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过程方法审核工作表

数据分析和信息管理

MP4

财务部

办公室

质量成本控制程序

内部沟通管理制度

统计技术应用管理规定

5.5.3、7.2.3、

7.2.3.1、8.4、

8.4.1、8.1、8.1.1、

8.1.25.6.1.1、8.4、8.4.1

1、质量成本的结构和方法是怎样的？

2、质量成本的设置是否合理？

3、质量成本是否依照文件规定进行统计、分析？

4、内部沟通的方式都有哪些？

5、查看看板管理，看板是否及时更新？

1、见《质量成本控制程序》（编号：

HY-25-02）

2、查《质量成本控制程序》（编号：

HY-25-02），确认合理

3、查质量成本统计明细表HY-45-02-01、质量成本汇总表HY-45-02-02和年度质量成本趋势分析统计表HY-45-02-03等记录，确认符合

4、有视觉沟通和会议沟通两种方式

5、看板管理负责人及时更新了相关信息

6、看板上是否有关于月份质量分析和顾客抱怨纠正方面的内容？

7、看板上是否有质量方针和质量方针的解释的相关内容？

调查员工对质量方针的理解。

8、看板上是否有部门过程绩效的内容？

9、查看总经理例会的会议资料，是否对过程绩效和质量目标进行定期评审？

6、各车间设置的看板均有月度质量分析、顾客反馈和纠正/预防措施等有关的信息

7、公司办公室和各车间设立的看板均有质量方针和质量方针解释的相关内容；经现场抽问，确认所有员工均已理解质量方针

8、各部门过程绩效的完成情况均在看板上予以通报

9、查定期的总经理例会会议记录HY-45-01-05，确认对过程绩效和质量目标的完成情况进行了评审

过程设计和开发

COP2

技质部

产品质量先期策划控制程序

工程更改控制程序

产品和过程批准程序

特殊特性控制规定

过程FMEA规定

控制计划管理规定

1、新产品项目完成率100%

2、样件一次通过率100%

3、工程规范评审及时率100%

7.1、7.1注、6.3、6.3.1、6.4.1、

7.3.1、7.3.1.1、7.3.2、7.3.2.2、7.3.2.3、7.3.3.2、7.3.4、7.3.4.1、7.3.6.2、7.5.1.1、7.5.1.2、7.3.5、7.3.6、7.3.6.1、7.3.6.2、7.1.4、7.3.7、7.3.6.3

1、是否具备新产品开发清单？

2、市场调研的状况？

3、风险分析及制造可行性分析？

4、是否明确了顾客的要求？

5、项目小组是否成立？

6、是否有项目开发计划？

7、是否规定了质量目标？

8、是否明确了顾客给定的信息之外，自己应该确定产品的哪些特性？

9、对自己设计确定的特性是否进行了FMEA分析？

10、是否针对风险顺序数采取了措施？

11、是否对工程图样、工程规范、材料规范等进行评审？

12.、产品工程图样、工程规范、材料规范是否经过了顾客的批准？

13、生产能力是否满足顾客的要求？

14、是否明确了包装要求？

15、是否已经向供应商明确了任务？

16、新的设备，工装要求是否已经明确？

17、是否有量具有关试验装备的要求？

18、是否编制了工艺流程图？

19、是否有类似经验的文件夹？

20、物流图是否编制？

21、车间平面布置图是否已经编制？

22、是否确定了特殊特性？

23、FMEA是否已经编制？

24、是否进行了质量体系评价？

25、人员的素质是否已经过确认？

26、是否编制了设备、工装、工具计划？

27、对供方是否进行了选择、评价？

28、模具的供应商是否认可？

29、是否编制了作业、检验指导书？

30、MSA计划是否具备？

31.、PPK计划？

32、是否有试生产计划？

33、是否进行了MSA?

