ISO9001质量管理体系内部审核检查记录资料.docx

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ISO9001质量管理体系内部审核检查记录资料

2018年ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查记录资料

1

年度内部审核计划

2

内部审核实施计划

3

内部审核检查表

4

不符合项报告2份

5

不符合项培训记录

6

首末次会议记录表

7

内部审核报告

XXX有限公司

2018年度内部审核计划

日期:

2017年12月29日

审核目的

为确保公司质量管理体系符合ISO9001：

2016、标准要求，为申请认证提供自我申明合格基础。

审核范围

覆盖公司质量管理体系所涉及的各单位。

审核依据

依据ISO9001：

2015公司管理体系文件、公司自身要求、客户要求、相关方要求、法律法规要求及其他相关要求。

月份

部门

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

管理层

■

行政部

■

采购部

■

销售部

■

生产部

■

品质部

■

注：

□为计划，■为实施

核准：

编制：

QR：

MR-001（A/0）

XXX有限公司

内部审核实施计划

编号：

NS-001

日期：

2017年9月20日

审核目的

为确保公司质量管理体系符合ISO9001：

2015标准要求，为申请认证提供自我申明合格基础做检查。

审核依据

依据ISO9001：

2015标准条款、公司管理体系文件、客户要求、相关方要求、法律法规要求及其他相关要求。

受审部门

公司各部门

部门负责人：

各部门主管

审核日程

10月10日

审核范围：

公司各单位

审核组长

唐

审核员:

汤、吴、冯、唐、王

审核时间

部门

审核要素

审核员

9:

00-9:

30

各部门

首次会议

所有审核员

9:

30-11:

00

管理层

4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.、7.4、9.1.3、9.2、9.3、10.1.1、10.2.2；

采购部-冯

11:

00-12:

00

行政部

5.3、6.1、6.2、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3

品质部-吴

11:

00-12:

00

销售部

5.3、6.1、6.2、7.1、7.1.6、7.4、8.2、8.5.3、8.5.4、8.5.5、9.1.2

生产部-汤

13:

30-15:

00

采购部

5.3、6.1、6.2、7.1.6、7.4、8.4、8.5.1、8.5.2、8.5.3、8.5.4、9.1.3

行政部-唐

13:

30-15:

00

品质部

5.3、6.1、6.2、7.1.5、7.1.6、7.5、8.5.1、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3/10.1、10.2、10.3

销售部-王

15:

00-17:

00

生产部

5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.3、7.4、7.5、8.1、8.5、8.7、9.1.3、10.2、10.3

采购部-冯

17:

00-17:

