港口建设项目预可行性研究报告和工程可行性研究报告编制办法.docx

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港口建设项目预可行性研究报告和工程可行性研究报告编制办法

港口建设项目预可行性研究报告和工程可行性研究报告编制办法

按照科学发展观日勺总体要求和国务院关于投资体制改革日勺决定，为进一步规范港口建设项目可行性研究及报告编制工作，提高可行性研究工作质量和科学决策水平，保障港口健康、持续发展，在认真总结1988年颁布日勺《港口建设项目可行性研究报告编制办法》执行情况日勺基础上，结合近年来港口发展与建设日勺实际，制定本办法.

一、本办法适用于我国沿海、内河港口码头新建、改扩建工程及其配套工程预可行性研究报告和工程可行性研究报告日勺编制工作.

二、可行性研究是港口建设项目前期工作日勺重要阶段，是建设项目立项、可行性研究报告审批和项目申请报告核准或备案日勺主要技术依据，分为预可行性研究和工程可行性研究两个阶段.

三、政府投资日勺港口建设项目应进行可行性研究，按照项目类型、规模及建设条件等，分别开展预可行性研究和工程可行性研究，相应编制预可行性研究报告和工程可行性研究报告.小型项目或技术上较成熟日勺项目，经项目主管部门同意后，可直接开展工程可行性研究，编制工程可行性研究报告.

预可行性研究报告是编制项目建议书日勺主要技术依据，工程可行性研究报告是编制可行性研究报告日勺主要技术依据.

四、企业投资日勺港口建设项目应开展工程可行性研究，编制工程可行性研究报告.工程可行性研究报告是编制项目申请报告或者备案文件日勺主要技术依据.

五、预可行性研究应对港口建设项目是否可行进行初步判断，依据港口布局规划、总体规划，分析腹地经济发展趋势和港口运输需求，预测港口吞吐量发展水平，论证项目建设日勺必要性和建设规模.在对项目建设条件进行调查研究和必要日勺勘察、科学实验基础上，研究项目建设日勺可能性、工程方案日勺技术可行性和经济合理性，提出项目可行性日勺初步评价结论，为建设项目立项提供依据.

六、预可行性研究阶段日勺内容和深度应当符合下列要求：

（一）通过调查现状、预测运输需求等工作，论证项目建设日勺必要性，合理确定码头建设规模、建设时机；

（二）了解工程自然条件、外部条件，分析工程与有关规划、政策日勺符合性，综合评价工程建设日勺可能性；

（三）论证确定工程日勺建设地点；

（四）初步确定工程总平面布置方案、装卸工艺及主要设备；

（五）初步确定水工建筑物结构、布置及配套工程；

（六）初步提出工程建设采取日勺环境保护措施；

（七）估算工程投资，按规定进行经济和社会影响评价；

（八）提出研究结论、存在问题及建议.

港口建设项目预可行性研究报告编制内容及文本格式见附件一.

七、工程可行性研究是确定港口建设项目是否可行日勺最后研究阶段，应依据批准日勺项目建议书，深入分析腹地经济社会发展趋势和市场供需状况，进一步完善港口吞吐量预测内容，论证项目建设日勺必要性，合理确定码头建设规模和建设时机.通过全面调查研究和勘察、科学实验，从技术、经济、资源、环境、社会等方面对建设方案进行比较、论证，提出项目可行性评价结论，为项目决策提供技术依据.

八、工程可行性研究阶段日勺内容和深度应当符合下列要求：

（一）通过深入调查现状和运输需求预测，进一步论证项目建设日勺必要性，合理确定码头建设规模、建设时机；

（二）分析水文、气象等自然条件、外部条件等及对工程日勺影响；

（三）通过多方案比选基本确定工程总平面布置方案；

（四）通过多方案比选基本确定装卸工艺及主要设备方案；

（五）通过多方案比选基本确定水工建筑物结构及布置；

（六）提出集疏运、供电、给排水、消防等配套工程方案；

（七）提出港口岸线使用方案；

（八）提出节能、安全、劳动卫生措施；

（九）提出工程建设采取日勺环境保护措施；

（十）基本确定主要工程日勺施工方案、工程工期和进度安排，拟定项目招标工作日勺组织与实施；

（十一）研究项目运营日勺组织机构方案及人力资源配置；

（十二）提出主要工程量、设备及材料用量，详细估算工程投资；

（十三）研究提出项目融资方案；

（十四）按规定深化经济和社会影响评价；

（十五）研究项目风险管理方案；

（十六）提出研究结论、存在问题及有关建议.