34.、CmK,PpK？

35、生产节拍是否经过了验证？

36、是否规定了可靠性试验？

37、试生产记录？

38、FMEA、控制计划是否更新？

39、包装是否进行了评价？

40、对于提交的PPAP：

40.1PPAP文件是否齐全？

40.2提供的报告中的数据是否满足要求？

40.3.是否依照PPAP手册的要求进行了PPAP?

40.4.是否按照要求去要求供应商提交PPAP？

41、是否将批量生产的问题汇总经验文件？

42、在整个开发过程中：

42.1工程更改是否通知顾客？

42.2工程更改是否进行了评审？

42.3评审是否及时?

1、查2005年度新品开发清单，符合

2、查项目可行性分析报告HY-47-01-02，确认市场调研状况符合要求

3、查项目可行性分析报告HY-47-01-02，确认全面、透彻

4、查顾客要求汇总与评审表HY-47-01-01，确认已明确了顾客要求

5、已成立，见项目组成员及职责表HY-47-01-09

6、查新产品APQP开发计划HY-27-01-10，符合

7、查项目可行性分析报告HY-47-01-02和产品保证计划HY-47-01-03，确认符合

8、查项目可行性分析报告HY-47-01-02和产品保证计划HY-47-01-03，确认符合

9、查FMEA，确认符合

10、按《过程FMEA规定》HY-37-02，RPN≥100和/或严重度≥8的工序/项目，均优先采取了措施

11、在顾客要求汇总与评审表HY-47-01-01中进行了评审

12、产品工程图样、工程规范和材料规范均由顾客提供，没有更改

13、查项目可行性分析报告HY-01-02，确认符合

14、查已制的产品包装标准HY-47-01-14，确认包装要求已明确

15、查初始材料清单HY-47-01-05及其他相关记录，确认符合

16、查设备、工装、量具、试验设备一览表HY-47-01-06，确认新的设备、工装要求已明确

17、查设备、工装、量具、试验设备一览表HY-47-01-06，确认有量具和有关试验装备的要求

18、有生产过程流程图

19、有类似经验文件夹

20、在车间平面布置图HY-47-01-17中规定了物流图

21、车间平面布置图HY-47-01-17已制定

22、特殊特性已在特殊特性明细表HY-47-01-04中确定

23、FMEA已经编制

24、查产品过程质量体系检查表HY-47-01-15，确认符合

25、均经过确认

26、查新增设备、工装模具、量具和实验设备开发计划进度表HY-47-01-11，符合

27、严格按《供应商管理程序》HY-27-07相关规定选择、评价供方

28、查相关记录，确认已认可

29、编制了作业、检验指导书

30、查MSA计划，符合

31、查初始过程能力研究计划，符合

32、查试生产作业计划表HY-47-01-23，符合

33、查测量系统分析相关记录，确认符合

34、查初始过程能力研究相关记录，符合要求

35、查设计开发验证记录表HY-47-01-22，确认符合

36、有可靠性试验的试验记录HY-48-04-11，符合

37、查试生产相关记录，确认符合

38、有更新

39、查产品包装评价表HY-47-01-24，确认符合

40.1查PPAP相关记录，确认符合

40.2尺寸结果HY-47-05-01、材料试验结果HY-47-05-02和性能试验结果HY-47-05-03等报告中的数据均满足要求

40.3完全按PPAP手册的要求进行PPAP

40.4查《产品和过程批准程序》HY-27-05及供方提交的PPAP记录，确认符合

41、查有关经验文件夹，确认符合

42.1查更改申请/评审通知单HY-47-02-01，符合

42.2进行了评审，见更改申请/评审通知单HY-47-02-01

42.3均及时

经营策划

MP1

总经理

经营计划管理程序

5.6.1.1

1、.业务计划是否有短期、长期的业务计划？

2、是否进行了指标分解？

3、各部门根据指标要求而制定实施计划？

4、业务计划是否定期评审？

5、业务计划的评审是否导出纠正预防和改进措施？

1、公司经营计划HY-45-03-01有短期和长期

2、查公司质量管理体系2005年度“过程绩效指标”一览表等记录，符合

3、查经营计划有关记录，确认符合