30

各部门

末次会议

所有审核员

核准：

编制：

QR：

MR-002（A/0）

XXX有限公司

GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表

受审部门

管理层

审核时间

2018年10月10日

审核员

序号

审核内容

审核结果

判定

1

对满足顾客要求，是如何传达给每个员工？

通过集中开会培训，及对质量方针/目标记忆

OK

2

公司确定的适用的法律法规有哪些？

这些法律法规是否有效执行，并评价其符合性？

发现不符合，是否采取改进措施？

在网上查询法律法规，产品标准（劳动法）

OK

3

有无制定质量方针、质量目标，并使其成为公司关注的重点，成为建立、实施、保持和改进质量管理体系的宗旨？

公司有质量方针、质量目标，并且挂在工牌上

OK

4

质量方针、质量目标有无形成文件，由总经理批准颁发？

有形成文件，并且有总经理签名

OK

5

质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？

（抽查员工对质量方针的理解）

已对员工进行培训，理解质量方针/目标

OK

6

质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？

所建立的质量目标是否可测量？

目标之间是否协调一致？

质量目标进行分解，并且可以测量

OK

7

有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落实明确，并对目标实现状况有无检查、有无评价？

（查目标分析达成记录）

有对目标进行达成情况进行记录

OK

8

有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管理人员。

是否提供相应的资源？

有组织架构图，依此建立责权，并配备相关资源

OK

9

有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、改进的工具？

（查管理评审会议记录）

有进行管理评审并保持记录

OK

10

是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？

公司有必备的设备、办公场所及厂房

OK

11

有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？

有编制质量手册及程序文件

OK

12

总经理是否已指定管理者代表并对其授权？

需总经理签字确认任命书，

OK

13

管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？

询问管理者代表，知道自己职责并履行自己的职责

OK

14

是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？

有内部审核程序，并按照规定的要求进行内部审核

OK

15

根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？

依审核计划，除财务外，其他部门全部覆盖；

OK

16

根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？

有编制检查表

OK

17

检查表是否覆盖了标准要求？

是否覆盖了审核对象的主要职能？

是否突出了审核区域的重点？

是否可操作？

依标准编制检查表

OK

18

审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？

审查员有经过培训

OK

19

对现场审核所发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？

有经过受审核部门确认

OK

20

对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？

对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？

有采取验证报告

OK

21

是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？

有编制内审报告，并分析改进

OK

22

有无就质量管理体系有效事项与外部相关机构联络？

管理者代表向外

OK

23

有没有对公司与产品质量有关的内外部环境因素进行收集、分析、评价并进行监视和评审

进行了公司内外部环境因素收集、分析、评价、监视、评审工作

OK

24

有没有对公司与质量管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审

进行了质量管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审

OK

25

有没有确定公司需应对的风险和机遇并制定应对措施

确定了公司需应对的风险和机遇并制定了应对措施

OK

26

是否确定了公司的战略目标和战略方向

已确定

OK

XXX有限公司

内部审核检查表

受审部门

行政部

审核时间

2018年10月10日

审核员

吴达红

序号

审核内容

审核结果

判定

1

文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？

（抽查3-5份受控文件）

经批准，确保文件的适用性、有效性

OK

2

文件是否发至使用场所或岗位？

执行人员是否得到所需文件？

（抽查工作厂所的文件发放情况）

经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件

OK

3

文件是否得到及时更改？

更改前是否得到评审和批准？

文件更改前得到评审和批准

OK

4

更改的文件是否确保所有同一文件更改到位、所有相关文件更改到位、所有相关部门/岗位通知到位涉及实物时处理到位？

更改的文件确保所有同一文件更改到位

OK

5

不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？

有标识，保持清晰，易于识别

OK

6

有哪些外来文件？

这些文件是否受控？

有法律法规、客户图纸等等，有外来文件章，受控

OK

7

作废文件是否已撤出使用场所？

未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？

已撤出使用场所

OK

8

有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？

有文件档案目录表

OK

9

有无建立最新的文件控制一览表？

有最新的文件控制一览表

OK

10

有无建立记录清单，是否包括了保存期限？

有表格清单，并注明保存期限

OK

11

各个岗位的任务、性质及要求是否确定？

是否根据履行岗位所要求的能力安排人员

各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员

OK

12

有无制定年度培训计划，有无按计划实施，确保按需培训，学以致用？

有制订年度培训计划，并按计划实施。

OK

13

有无对所开展培训的有效性进行评价？

（查考核方式及记录）所采取的培训考核是否有效？

（现场抽验人员的操作能力）

有考试，并总结考试成绩，有口试记录

OK

14

是否建立了各项教育、培训、技能和经历的记录？

有制定培训计划，并按照实施，有培训记录表

OK

15

特殊工种人员有无资格证书？

有资历证书

OK

16

是否有建立员工档案

抽文件，有员工花名册

OK

17

有没有对公司与产品质量有关的内外部环境因素进行收集、分析、评价并进行监视和评审

进行了公司内外部环境因素收集、分析、评价、监视、评审工作

OK

18

有没有对公司与质量管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审

进行了质量管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审

OK

19

有没有确定公司需应对的风险和机遇并制定应对措施

确定了公司需应对的风险和机遇并制定了应对措施

OK

20

是否针对公司发展有可能带来的人力资源不足所带来的风险制定应对措施

已制定应对方案，及时了解公司发展所需的各方面人才需求，必要时进行网上招聘。

OK

XXX有限公司

内部审核检查表

受审部门

采购部

审核时间

2018年10月10日

审核员

唐彩花

序号

审核内容

审核结果

判定

1

是否建立的仓库管理控制程序？

经检查，了解已建立了仓库管理控制程序文件

OK

2

相关程序文件是否规定了相关岗位的职责和权限？

仓库管理控制程序文件规定了仓库主管、仓管员等相关岗位的职责和权限

OK

3

是否进行了内部沟通？

将