证券从业资格考试《证券投资基金》模拟题及答案.docx

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证券从业资格考试《证券投资基金》模拟题及答案

2014年11月证券从业资格考试

《证券投资基金》

模拟题及答案

（一）单选题  

1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场   

2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。

A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 F、开放式基金   

3、证券投资基金不包括（ ）。

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票基金   

4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。

A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金   

5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。

A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金   

6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。

A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金   

7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。

A、美国 B、英国 C、德国 D、法国   

8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率   

9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。

A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司   

10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。

A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元   

11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。

A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司   

12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。

A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元   

13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。

A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元   

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。

A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上   

15、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。

A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者   

16、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。

A、2人 B、3人 C、4人 D、5人   

17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。

A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5   

18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。

A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行   

19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元：

A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10   

20、我国封闭式基金的发行期限为（ ）。

A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月   

21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立：

A、70% B、80% C、90% D、60%   

22、开放式基金的销售机构不包括（ ）。

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司   

23、基金变更不包括（ ）。

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D、封闭式基金续期   

24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。

A、10% B、20% C、30% D、15%   

25、基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。

A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组   

26、在我国，基金发起人不包括（ ）。

A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司   

27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。

A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币   

28、证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。

A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化原则   

29、证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。

A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风险管理   

30、货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。

A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议   

31、资本市场上交易的金融产品不包括（ ）。

A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据   

32、金融期货市场交易的产品包括（ ）。

A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约   

33、证券投资的交易成本不包括（ ）。

A、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差   

34、证券投资的交易成本包括（ ）。

A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本   

35、证券投资的执行成本包括（ ）。

A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差   

36、估计公平市场价格的方法不包括（ ）。

A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准   

37、资产管理人的投资方式不包括（ ）。

A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化决策   

38、投资组合收益率的计算方法不包括（ ）。

A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法   

39、风险的衡量指标不包括（ ）。

A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数   

40、投资绩效的风险调整方法不包括（ ）。

A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率   

41、常见的业绩评价基准不包括（ ）。

A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数   

42、投资组合超额收益的来源是（ ）。

A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益   

43、投资组合的绩效归属模型不包括（ ）。

A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率   

44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（ ）。

A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2   

45、基金托管人的实收资本不少于（ ）。

A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元   

46、基金帐册、会计报表和记录由（ ）来保管：

A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人   

47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。

A、2% B、3% C、4% D、5%   

48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。

A、2% B、3% C、4% D、5%   

49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。

A、10% B、9% C、8% D、7%   

50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（ ）。

A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份   

51、开放式基金的买入价不可以是（ ）。

A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、基金单位净值加交易费   

52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ ）。

A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元   

53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ ）。

A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税   

54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。

A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险   

55、我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。

A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理   

56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。

A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东   

57、证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。

A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人   

58、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。

A、委托原则 B、代理原则 C、契约原理 D、公约原理   

59、契约型基金持有人实际上是（ ）。

A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者   

60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）。

A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日   

61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（ ）为限向受益人承担支付信托利益的义务。

A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本   

62、消极型股票投资战略的理论基础是（ ）。

A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论   

63、银行间债券市场上的交易产品不包括（ ）。

A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据   

64、债券收益与市场利率的关系是（ ）。

A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系   

65、我国私募基金是按（ ）组织起来的。

A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法   

66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（ ）。

A、10% B、15% C、20% D、25% E、30%   

67、在我国，基金托管人可由（ ）来担任。

A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行   

68、基金设立的主要文件不包括（ ）。

A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书   

69、契约型基金的最低存续期是（ ）。

A、5年 B、10年 C、8年 D、15年   

70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（ ）。

A、提高β系数 B、降低β系数 C、保持β系数不变 D、不确定

（二）多选题  

1、投资基金证券包括（ ）。

A、证券投资基金证券 B、货币市场投资基金证券 C、产业投资基金证券 D、创业投资基金证券   

2、证券投资基金与股票、债券的区别表现在（ ）。

A、来源不同 B、权益不同 C、特性不同