05
累计净增开户数排名
单位：
户
序号
机构名称
本年累计帐户净增长数
其中2月份帐户净增长数
1
乌市北京南路
1,673
205
2
昌吉延安南路
1,585
426
3
库尔勒建设路
1,401
380
4
伊宁胜利路
1,302
345
5
喀什解放北路
1,281
334
6
盐城大庆中路
1,076
272
7
乌市友好南路
1,012
284
8
盐城解放北路
1,008
-919
9
乌市新华南路
889
231
10
奎屯乌鲁木齐西路
820
210
11
乌市文艺路
817
127
12
沈阳十一纬路
706
337
13
哈密天山北路
654
124
14
乌市北京路
630
230
15
桂林上海路
622
164
16
克拉玛依友谊路
524
235
17
石河子西环路
523
-205
18
柳州解放南路
521
175
19
乌市人民路
465
105
20
大连开发区
457
133
21
乌市红山
353
19
22
昆明祥云街
319
82
23
深圳莲花路
256
76
24
上海妙境路
241
85
25
北京北洼路
240
67
26
杭州温州路
240
58
27
南宁桃源路
240
65
28
杭州体育场路
201
66
29
武汉东湖路
201
65
30
大连友好路
198
-164
31
长沙韶山北路
184
75
32
海口龙昆北路
156
29
33
上海长寿路
151
50
34
广州江南大道
145
41
35
上海浦北路
139
40
36
宜兴人民中路
131
52
37
杭州莫干山路
123
33
38
上海康定路
119
16
39
厦门厦禾路
119
44
40
杭州庆春路
108
38
41
深圳上步中路
95
13
42
杭州浙大路
93
-20
43
南京华侨路
73
37
44
北京裕民东路
72
7
45
深圳福华一路
51
13
46
克拉玛依塔河路
20
112
47
上海中山北一路
-182
-104
48
乌市和平北路
-211
152
合计
21,841
4,240
交流园地
2021年零售效劳管理总部把建设和培养营销队伍作为重点工作来抓。
局部营业部的营销队伍建设已初见成效，如深圳莲花路营业部从去年末到今年初通过营销队伍的建设，其市场份额得到了明显增长，并引起广阔营业部的关注。
经调研，该营业部自20**年7月下旬建立营销团队以来，累计开展营销人员50多名，开户数近1000户，引进客户资产近2亿，日均成交量到达为2.5亿。
本期交流园地由深圳莲花路营业部对营销队伍建设的具体工作措施和可操作的方法进行梳理和总结，现予刊登，供其他营业部参考借鉴。
在制度建设方面：
营业部对市场进行了大量的调研，重点放在薪酬体系、团队建设、营销方式等方面。
借鉴联合证券和国信证券的制度，参考公司的相关营销人员管理方法，并根据营业部现状最终制定了营销制度。
在人员招聘方面：
一是通过多个招聘网站的宣传，扩大营销队伍的来源；二是通过大型的现场招聘会，实现营销人员的快速扩充；三是通过与其他营业部员工的交流，吸引有经验、有能力的营销人员。
这些方式逐步组成了营业部的第一批员工，一步步确立了营销团队骨干，使得营销人员能够得到持续补充，保证营销团队的不断壮大。
在网点开发方面：
主要以银行渠道、超市网点为主，通过扩大宣传、摆点营销、小区营销等多渠道模式开拓市场。
其中着重以银行为突破口，加强与银行的密切联系，确立互惠互利原则，通过银行网点来为营业部拓展客户资源，到达双赢的目的。
在营销培训方面：
一是营业部通过业务知识及营销技巧等方面的培训快速提高新员工水平；二是组织分析师从宏观经济到个股研判的讲座，提高员工整体业务水平；三是组织员工对于公司政策及制度组织员工进行学习及解读。