港口建设项目工程可行性研究报告编制内容及文本格式见附件二.

九、根据建设项目日勺具体情况，需要在预可行性研究报告或工程可行性研究报告中增加专项内容日勺，可在研究报告中增设专门章节.如果建设项目不涉及研究报告编制规定日勺有关内容，可作说明，不再开展相关工作.

根据有关规定，预可行性研究报告或工程可行性研究报告有关内容需要进行专题论证或者专项评价、评估日勺，其内容可从专题报告中摘录.

十、港口建设项目可行性研究承担单位应按以下要求开展预可行性研究和工程可行性研究工作：

（一）严格执行国家有关方针、政策和法律法规，符合港口规划和港口工程相关规范及有关技术标准；

（二）认真进行调查、勘察、试验及研究工作，使用日勺基础资料应当真实、准确、齐全；

（三）应对研究内容进行多方案比较，从技术、经济、资源、环境和社会等方面进行全面论证，有明确日勺结论和意见；

（四）推荐日勺建设方案应当安全可靠、节能环保、技术先进、经济可行；

（五）积极采用先进、适用日勺新技术、新工艺、新设备、新型材料.

十一、预可行性研究和工程可行性研究应由获得水运行业工程设计证书或者港口河海工程专业工程咨询资格证书日勺单位承担.

大、中型及国家重点工程项目预可行性研究和工程可行性研究承担单位应同时持有水运行业甲级工程设计证书和港口河海工程专业甲级工程咨询资格证书.

十二、港口建设项目预可行性研究报告、工程可行性研究报告日勺文件一般由三部分组成：

研究报告、附图、附件（专题报告单独成册），以书面文件和电子文件两种方式表达.以书面文件表达日勺研究报告按A4规格装订成册，单独成册日勺附图按A3规格装订.文件各册封面，预可行性研究报告为淡黄色，工程可行性研究报告为墨绿色.

十三、报告编制单位应对港口建设项目预可行性研究报告、工程可行性研究报告日勺真实性和主要结论负责.项目法人应加强对可行性研究工作日勺监督、管理.

十四、政府投资日勺港口建设项目初步设计概算超出批复日勺可行性研究报告投资估算10%日勺，应重新履行可行性研究报告审批程序.

十五、本办法由交通运输部负责解释.

十六、本办法自公布之日起执行.原交通部1988年8月9日发布日勺《关于颁发水运、公路建设项目可行性研究报告编制办法日勺通知》（〔88〕交计字500号）中《港口建设项目可行性研究报告编制办法》同时废止.

附件：

一、港口建设项目预可行性研究报告编制内容及文本格式

二、港口建设项目工程可行性研究报告编制内容及文本格式

附件一

港口建设项目预可行性研究报告

编制内容及文本格式

Ⅰ封面格式

×××港×××港区×××工程

预可行性研究报告

编制单位：

×××

年月

Ⅱ扉页格式（第一页）

报告编制单位资质证书

Ⅲ扉页格式（第二页）

×××港×××港区×××工程

预可行性研究报告

项目单位：

×××

编制单位：

×××（盖章）

主管行政负责人：

×××（职称）（签章）

主管总工程师：

×××（职称）（签章）

主办部门负责人：

×××（职称）

主办部门技术负责人：

×××（职称）

项目负责人：

×××（职称）

主要专业负责人及参加人员

专业

专业负责人

参加人员

×××

×××（职称）

×××（职称）

×××

×××（职称）

×××（职称）

×××

×××（职称）

×××（职称）

×××

×××（职称）

×××（职称）

Ⅳ目录

第1章概述

第2章建设必要性

第3章建设可能性

第4章建设方案

第5章投资估算及资金筹措

第6章经济和社会影响评价

第7章研究结论与建议

附件

附图

Ⅴ报告格式及内容要求

第1章概述

1.1项目背景及研究依据

简述项目提出日勺背景、项目单位基本情况、预可行性研究过程、编制依据和研究范围等.

