人力资源内控制度docx.docx
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人力资源内控制度docx
第一节 内控概述
第一条：
定义及范围
本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管理。
第二条：
控制目标
通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配置，充分做到“因岗设人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。
第三条：
主要控制点
1、人力资源的短、中、长期规划；
2、组织机构的设置；
3、人员定岗、定编；
4、人员招聘与甄选；
5、人员入职、离职审批；
6、薪酬与福利方案的制定；
7、岗位评价与绩效考核；
8、人员的培训与开发；
9、劳动关系的管理；
11、各部门工作职能及员工职位说明的规定；
12、考勤管理；
第四条：
关键环节风险控制
1、岗位职责和认知要求应当明确，人力资源需求计划应当合理；
2、招聘及离职程序应当规范，培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜任能力为目标；
3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标；
4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序应当规范。
第二节 组织机构及岗位职责
第一条：
组织机构
第二条：
部门职责
与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门工作职能规定》。
第三条：
岗位职责
与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》。
第3节 授权体系
人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行各项人力资源管理制度。
人力资源管理授权要求详见下表：
序号
管控内容
发起部门
审核部门/审核人
核准人
1
组织结构图及定岗定编表的审批
人事行政部
分管人事行政副总
总经理
2
人员需求计划审批
公司各部门
部门分管领导/分管人事行政副总
总经理
3
各部门工作职能审批
人事行政部
分管人事行政副总
总经理
4
员工职位说明书审批
人事行政部
分管人事行政副总
总经理
5
定编外人员增补审批
申请部门
部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总
总经理
6
定编内人员需求审批
申请部门
部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总
总经理
7
招聘实施的审批
人事行政部
副总经理
副总经理
8
面试的组织
初试
人事行政部
人事行政经理
复试
主管级以下
用人部门
（人事行政部经办）
部门经理、部门分管领导、分管人事行政副总
部门经理
主管级
用人部门
（人事行政部经办）
分管部门领导、分管人事行政副总
总经理
经理级
用人部门
（人事行政部经办）
总经理
董事长
副总级
总经理
董事会
总经理
9
员工录用（含试用期工资）审批
主管以下人员
用人部门
（人事行政部经办）
部门主管、分管部门领导、人事行政部经理、分管人事行政副总
总经理
主管级人员
用人部门
（人事行政部经办）
部门领导、分管部门领导、分管人事行政副总
总经理
经理级人员
用人部门
（人事行政部经办）
总经理
董事长
副总级人员
总经理
董事会
总经理
董事会
10
员工转正（含转正期工资）审批