以后，深圳莲花路营业部还将在继续完善相关制度，加强培训，完善激励机制等方面精耕细作。
简讯
▲简讯1：
3月1日，南宁营业部首届“3月牛熊争辩会”在营业部交易大厅隆重举行。
李泽军、蒋继武、磨奔亮、丁丑、“卢百万”等广西证券市场知名人士以及咨询专家黄建平齐聚一堂，为400多名投资者献上了一场精彩的牛熊争辩会。
这次活动特邀嘉宾分成两组，分别代表了牛熊两派。
他们就奥运年中国股市大盘走向、3月份行情等话题各抒己见。
激烈的争辩过程中还穿插了现场互动抽奖和有奖荐股环节，令在坐的投资者情绪高昂。
牛熊争辩会上，不仅投资专家畅所欲言，股民们也踊跃发言，特别是在论股荐股环节上，很多股民纷纷上台发表观点，向股民朋友介绍各自看好的股票。
此次牛熊争辩会赢得了广阔投资者的高度赞誉，也受到了当地主流媒体《南国早报》、广西电视台、广西人民播送电台的高度关注，各媒体都大幅度、全方位对争辩会进行了报道。
“3月牛熊争辩会”的举办是南宁营业部提升在广西区域形象的一个良好开端。
活动结束后的第一个交易日，几名参加争辩会的大客户前来我部开户，同时专家的荐股也盘活了局部不活泼客户。
南宁营业部方案定期举办形式活泼的牛熊争辩会，借此增进与广阔股民接触的时机，积极开展营业部的市场营销工作。
春节后，营业部先后开发了3个机构客户，截止上月底，南宁营业部的托管市值为15.26亿元，较07年底7.86亿元增加94.15％；市场份额已由去年年底的万分之1.05，提升到万分之1.10，增长4.8％。
在新的经济格局和市场竞争中，营业部将标准运作，控制风险，调动一切资源，确保全年目标的顺利实现。
憧憬未来，营业部的全体员工充满信心，已做好了完成艰巨任务的各项准备。
（南宁桃源路营业部黄喆供稿）
▲简讯2：
3月6日，研究所程文卫总经理将率唐永刚高级研究员、王智勇高级研究员受邀前往盐城大庆中路营业部就三月份的投资策略与客户做深入广泛的交流，策略报告的主题是《交易型时机演绎局部牛市》。
之前在1月25日-1月29日唐永刚、王智勇已在桂林、柳州、南宁营业部做了三场策略报告：
《板块轮动下的投资时机与选择》，并与各营业部的核心客户进行深入交流，2月份的市场走势及个股涨幅印证了策略报告中提出的观点，获得了营业部及客户的广泛好评。
讨论角
我部近期草拟了“开发客户专项奖励政策”、“营业部营销团队建设专项政策”，旨在为营业部提供拓展新增客户的有利政策和开展营销团队的灵活人事政策，现广泛征求各部的意见和建议，如有好的建议和意见，请于3月10日前，以邮件的方式发送到零售效劳管理总部（邮箱），我们将在下期零售业务工作简报中予以沟通。
●开发客户的专项奖励政策探讨
为了促进新增客户的拓展，公司拟向营业部提供如下新增客户专项激励政策，政策预计持续时间为2021年全年，现向营业部征求意见：
1、对于营业部投资参谋（客户经理）拓展的新增有效客户（非营业部自然增长客户），营业部可为其免费办理证券股东卡开户。
2、对于营业部投资参谋（客户经理）新开发的客户（非营业部自然增长的客户），可以按照每新增1个有效客户30元的标准，给营销人员发放新增客户专项奖励，用于其开发客户的专项经费。
同时营业部营销人员成功开发的新增有效户，计入新增客户业绩提成。
3、各银行渠道为营业部提供新增有效客户的，可给予渠道专项奖励，每新增1个有效客户，营业部可向渠道奖励50元。
此项奖励可直接奖励给银行渠道员工，也可以按总量核计后奖励给银行，由银行制定分配方案。
4、对于新增客户拓展中的各项专项奖励，由营业部先行支付，公司作为拓展新增客户的专项费用支出，考核时不计入营业部各日常费用工程。
新增有效客户是指投资参谋（客户经理）新开发的，以及银行渠道新开发的合法真实账户，客户沪、深证券帐户均已在本营业部开通，且已办理了上海指定交易，客户保证金与托管市值合计大于10000元的客户（营业部自然增长的客户不包含在内）。