4、查2005年总经理例会会议记录HY-45-01-05，确认业务计划每月进行了一次评审

5、查总经理例会会议记录HY-45-01-05及相应的纠正/预防、改进措施记录，确认符合

内部审核

MP3

办公室

技质部

内部质量体系审核程序

内部过程审核程序

内部产品审核程序

8.2.2、8.2.2.1、8.2.2.4、8.2.2.5、8.2.2.2、8.2.2.3

1、体系审核

1.1审核员素质能否达到要求？

1.2是否编制了审核年度计划？

1.3是否按照内审要求编制内审资料？

1.4质量职能是如何定义的？

1.5应急计划是否编制？

1.6岗位说明书是否齐全？

2、过程审核

2.1是否制定了年度审核计划？

2.2审核时间表是否完全？

2.3内审报告是否完全？

2.4不符合项是否及时纠正？

2.5审核员是否具备资格？

1.1查审核员的人员素质和多技能矩阵表HY-46-01-03、培训档案HY-46-01-06及其内审员证书等，确认符合

1.2有年度内部质量审核计划HY-48-01-01

1.3查内部质量体系审核相关记录，符合

1.4查《质量手册》HY-10-00和《岗位说明书》HY-35-01，确认符合

1.5查《应急计划》HY-36-01，符合

1.6齐全，见《岗位说明书》HY-35-01

2.1有2005年度过程审核计划HY-48-02-05

2.2齐全，见质量体系过程审核时程表HY-48-02-01

2.3查过程审核提问评分一览表HY-48-02-03和过程审核结果一览表HY-48-02-04，符合

2.4已及时纠正，见相应的不符合项报告HY-48-01-04

2.5查审核员的人员素质和多技能矩阵表HY-46-01-03、培训档案HY-46-01-06及其内审员证书等，确认具备资格

3、产品审核

3.1产品审核的年度计划是否制定？

3.2审核人员的资格是否具备？

3.3产品审核的记录是否符合文件要求？

3.4审核发现的不符合项是否进行了纠正预防？

3.12005年度产品审核计划HY-48-03-01已制定

3.2查审核人员的人员素质和多技能矩阵表HY-46-01-03、培训档案HY-46-01-06及其内审员证书等，确认具备资格

3.3查2005年度产品审核相关记录，确认符合文件要求

3.4查2005年度产品审核不符合项相应的纠正/预防措施记录，确认符合

改进管理

SP8

办公室

技质部

持续改进控制程序

纠正和预防措施控制程序

1、持续改进计划完成率90%

2、纠正预防措施有效关闭率90%

8.5、8.5.1、8.5.1.1、8.5.1.2

8.5.2、8.5.2.1、8.5.2.2、8.5.2.3

8.5.3

1、持续改进

1.1是否进行了持续改进活动？

1.2持续改进的输入是否完全？

1.3持续改进的实施情况？

2、纠正和预防措施

2.1是否针对月份质量分析采取了纠正预防措施？

2.2顾客抱怨和退货是否采取了纠正预防措施？

2.3二方审核、内部审核不符合项是否采取了纠正预防措施？

2.4过程绩效达不到目标要求是否采取了纠正预防措施？

2.5其他的纠正预防措施？

2.6纠正预防措施是否验证？

是否标准化？

1.1查持续改进相关记录，确认符合

1.2齐全，见持续改进相关记录

1.3查2005年度持续改进有关记录，确认符合

2.1查各月的质量信息分析图，确认符合

2.2查顾客抱怨、退货对应的纠正和预防措施报告HY-48-07-01，符合

2.3查顾客审核、内部审核不符合项对应的纠正和预防措施报告HY-48-07-01，符合

2.4过程绩效达不到目标要求的均有相应的纠正和预防措施报告HY-48-07-01

2.5任何时候发生不合格时，均采取了有效的纠正预防措施

2.6经抽查部分纠正和预防措施报告HY-48-07-01，确认进行了效果验证；并标准化

管理评审

MP2

总经理

质量手册

管理评审控制程序

岗位职责说明书

4.1、4.1.1、5.1、5.1.1、5.2、5.3、5.4、5.4.1、5.4.1.1、5.4.2、5.5、5.5.1、5.5.1.1、5.5.2、5.5.2.1、5.5.3、5.6、5.6.1、5.6.1.1、5.6.2、5.6.2.1、5.6.3