主管以下人员
用人部门
（人事行政部经办）
部门主管、分管部门领导、人事行政部经理、分管人事行政副总
总经理
主管级人员
用人部门
（人事行政部经办）
部门领导、分管部门领导、分管人事行政副总
总经理
经理级人员
用人部门
（人事行政部经办）
总经理
董事长
副总级人员
总经理
董事会
总经理
董事会
11
决策性人事调动审批
人事行政部
分管人事行政副总
总经理
12
非决策性人事调动审批
主管以下人员
用人部门
（人事行政部经办）
部门经理、分管部门领导人事行政经理、分管人事行政副总
副总经理
主管级人员
分管部门领导、分管人事行政副总
总经理
主管以上人员
按决策性人事调动的审批程序执行
13
员工辞职的审批
主管以下人员
申请部门（人事行政部经办）
部门经理、分管部门领导、人事行政经理
分管人事行政副总、总经理
主管级
分管部门领导、分管人事行政副总
总经理
经理级
分管人事行政副总
总经理
副总级
总经理
董事会
总经理
董事会
14
员工辞退的审批
主管以下人员
申请部门
部门经理、分管部门领导、人事行政经理
分管人事行政副总、总经理
主管级人员
分管部门领导、分管人事行政副总
总经理
经理级
总经理
董事长
副总级
总经理
董事会
总经理
董事会
15
培训计划的审批
人事行政部
人事行政经理、分管人事行政副总
总经理
16
员工请假的审批
申请部门
部门经理、分管部门领导、分管人事行政副总
总经理
17
员工出差的审批
申请部门
部门经理、分管部门领导
总经理
序号
管控内容
发起部门
审核部门/审核人
核准人
18
员工奖惩的审批
嘉奖
用人部门
部门经理、分管部门领导
分管人事行政副总、总经理
小功/大功
用人部门
部门经理、分管部门领导
分管人事行政副总、总经理
警告
用人部门
部门经理、分管部门领导
分管人事行政副总、总经理
小过/大过
用人部门
部门经理、分管部门领导
分管人事行政副总、总经理
辞退
人事行政部
人事行政经理、分管人事行政副总
总经理
19
薪资调整的审批
申请部门
部门主管、分管部门领导、人事行政部
分管人事行政副总、总经理
20
工伤事故处理的审批
治疗费用在2000元以内的工伤事故
人事行政部
部门主管、分管部门领导、人事行政部
分管人事行政副总、总经理
治疗费用在2000元以上的工伤事故
人事行政部
部门经理、分管部门领导、分管人事行政副总
总经理
21
公司薪酬福利方案的审批
人事行政部
分管人事行政副总
总经理
22
劳动合同的签订
主管以下人员
人事行政部
人事行政经理、分管人事行政副总
总经理
主管级人员
人事行政部
分管人事行政副总
总经理
经理级人员
人事行政部
总经理
董事长
副总级人员
人事行政部
总经理
董事会
总经理
董事会
第四节管理制度
第一部分编制与定编管理规定
为加强公司编制与定编管理，更好的做好人力资源的规划管理工作，特拟定本规定：
第一条：
根据公司经营发展的需要，人事行政部制定《公司组织结构图》，报总经理审核，并经公司决策层和经理执行层审议通过后予以实施。
第二条：
公司各部门根据《公司组织结构图》、人力资源规划总体方案以及业务发展的需要，每年年初或上年末制定部门定岗定编方案，编制《定岗定编审批表》，报部门主管、分管部门领导、分管人事行政副总审核以及总经理批准，经核准的审批表人事行政部备案一份，部门留存一份。
第三条：
公司各部门的设置、编制、调整、撤消，由各部门提出方案报公司总经理批准，并在人事行政部备案后实施。
人事行政部负责建立和更新各部门岗位设置和人员编制的档案。
第四条：
在定岗定编内的人员增补申请，用人部门填制《人员增补申请单》，交部门经理（主管）、分管部门领导、分管人事行政副总审核以及总经理批准后即可实施。
第五条：
在定岗定编外的人员增补申请，填制《人员增补申请单》，并经部门经理（主管）、分管部门领导、分管人事行政副总审核及总经理核准后方可实施。