●营业部营销团队建设专项政策探讨
为了促使营业部加强营销团队建设，公司拟将向营业部提供营销人员引进专项政策，现向营业部征求意见：
1、营业部可在现有薪酬方法框架内大力开展营销团队，营销团队是指与公司签署劳动合同的投资参谋（客户经理），其薪酬通过人工费用支付。
2、公司对营业部新引进营销团队的名额不作限制，营业部可根据业务开展的需要招聘投资参谋（客户经理），投资参谋（客户经理）的招聘与签署劳动合同须报人力资源总部审批。
3、营业部引进投资参谋（客户经理），可给予3—6个月的试用期，试用期其资产到达300万以上时，且年龄50岁以下的，可签署正式劳动合同，并按照其名下客户资产进行定级，参照营业部投资参谋（客户）经理的薪酬方法执行。
4、营业部为专门拓展银行渠道招聘的投资参谋（客户经理），经试用期考核后，其资产未到达300万的，但到达大学本科学历、年龄30岁以下的条件时，可定级为见习客户经理并签署劳动合同，按见习客户经理标准发放固定工资及新增客户业绩提成。
当见习客户经理资产逐步到达相应标准后，经营业部重新考核定级后，晋升为相应级别的投资参谋（客户经理）。
回音壁
2月21日杭州庆春路营业部魏业军收集了客户使用“财神通炒股”时遇到的问题，我部及时与有关开发效劳商联系，并结合相关情况在2月27日做了回复，现将问题及回复在本栏目刊登，以便其他营业部借鉴，并请相关人员做好客户解释工作，如遇到问题请及时联系我们。
★2月21日杭州庆春路营业部魏业军收集整理“炒股”遇到的问题：
客户
型号
日期
下载安装情况及遇到的运行情况
1390650xxxx
多普达585
80104
无法下载安装
1366661xxxx
索爱K700
80107
可下载，交易委托登陆显示资金帐号不存在
1350573xxxx
摩托罗拉L7
080109
可下载，交易委托登陆显示资金帐号不存在
1380574xxxx
多普达810
80109
无法下载安装
1385812xxxx
多普达838
80110
显示实体太大,无法下载
1366661xxxx
索爱K700C
80110
可下载，交易委托登陆显示资金帐号不存在
1385816xxxx
诺基亚7260
80114
无法下载安装
1377783xxxx
索爱W800
80114
可下载，交易委托登陆显示资金帐号不存在
1306472xxxx
夏新N6
80115
发送短信没有回复,无法下载
1395814xxxx
诺基亚93I
80116
无法下载安装
1598813xxxx
摩托A1200E
80118
下载正常，买卖股票数量显示不出来，显示无此证券代码和无此证券账户
1351571xxxx
多普达838
80221
发送信息没有回复
根据客户反映的情况，营业部总结以下几点问题:
1）多普达基本上都不能下载，无法安装，不知此软件是否支持该品牌；
2）委托交易下单系统菜单上不去,显示此账号不存在；
3）以前的同花顺系统可用，现在转换过来以后不能用，建议在新的系统没有运行稳定以前，原来的新疆同花顺系统不应该关闭，客户建议我们改善系统，更换财神通软件；
4）在移动公司网站“移动证券”栏目中下载的炒股软件中，宏源证券杭州市其它营业部如体育场路，浙大路等营业部都可以在移动公司炒股软件“委托交易”营业部菜单中找到，唯独没有杭州庆春路营业部。
★2月27日零售效劳管理总部答复如下：
1、多普达下载安装问题
分析：
用户可能使用的是多普达的水货，操作系统为WindowsMobile系统，在Kjava软件的支持上不是很好，需要安装一个网络虚拟机才能正常使用。
我司已与客户取得联系，通过电脑传送虚拟机，再连接到安装的方式解决。
开发效劳商也收到其
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