1、绩效指标如何定义、如何统计？

2、顾客代表是否明确？

3、管理者代表是否任命？

4、质量目标是否明确？

1、查2005年度经营计划及其监控记录，确认符合

2、在质量手册HY-10-00中予以明确

3、已在质量手册HY-10-00中任命

4、查2005年度公司质量目标考核汇总表HY-45-01-02，确认符合

5、管理评审是否依照文件要求进行？

5、查管理评审相关记录，确认完全依照文件要求进行`

人力资源管理

SP2

办公室

人力资源管理程序

1、培训计划完成率95%

2、员工满意度评分70

6.1、6.2、6.2.1、6.2.2、6.2.2.1、6.2.2.2、6.2.2.3、6.2.2.4

1、如何定义岗位职责？

2、人员顶岗的计划和规定是否齐备？

3、是否有人员素质矩阵图？

4、培训需求调查是否进行？

5、年度培训计划是否编制？

6、新员工、转岗员工的培训是否进行？

7、合理化建议是否有进行?

8、员工满意度调查是否进行？

9、员工考核状况？

1、在《岗位说明书》HY-35-01中，对公司所有与质量相关的岗位进行了职权规定

2、在岗位人员一览表HY-46-01-01中为所有岗位人员配备了相应的顶岗人员

3、查人员素质和多技能矩阵表HY-46-01-03，确认符合

4、查年度培训需求调查相关记录，确认符合

5、查2005年度培训计划HY-46-01-04，符合

6、查新员工、转岗员工有关的培训记录，确认符合

7、有进行，见已填好的合理化建议表HY-46-01-07

8、查员工满意度调查相关记录，确认符合

9、严格按《人力资源管理程序》HY-26-01有关规定执行

市场分析/定单要求

COP1

营销部

顾客需求管理程序

1、环箍销售收入1360万元

2、线束夹销售收入207万元

3、冲压件销售收入418万元

4、弹性螺母销售收入215万元

7.1.1、7.2.2.2、

7.2、7.2.1、

7.2.1.1、7.2.2、7.2.2.1、7.2.2.2、7.2.3、7.2.3.1

1、合同评审的内容是否覆盖了标准和文件的要求？

2、月度订单如何评审？

3、交付是否及时？

4、安全库存是否定义且具备？

5、对外包商的控制如何进行？

1、查合同/合同修订评审表HY-47-03-03，确认符合

2、以在订单上确认、签字的形式进行评审

3、查定单（合同）登记汇总表HY-47-03-02，确认交付及时

4、查成品安全库存一览表，及现场抽查，符合

5、严格按《供应商管理程序》HY-27-07和《采购控制程序》HY-27-06进行控制

销售/服务

COP5

营销部

服务控制程序

顾客满意度加权评分办法

1、顾客满意度总体评分80

7.5、7.5.1f）、7.5.1.7、7.5.1.8、8.5.2.4、8.2.1、8.2.1.1

1、是否定期对顾客进行拜访？

2、是否经常收集竞争对手的资料和行业资料？

并用于公司的经营计划的制订？

3、顾客有服务要求时如何进行服务？

4、顾客退货是否分清责任？

5、顾客退货/抱怨是否按照顾客的要求进行处理？

纠正预防措施是否标准化？

6、供应商责任是否通知了供应商？

供应商是如何回馈的？

7、顾客满意度调查是如何进行的？

8、是否按照内部绩效进行满意度评估？

9、是否进行了分析、汇总并导出改进措施？

10、是否对竞争对手进行了调查？

11、针对统计的结果是否进行了改进？

1、查2005年度顾客拜访计划HY-47-04-02和相应的顾客走访/来访记录HY-47-04-03，确认符合

2、查竞争对手调查、分析相关记录，符合；在制定公司经营计划时，考虑了竞争对手相关信息

3、按公司已制定的《服务控制程序》HY-27-04及顾客要求进行