第六条：
如果定岗定编内的人员发生流失，部门可提出人员增补申请，经部门经理（主管）审批后，提交人事行政部实施招聘。
如果公司因经营业务发生变化，可对各部门的定岗定编方案进行适当调整。
第七条：
人事行政部接收到《人员增补申请单》后，对人员需求情况进行汇总，并编制《人员需求计划表》，报公司副总经理审核及总经理核准后即可实施招聘。
第八条：
其它
1、本规定未尽事宜后续讨论决定；
2、本规定由公司人事行政部负责制定、解释和修改；
3、本规定经公司决策层和经理执行层评审及总经理签发后，准予实施。
第二部分公司各部门工作职能规定
为了更好的明确公司各部门的工作职能，让各部门负责人能够更好的明确本部门的工作任务和目标，特拟定本规定：
第一条：
人事行政部的工作职能
基本概述：
负责人力资源、行政、后勤总务等方面工作的策划及运行管理，为公司的日常经营管理提供良好的保障。
主要工作：
（1）负责人力资源管理工作；
（2）负责行政管理工作；（3）负责后勤总务管理工作。
详细描述：
1、定期制定本部门工作计划和撰写工作总结；
2、协助总经理完成对公司运作并对各职能部门进行管理、协调内部各职能部门关系；
3、协助总经理制定公司各项经营管理决策以及制定战略计划、年度经营计划及各阶段工作目标分解；
4、配合副总经理处理外部公共关系（政府、重要客户等）；
5、负责起草公司各阶段工作总结和其他正式文件；
6、负责对公司各项决策的执行情况进行督导和检查；
7、负责对公司各部门的工作绩效进行考核以及奖惩；
8、负责撰写和跟进落实公司总经理会议、专题研讨会议等公司会议纪要；
9、协助总经理进行企业文化、企业战略发展的规划，在副总经理的领导下开展企业文化建设工作；
10、负责公司文件的审核和签发工作；
11、负责全面统筹规划公司的人力资源战略；
12、负责建立并完善人力资源管理体系，研究、设计人力资源管理模式（包含招聘、绩效、培训、薪酬及员工发展等体系的全面建设），制定和完善人力资源管理制度；
13、负责向公司总经理提供有关人力资源战略、组织建设等方面的建议，并致力于提高公司的综合管理水平;
14、负责塑造、维护、发展和传播企业文化；
15、负责组织制定公司人力资源发展的各种规划，并监督各项计划的实施；
16、负责劳动合同、社会保险、人事档案的管理；
17、妥善处理好公司与员工之间的劳动关系；
18、负责人力资源的招聘、面试、录用、晋升、调动、培训与开发等工作；
19、负责公司考勤、绩效考核、员工福利的管理；
20、负责及时处理公司管理过程中的重大人力资源问题；
21、负责组织制定行政工作发展规划、计划与预算方案；
22、负责组织制定行政管理规章制度及督促、检查制度的贯彻执行；
23、负责组织、协调公司年会、员工活动、市场类活动及各类会议，负责外联工作及办理公司所需各项证照；
24、负责搜集、整理公司内部信息，及时组织编写公司大事记；
25、负责管理公司重要资质证件；
26、负责组织好来客接待和相关的外联工作；
27、负责公司办公设备和办公耗材的管理；
28、负责公司资料室的管理；
29、负责全公司的“6S”管理推行工作；
30、负责食堂、宿舍、绿化、清洁，保卫安全的管理，不断改善员工生活和工作环境；
31、负责公司监控系统、电话系统、电脑网络系统的维护；
32、上级安排其他一些工作任务。
第二条：
财务部的工作职能
基本概述：
详细描述：
第三条：
仓储部的工作职能
基本概述：
详细描述：
第四条：
生产部的工作职能
基本概述：
详细描述：
第五条：
设备工装部的工作职能
基本概述：
详细描述：
第六条：
采购部的工作职能
基本概述：
详细描述：
第七条：
市场部的工作职责
基本概述：
详细描述：
第八条：
客户服务部的工作职能
基本概述：
详细描述：
第九条：
技术部的工作职能
基本概述：