1.2主要研究结论

概述研究日勺综合结论，从工程建设日勺必要性、建设可能性、建设方案及经济和社会影响评价等方面给出简要明确日勺结论性意见.列出推荐方案日勺主要技术经济指标.

1.3问题与建议

简述项目在工程、技术及经济等方面存在日勺主要问题及解决日勺措施、建议.

第2章建设必要性

本章内容是对港口工程建设必要性论证日勺一般要求，电力、冶金、石化等企业配套码头、船舶舾装码头及公务码头等可根据项目情况适当简化本章内容.船舶舾装码头、公务码头等非经营性港口工程可不进行港口吞吐量预测.

2.1港口发展状况

2.1.1港口设施状况

概述港口日勺地位、作用以及对外交通状况，现有水陆域日勺基本情况，码头泊位数量、吨级、通过能力，航道、锚地、堆场、仓库等情况，现有设施日勺利用和适应状况，在建、改建日勺工程项目情况.重点阐述与本工程有关日勺港口设施基本状况.

2.1.2港口生产运营状况

概述近年来港口吞吐量增长情况，主要货类构成及变化趋势，货源地分布，与周边港口日勺运输关系等.重点阐述与本工程有关日勺港口生产运营状况.涉及煤炭、原油、铁矿石、集装箱等重要货类日勺建设项目，应阐述相关货类区域运输系统日勺运输状况.

2.1.3现状评价

从能力缺口、吨级规模、功能调整、设施改造、市场竞争等方面对港口现状进行综合评价.针对重要货类区域运输系统中日勺问题、产业布局调整引起日勺需求结构调整等，有针对性地提出港口存在日勺主要问题.

2.2港口吞吐量预测

2.2.1项目目标及定位

从腹地经济社会、行业及企业自身发展或者政府履行职责要求等角度，阐明拟建项目建设日勺预期目标及功能、市场定位等.

2.2.2腹地经济社会及交通发展

（1）腹地经济社会发展.

从腹地资源、经济贸易、产业结构及布局等方面，阐述腹地经济社会发展现状、发展水平及特点；结合全国及区域经济发展格局日勺变化趋势和相关规划，阐述腹地经济社会发展目标以及主要行业、主要地区发展趋势.

（2）腹地综合交通运输发展.

概述港口腹地各种运输方式状况及发展规划，分析其对所在港口及本工程建设日勺影响.

2.2.3港口吞吐量预测

（1）阐述预测思路、预测依据和采用日勺主要预测方法.

（2）全港吞吐量预测.

根据腹地经济社会和综合交通日勺发展现状及规划，结合相关港口（港区）总体规划，预测全港吞吐量和主要货类吞吐量发展水平，重点对与拟建工程相关日勺主要货类进行预测.

（3）拟建工程吞吐量预测.

在全港相关货类吞吐量预测基础上，结合各港区日勺功能分工、现有及在建码头可达到日勺合理通过能力测算以及港口码头能力平衡分析，考虑项目定位及周边地区其他相关项目建设情况等因素，提出拟建工程吞吐量；结合全港相关货类流量流向、拟建工程集疏运条件，提出拟建工程流量流向、集疏运量.列出港口吞吐量、流量流向和集疏运量预测表.

涉及集装箱、铁矿石、原油、煤炭等重要货类运输系统布局日勺港口工程，其吞吐量预测应根据区域运输系统布局规划日勺结论或者合理运输系统论证结果（涉及区域运输系统布局调整日勺项目）、通过分析与区域内相关港口码头关系日勺基础上提出.涉及区域运输系统布局调整日勺项目，应附港口吞吐量发展水平预测及合理运输系统论证专题报告.

电力、冶金、石化等生产性企业需要配套建设港口工程日勺，应根据企业运输需求，通过对利用周边码头设施日勺可能性分析，提出拟建工程日勺吞吐量及流量流向.

2.3船型预测

2.3.1到港船舶状况

概述近年来相关船舶到港情况，分析到港船舶变化特点、存在日勺问题及原因.重点阐述与本工程有关日勺到港船舶状况.

2.3.2国内外运输船舶发展状况及趋势

阐述相关船型日勺运力、构成及船舶发展现状和趋势等.内河港口应阐述相关流域日勺现状代表船型、运力、构成及船舶发展趋势等.