4、查顾客退货有关的不合格产品统计表HY-47-04-04、顾客埋怨处理通知单HY-47-04-08及8D报告HY-47-07-02等，确认分清责任

5、查顾客退货/抱怨及处理有关记录，确认均按顾客的要求进行处理；相应的纠正预防措施均已标准化

6、通知了供方；按本公司已制定的《质量信息反馈单》HY-47-07-06要求进行回复

7、采用顾客满意度调查表HY-47-04-05和顾客满意度内部监控相结合的形式进行

8、是，见顾客满意度内部监控表HY-47-04-06及相关记录

9、查顾客满意度调查统计分析表HY-47-04-07及相应的有关记录，符合

10、查竞争对手调查、分析相关记录，确认符合

11、查不合格产品统计表HY-47-04-04及对应的有关记录，确认符合

过程/产品的监测和测量

SP7

技质部

检验和试验控制程序

不合格品控制程序

统计技术应用管理规定

1、质量成本率3.0%

8.1、8.1.1、8.1.2、8.2.3、8.2.3.1、8.2.4、8.2.4、8.2.4.1、8.2.4.2、8.3、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.3.4

1、检验和试验控制

1.1检验的标准书是否已经齐备？

1.2检验的记录是否与检验规范相符？

1.3进料检验绩效指标合格率？

1.4过程检验的规范由谁制定？

1.5特殊特性如何监控？

1.6首检是否依规定进行？

1.7巡检如何进行？

1.8最终检验的定义？

1.9最终检验是否依规定执行？

1.10最终检验发现的不合格如何处理？

1.11成品检验记录与成品检验工艺卡是否符合？

1.12成品检验的绩效指标是否监控和分析？

2、不合格品控制

2.1厂内不良的产生和处理依照什么流程进行？

2.2.对不合格品如何进行评审？

2.3.对现有的不合格是否进行了分析和对策？

2.4.不合格品的返工如何进行？

3、统计技术应用

3.1统计技术是否在各个过程运用？

3.2是否进行了初始过程能力分析？

3.3过程能力不足时是否采取纠正预防措施？

1.1在进货、过程及最终产品阶段均有相应的检验标准书

1.2经抽查入厂验收报告HY-48-04-01、巡检记录单HY-48-04-02、首末件检验记录HY-48-04-03及终检记录单HY-48-04-07等符合

1.3在公司质量管理体系2005年度“过程绩效指标”一览表中规定进货检验合格率为100%，并每月一次进行监控

1.4由技质部长编制，总经理审批

1.5使用统计技术Cmk、Xbar-R或100%检验进行控制

1.6查首末检验记录HY-48-04-03和《检验和试验控制程序》HY-28-04，确认依规定进行

1.7查巡检记录单HY-48-04-02，频次为1次/2小时，容量为5只/次

1.8在《检验和试验控制程序》HY-28-04中，进行了明确规定

1.9查《检验和试验控制程序》HY-28-04及已做好的终检记录单HY-48-04-07，确认符合

1.10严格按《不合格品控制程序》HY-28-05与《纠正和预防措施控制程序》HY-28-07进行处理

1.11经抽查已做好的终检记录单HY-48-04-07及对应的检验指导书，确认相符

1.12查2005年的过程绩效指标考核汇总表HY-45-01-03及相应记录，确认符合

2.1严格按照《不合格品控制程序》HY-28-05与《纠正和预防措施控制程序》HY-28-07进行处理

2.2查不合格品评审记录HY-48-05-01及《不合格品控制程序》HY-28-05有关不合格品评审规定，符合

2.3查不合格品控制有关记录，确认对所有发生的不合格均进行了分析，并采取了有效的纠正/预防措

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