详细描述：
第十条：
质量检验部的工作职能
基本概述：
详细描述：
第十一条：
其它
1、本规定未尽事宜后续讨论决定；
2、本规定由公司人事行政部负责制定、解释和修改；
3、本规定经公司决策层和经理执行层评审及总经理签发后，准予实施。
第三部分职位说明书
第四部分招聘管理规定
第一条：
目的：
为了更好地行之有效的实施招聘方案，招募到公司所需的人才，特拟定本规定。
第二条：
适用范围：
适用于公司各类人员的招聘。
第三条：
招聘原则
1、公司人才招聘必须严格按照《人员需求计划表》的要求实施。
2、选聘人才以内部培养和外部招聘相结合的原则。
3、公司所有人员招聘初试均由人事行政部负责组织开展，并按各部门层级开展复试工作：
（1）总经理：
由董事长复试；
（2）副总级人员：
由总经理、董事长复试；
（3）经理级人员：
由总经理、董事长复试；
（4）主管级人员：
由部门分管领导、分管人事行政副总复试；
（5）主管级以下人员：
由部门经理复试；
（6）特殊人才：
由副总经理、总经理复试；
（7）所有面试合格拟录用人员均需规定的最高权限核准人签审后方可录用上岗。
第四条：
招聘计划制定与执行
1、人事行政部须依据核准的《人员需求计划表》编制《人员招聘计划表》及费用预算，报总经理核准后即可实施招聘；
2、用人部门因为工作范围及内容调整，可提出增编或人员储备的需求。
用人部门需先填写《人员增补申请单》，并报部门主管、副总经理以及总经理签审后，由人事行政部按相关流程开展招聘工作；
3、人事行政部严格按照用人部门填制的《人员增补申请单》中明确的要求实施招聘，如果难以达到的要求，需及时的与部门沟通，修改招聘条件。
第五条：
招聘渠道管理
1、网络招聘、现场招聘、猎头招聘由公司人事行政部统一组织实施；
2、公司参加各种形式的人才招聘会（预算内）报总经理审批后执行；
3、公司部门主管（不含）以下职位，不得使用猎头模式；
4、公司鼓励内部员工推荐优秀人才，同等条件下被推荐人可优先录用，内部推荐人员须按公司规定的招聘录用审批程序执行。
第六条：
招聘要求
1、学历要求
（1）公司行政职务在部门主管（含）以上人员原则上应具备全日制统招大专以上学历，具有本科及以上学历人员优先录用；
（2）其他人员依据《职位说明书》规定的任职资格确定最低学习要求。
2、年龄要求
新员工年龄原则上应在50周岁以下，临时工除外，如特殊情况需总经理审批。
3、持有相关专业的国家级资格认证证书的人员优先录用。
4、招聘实施要求
（1）初试由人事行政部组织实施，主要考察应聘者的个人形象、工作经历、简历真实度、综合素质及企业文化匹配度等；
（2）初试前要求应聘者填写《人事资料表》及回答笔试题目；
（3）面试结束后，面试者需填写《面试评价表》及面试记录；
第七条：
录用规定
1、录用程序
（1）复试合格者，用人部门填写《员工录用审批表》，按照《员工录用（含试用期工资）审批程序》逐级审批，决定录用与否，对于录用者以发送《录用通知书》或电话通知的形式告知；
（2）应聘者入职前需提供指定医院的体检报告，体检报告必须包含：
常规检查、血常规、心电图、胸透等，入职体检费用由应聘者个人承担。
2、录用报批资料应包括以下完整内容：
（1）《人事资料表》；
（2）《个人简历》；
（3）《面试评价表》（含初试、复试）；
（4）专业笔试测试结果；
（5）身份证、学历、资格证书相关复印件；
（6）体检合格报告；
（7）《员工录用审批表》；
（8）离职证明或个人承诺书；
第八条：
入职规定
新员工报到时，须到人事行政部办理以下入职手续（人事行政部专人负责）：
1、提交相关资料
（1）个人身份证、学历、学位证书的原件及复印件；
（2）体检报告原件；
（3）与原单位解除劳动关系证明原件（若无法提供相关证明须签订承诺书）
（4）一寸近期免冠彩照2张。
2、填写档案信息、设置考勤系统，领取入职指南及《员工手册》等；