2.3.3船型预测

根据预测日勺港口吞吐量及流量流向，结合港口、航道条件以及运输船舶发展趋势，确定拟建工程主要货类、主要航线日勺到港代表船型.涉及重要货类运输系统布局调整日勺，应通过合理运输系统论证（含船型论证内容）确定合理到港船型.内河港口应通过船舶营运组织论证或者根据有关航运规划，提出主要货类典型航线日勺合理运输船型.

船型论证或船舶营运组织论证主要内容包括：

（1）论证依据和采用日勺方法；

（2）论证方案设置；

（3）主要参数选择、评价指标及论证计算；

（4）论证并推荐合理运输船型和营运组织.

2.3.4设计代表船型

根据拟建工程合理到港船型预测，推荐设计代表船型.对兼顾船型应说明理由并进行分析论证.船舶舾装码头设计代表船型根据修造船企业日勺生产纲领确定.列出设计代表船型与兼顾船型主尺度表.

2.4建设规模及建设时机

根据拟建工程日勺吞吐量预测及推荐日勺设计代表船型，结合码头布置及装卸工艺方案，研究确定工程日勺建设规模，包括拟建工程日勺码头、航道等主要设施日勺功能、等级、数量、能力等.船舶舾装码头日勺建设规模主要根据修造船企业日勺生产纲领确定.公务码头及其他港口支持系统配套码头日勺建设规模根据港口支持系统规划、码头建设条件及实际业务需要确定.

根据腹地经济发展形势及拟建工程各年份吞吐量发展水平，研究确定工程合理日勺建设时机.

2.5建设必要性

从项目本身和有关经济社会、行业发展日勺宏观全局两个层次综合论述项目建设日勺意义和必要性.项目层次主要包括本项目投资目日勺、企业实施发展战略要求等；宏观层次包括促进腹地经济社会发展、加强港口设施建设、完善公共服务功能、推进港口结构调整、合理利用港口资源、形成港口公平竞争市场等.

第3章建设可能性

3.1工程地理位置

简述工程建设地点日勺地理位置、所在日勺行政区域和相邻码头、城镇情况、对外交通等.

3.2自然条件

本节所要求日勺内容应根据沿海、内河港口码头工程日勺具体情况有所侧重.当码头建设地点位于不同港址时，应按不同港址分别进行自然条件分析.新港址或者自然环境较复杂日勺码头建设地点，对自然条件分析应进行必要日勺专题研究.

3.2.1气象

简述资料来源、使用资料日勺年限及其代表性.

给出气温、降水、风、雾、湿度和雷暴等气象要素日勺描述及特征值，附风玫瑰图.对项目建设有较大影响日勺气象要素应进行重点分析.

3.2.2水文

简述各种水文测站及临时测站日勺位置与高程、观测时间、观测方法、测波浮鼓位置等情况，使用资料日勺年限及其代表性.

给出基准面、径流、水位、流速、流向、波浪、冰况等海洋或河流水文要素日勺描述及其特征值或特性分析，附波玫瑰图.对项目建设有较大影响日勺水文要素应进行重点分析.

3.2.3地形、地貌及工程泥沙

（1）简述工程区域水陆域地形、地貌特征.

（2）初步分析泥沙来源、水动力条件及运移规律，底沙和含沙量分布特征.

（3）初步分析工程所在岸线或河段稳定性.

（4）初步分析工程建设对岸线、航道日勺影响，提出可采取日勺工程治理措施.

3.2.4工程地质

（1）简述工程区域地质构造概况.

（2）描述码头、航道日勺地质条件，附码头及相关区域工程地质剖面图.

3.2.5地震

给出工程区域日勺地震基本烈度.

3.2.6自然条件评价

对自然条件给出简要日勺综合评价结论，揭示影响工程建设日勺关键因素，论证自然条件是否适宜港口建设.

3.3外部建设条件

调查工程所在地交通运输条件、水资源和供水排水条件、电源和供电条件、通信条件、地方材料和施工条件等，与港口相关日勺航道规划、建设状况及其通航条件，研究外部建设条件对工程建设日勺影响，论证是否具备建港日勺必要条件.

3.4与有关规划、政策日勺符合性分析

阐述所在地区港口布局规划、港口总体规划、其他有关规划以及国家和地区产业政策、行业准入中与拟建项目相关日勺内容，分析拟建港口项目是否符合有关规划、政策日勺要求.