（1）人事行政部负责对新员工进行入职指导或指定入职导师进行指导，原则上新员工直接上级为其入职导师；
（2）新员工入职两个工作日内，入职导师须与其进行第一次面谈，书面确定工作任务、指标和评价标准，并做第一次谈话记录；
（3）对试用期内的员工，必须在入职的第一个月和第三个月时进行谈话，内容包括对工作情况进行评价，并指出不足和改进意见；谈话内容必须做出书面记录，并作为员工转正申报附件。
第九条：
其它
1、本规定未尽事宜后续讨论决定；
2、本规定由公司人事行政部负责制定、解释和修改；
3、本规定经公司决策层和经理执行层评审及总经理签发后，准予实施。
第五部分试用期员工管理规定
为了加强公司试用期员工的管理，特制定本规定：
第一条：
经招聘录用的新职员必须先试用，内部招聘的员工可免试用期。
试用期为1～3个月，其试用期长短依据工作岗位而定。
第二条：
试用期是考核本人与公司在工作中相互协调的时期，一般员工通过试用期的工作适应和考核后做出双向选择。
特殊情况经部门提出申请及总经理核准后可以免去或缩短试用，但试用期一般不得延长。
员工在试用期间请假累计五个工作日以上或遇法定休假连续五个工作日以上的，则转正时间相应的顺延。
第三条：
试用期内，员工若不愿在本公司继续工作，可向人事行政部提出辞职申请，并报所属部门主管、人事行政部、总经理等批准，最后到人事行政部办理有关交接手续后，方可离职。
如因不告而辞，则视为自动离职处理，如果给公司造成损失者，公司将根据《中华人民共和国劳动法》有关规定，追究其法律责任。
第四条：
试用期间，如发现下列情况之一者，公司可随时解除劳动关系：
1．发现不符合应聘条件者；
2．严重违反国家法纪，违反公司制度，损害公司利益，破坏公司形象者；
3．不能胜任本职工作者；
4．此前在其他单位受过严重处罚者；
5．发现患有传染性疾病或其他严重疾病者；
6．存在其他一些影响公司正式聘用的一些因素。
第六条：
其它
1、本规定未尽事宜后续讨论决定；
2、本规定由公司人事行政部负责制定、解释和修改；
3、本规定经公司决策层和经理执行层评审及总经理签发后，准予实施。
第六部分员工正式聘用的管理规定
为了更好的规范员工正式聘用的管理，特制定本规定：
第一条：
试用期结束后，经部门及人事行政部考核合格后，予以批准转正，转正时，要求员工拟写转正总结报告及填写好《员工转正申批表》，报部门主管、分管领导、人事行政部、分管人事行政副总及总经理等审批。
要求在试用期截至当日或之前完成所有的转正审批手续，并将结果告知当事人。
第二条：
试用员工转正的审批（含转正工资的审批）权限如下：
1、主管级以下人员：
需部门主管、分管部门领导、分管人事行政副总、
总经理签审；
2、主管级人员：
需分管部门领导、分管人事行政副总及总经理签审；
3、经理级人员：
需总经理及董事长签审；
4、副总级人员：
需总经理、董事长签审；
5、总经理：
需董事长签审。
第三条：
经批准可以聘用的员工，人事行政部予以办理相关手续。
第四条：
公司有权根据员工的能力、工作表现和公司的实际需要，将员工调至需要的部门和岗位，将给予员工接触不同层面工作的机会，促进个人能力提高。
第五条：
公司内部空缺职位，员工可报名参与或举荐其他人才。
员工岗位变动后，薪资级别将随之调整。
员工有权提出调整工作岗位的申请，公司将根据具体情况给予及时反馈。
第六条：
其它
1、本规定未尽事宜后续讨论决定；
2、本规定由公司人事行政部负责制定、解释和修改；
3、本规定经公司决策层和经理执行层评审及总经理签发后，准予实施。
第七部分薪酬管理制度
第一章总则
第一条：
为了进一步规范公司的薪酬管理体系，将员工工资与公司总体经济效益相挂钩，体现“按劳取酬”的分配原则，结合本公司实际情况，特拟定本制度。
第二条：
工资结构：
（1）正式员工的工资结构为：