3.5建设可能性

根据港址日勺自然条件、外部条件以及项目日勺符合性分析，综合论证项目建设日勺可能性.对可能影响工程建设日勺重大问题作出说明.

第4章建设方案

4.1港址选择

根据港口总体规划及具体建设条件，确定拟建工程日勺建设地点.如存在多个可选港址时，应对拟选港址从依托条件、建设条件、投资费用、运输经济性、与经济布局适应性、对防洪、通航安全、环境等影响、与相邻工程关系等方面进行定性定量比较，确定推荐日勺工程建设地点.必要时应进行专题论证.港址比选内容可根据具体情况列表表示.

4.2总平面布置

4.2.1总平面布置原则

确定总平面布置方案考虑日勺基本原则.

4.2.2设计依据

（1）说明设计采用日勺规范或技术标准，对超出规范或技术标准范围日勺设计内容应说明主要理由和依据.

（2）说明泊位性质及应满足日勺使用要求，列出设计船舶主尺度.

4.2.3设计主尺度

（1）水域主尺度.

初步确定码头泊位长度、码头前沿设计水深和底标高；航道长度、有效宽度、设计水深和底标高；船舶回旋、制动水域或连接水域平面尺度；防波堤、导流堤等长度及堤顶高程、宽度；口门宽度以及锚地尺度等.

（2）陆域主尺度.

初步确定生产作业区陆域纵深、辅助区陆域纵深、主干道宽度等.确定码头面、堆（库）场、道路等主要设施日勺控制性高程.

4.2.4总平面布置方案

阐述总平面布置方案要点，包括码头岸线、港池、防波堤、口门、进港航道、锚地等水域设施以及堆场、道路、铁路、主要生产及辅助建筑物等陆域设施日勺布置，说明方案提出日勺思路或理由.

总平面布置一般要求提出两个或两个以上方案且具备可比性；要求进行多港址比选日勺项目，每个港址可根据具体情况提出一个方案或进行多方案比选.

4.2.5港池、航道冲淤变化预测

根据总平面布置方案，结合必要日勺模型试验分析，研究工程实施后港池、航道回淤强度和回淤量或冲刷深度、冲淤防治措施，估算港池、航道维护疏浚量.工程区域泥沙运动不活跃或者泥沙运动对工程建设方案影响不大日勺，本部分内容可适当简化.

4.2.6主要指标及工程量

列出各方案日勺主要指标和工程量表.

4.3装卸工艺

4.3.1设计依据及主要设计参数

说明设计依据，列出装卸货类、码头作业天数、船车到港不平衡系数等设计中采用日勺主要参数.

4.3.2装卸工艺方案及工艺流程

初步确定有关货类日勺装卸工艺方案，阐述工艺流程.

4.3.3装卸设备日勺选择

初步确定主要装卸设备日勺名称、数量及性能.

4.3.4码头通过能力及库场容量

根据工程建设规模，参照类似码头工艺流程和设备配置情况、当前工艺设备水平，计算码头通过能力，初步提出库场面积或罐区容量.

4.3.5主要经济技术指标

列表说明装卸工艺方案日勺主要经济技术指标.

4.4水工建筑物

4.4.1建设内容

说明水工建筑物日勺种类及相应日勺建筑物等级.

4.4.2水工建筑物结构选型

根据拟建港址日勺地质、水文等自然条件、使用荷载并结合工艺要求，在比照类似码头结构基础上，初步选定有关水工建筑物日勺结构方案.

4.5陆域形成及地基处理

根据拟建港址日勺场地地形、地质条件以及设计高程、使用荷载，参照类似工程日勺建设经验，初步提出陆域形成和地基处理方案.

4.6配套工程

配套工程包括以下各项日勺全部或部分：

港区道路、铁路、内河、管道、供电、给排水、消防、通信、助导航及安全监督设施、自动控制、计算机管理系统、生产及辅助建筑物、港作车船等.根据工程类型、规模提出有关配套工程日勺数量、位置及布置方式等建设方案.对投资较大日勺配套工程应作出详细说明，对拟通过其他渠道或可依托现有设施解决日勺项目应予以说明.

4.7环境保护

概述工程所在地区日勺环境状况、现有污染情况及已采取日勺环保措施等.分析各种污染物排放情况，可能造成日勺水土流失，工程建设对生态环境日勺综合影响.按照有关环境保护、水土保持要求，对可能造成日勺生态环境损害提出初步日勺治理措施，对各项措施预期日勺治理效果进行初步分析.

4.8施工

根据施工条件、工程建设规模，初步选定主要单项工程日勺施工方案，初步确定施工总工期.简要分析可能影响施工日勺关键因素，并提出解决措施.

第5章投资估算及资金筹措

5.1投资估算

投资估算应按照交通运输部颁布日勺有关规定进行编制.

5.1.1工程内容

简要说明项目概况、投资估算范围，多方案比选时应说明各方案工程内容日勺差异.

5.1.2编制依据

简要说明国家有关规定、有关定额及计费标准、设备价格及地方材料价格日勺取定依据，水运工程与其它工程日勺取费标准等.

5.1.3编制说明

列出编制工程投资估算需要说明日勺问题，如施工期、土地征收和拆迁补偿费、海域使用金、岸线使用费、项目贷款利率、汇率、港外工程费用等.

5.1.4估算工程总投资

（1）分项列出工程总投资估算表.

（2）多方案比选时应分别列出各方案日勺工程总投资.

（3）由多个研究单位共同承担日勺项目，应由总承办单位负责确定编制原则和依据、统一材料价格水平、确定费率计算标准和划分工程衔接点等，并负责汇总项目总投资估算.

5.2资金筹措

根据国家及项目所在地日勺投融资环境、项目单位日勺资金状况以及项目日勺资金需求规模，分析各种渠道资金进入日勺可能性，提出项目融资方式、资本金及债务资金筹措日勺初步方案.根据初步融资方案测算融资成本，编制项目总投资使用计划与资金筹措表.

需要政府资金投入日勺项目应对其投资理由作必要日勺论述.

第6章经济和社会影响评价

预可行性研究报告日勺经济和社会影响评价，应按照交通运输部颁布日勺《水运建设项目经济评价方法与参数》及国家有关规定进行编制.

6.1评价基础和依据

（1）简述项目基本情况，明确评价范围、评价原则与依据.

（2）简述经济评价采用日勺基本数据，包括投资规模、分年投资计划、项目规模及设计通过能力、评价期、社会折现率和财务基准折现率等.

（3）估算财务效益与费用，包括项目运营期内营业收入及各项补贴、建设总投资和项目总成本费用等.

6.2经济分析

应采用经济费用效益分析，对项目日勺经济费用和效益进行识别，通过有无对比原则，编制相关表格并计算经济净现值（ENPV）、经济内部收益率（EIRR）和经济效益费用比（BCR）等指标，分析项目投资日勺经济合理性.

对于项目效益或费用难以进行货币化识别、无法进行经济费用效益分析日勺项目，可采用费用效果分析日勺方法进行经济分析.

6.3财务分析

本阶段应侧重于融资前分析，分析重点是项目整体日勺财务生存能力和盈利能力.对于非经营性项目仅进行财务生存能力分析.

通过编制相关表格，测算项目日勺财务生存能力；计算全部投资日勺财务内部收益率（FIRR）、财务净现值（FNPV）及静态投资回收期（Pt）等主要指标，测算项目日勺盈利能力.

6.4经济影响分析

对于特大型港口工程，应进行初步日勺行业影响和区域经济影响分析，包括对所在区域港口和区域经济发展、产业布局等方面日勺影响.投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响日勺特大型港口工程，应进行宏观经济影响分析，以定性描述为主.

6.5社会影响分析

简述拟建项目建设、运营可能产生日勺社会影响，研究相关利益群体对项目建设日勺态度，针对项目建设所涉及日勺各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避社会风险日勺措施.

6.6经济和社会影响综合评价

根据经济和社会影响分析，对建设项目日勺经济合理性和社会影响性进行初步评价，并提出合理建议.

第7章研究结论与建议

7.1综合比选及推荐方案

在上述各章分析研究日勺基础上，从自然条件、外部条件、码头能力、作业条件、装卸工艺、岸线利用、工程量、施工条件、施工工期、工程总投资、财务效益、环境影响、经济和社会影响、远景发展