“工资总额=基本工资+职务津贴+加班工资+各项保险+绩效工资+各类补贴”；
（2）试用期员工的工资结构为：
“工资总额=基本工资+学历工资+技能绩效工资；
第二章基本工资
第三条：
本制度适用范围：
公司全体员工。
第四条：
公司所有员工的基本工资根据核定的职位等级来确定。
第五条：
基本工资与职位等级的高低直接挂钩，随着职位等级的变化而变化，财务核算部每月核算工资时依据每位员工最新核定的职位等级，并对照《基本工资与职位等级对应关系表》来确定员工的基本工资额。
第六条：
试用期员工基本工资统一定为800元。
学历工资标准：
中专生（含中技、高中）400元；大专生：
600元；本科生：
700元；研究生：
1000元。
技能绩效工资按试用期员工以前从业经历及所具备的从业技能，双方协商约定。
新入职公司的大专以上学历员工，自愿选择进入一线生产车间工作，可享受每月的一线津贴。
第七条：
员工双休日及法定节假日的加班工资以基本工资作为核算基数。
第三章人员职别范围
第八条结合公司生产、经营、管理特点，公司全体员工按职别范围划分为管理人员、特聘专业人员、试用期人员、计件工、临时工五大类。
管理人员：
包括总经理、副总经理、总工程师、副总工程师、部门经理、工程师、高级技工、车间主任、部门副经理、车间副主任、主要技工及公司所属部门经公司核定的普通办事人员。
特聘人员：
是指公司为满足发展需要，公司需特别聘请的专业人员。
该类人员以公司文件明确为准。
试用期人员：
指进入本公司的初次就业或者再就业人员。
计件工：
主要是指车间和安装部门的技工和普工，其工资核算按其实际完成的工作量据实结算。
临时工：
指公司招聘的临时性用工及季节性用工人员，包括勤杂、门卫等生产辅助人员。
第四章人员等级及工资等级对应关系
第九条：
人员等级划分
一级：
总经理、总工程师（具有高级工程师职称）；
二级：
副总经理、副总工程师（具有高级工程师职称）；
三级：
部门经理、车间主任、工程师、高级技工；
四级：
部门副经理、车间副主任、主要技工；
五级：
各部门主办科员、会计、助理工程师；
六级：
普通办事员、技术员、一般技工；
七级：
试用人员、待培人员；
八级：
临时工。
第十条：
工资等级划分：
一级：
年薪10万，每月发5000元；
二级：
年薪7－9万，每月发4000元；
三级：
年薪5－8万；
四级：
年薪4－6万；
五级：
年薪3－4万；
六级：
年薪2－3万；
七级：
800－3000元（按学历及职业技能划分）；
八级：
1000－1500元（无福利）。
以上各级人员工资额度均包括以现金形式支付的社保统筹费。
第十一条：
工资的发放时间和方式
1、一、二，三级管理人员工资采用年薪制，薪资额度由董事会与拟聘用人员面谈确定；每月工资按一定额度发放外，余额年底一次性给清。
福利待遇按公司规定享受。
2、其余管理人员按其转正定级表对应的工资级别和额度，按月发放，福利待遇按公司规定享受。
3、所有技工均采用计件工资制，福利待遇部分均按公司规定享受；
4、特聘人员的工资支付由董事会另行决定。
5、发放时间：
工资发放月的次月十五日，节假日顺延。
6、发放形式：
以银行转账的方式支付；
7、年终奖金为春节放假前一星期。
第十一条：
工资晋级晋档规定
第三级、四级、五级、六级人员的工资每级分为三档，满二年晋一档；
第七级人员按人事制度规定，试用期或培训期满后，根据考核结果按岗位定级；
第十二条：
奖金
公司各等级人员按等级年薪与年度实际发放工资总额的差额作为年终奖发放基数，由公司年终按其工作绩效考核发放，另设优秀员工奖和特别贡献奖；
优秀员工奖：
根据公司人事考核结果，凡经公司考核得95分以上的人员（含95分），奖金为月基本工资的一至三个月金额
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