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核安全综合知识

第六章安全文化

考试要求：

1.掌握安全文件的概念、原则及其特征。

2.熟悉营运单位的安全管理体系及其在培育安全文化方面的地位。

3.了解安全文化在核领域中的演变及其在保证核安全上的作用。

4.熟悉安全文件的组成部分以及决策层、管理层和职工在安全文化方面的职责和作用。

5.熟悉安全文件的发展阶段及各发展阶段的特点。

6.熟悉培育安全文化的良好实践。

7.了解识别安全文化弱化征兆的方法。

8.熟悉对安全文件的评价方法。

思考题

1.准确说明安全文化的定义、原则和特性；

2.说明安全文件的组成；

3.指出营运单位的安全管理体系的组成；

4.安全文化对决策层、管理层和个人响应的基本要求是什么？

5.安全文化对政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位的不同层次的人员提出的基本要求是什么？

6.谁对核设施单位的安全负主要责任？

7.指出核安全文化在保证核安全上的作用。

8.具体说明核安全文化的发展阶段、划分的依据及各个阶段的特点。

9.说明识别安全文件弱化征兆的方法。

10.简述ASCOT评价方法。

11.辨别安全文化的特殊实践。

12.具体说明培育安全文化的步骤。

本章小结

本章叙述了善于安全文化，特别是核安全文化的基本知识和使用及失言中的关键问题。

共包括五个部分，安全文化概念、安全文化的组成部分、核安全文化的发展阶段及弱化识别、安全文化的评价方法、培育安全文化的良好实践。

安全文化是在总结切尔诺贝利事故中人为因素基础上提出的一种为确保核电厂安全生产的、完整的管理概念。

安全文化是存在于单位和个人中的种种特性和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的安全问题由于它的重要性要得到应有的重视。

后果在核领域迅速得到全面地失言，形成核安全文化。

推行核安全文化的目的是在要求和监管要求之外保持一个增强安全的自我约束的方法。

核安全文化的特性都是无形的，人们认识到无形的特性会自然地导出有形的表现，而这些有形导出就成为衡量核安全文化作用的指标。

核安全文化被作为一项基本管理原则加以推广和实施，用以防止和减少人因错误，提高核设施的安全性。

安全文化是基本的管理原则，就其表现而言，它由两个主要方面组成，第一是体制，第二是个人的响应。

核安全文化对所有那些在核安全中负有不同责任的组织和个人（决策层、管理层和个人）提出要求，它本身是一种行业文化，分别对政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位的不同层次的人员详细地提出了应当做出的承诺和应当达到的要求。

对于营运单位，应当对核设施的安全负责。

核安全文化的发展有三个阶段：

从开始的被动接受，到单位的自身要求加以达到，再到人人主动加以完善。

分解各个阶段的依据是人们对于如下核心问题的认识程序和接受程序的差别：

人的行为和态度与核安全的关系。

关于识别安全文化弱化的问题，确定单位安全文化弱化的征兆包括四个方面：

组织问题、管理问题、雇员问题和技术问题。

这些问题表明单位安全文化开始弱化，如不积极采取有效措施，势必引起单位安全文化的恶化。

安全文化的评价有三种方式：

单位自我评价、IAEA安全文化评价组评价、二者结合的评价。

不管哪种方式的评价，都按照IAEA的ASCOT导则的规定内容进行，称为ASCOT评价方法。

安全文化的特殊实践包括：

预测性风险分析、将错误作为学习的机会、事件的深入分析、加强学习能力、加强培训、提高雇员对安全文化的贡献、承包商的积极参加、加强安全问题与公众的联系、自身评价、综合安全评价、制定安全绩效指标、适合安全文化的监管方式与内容。

培育安全文化的步骤是：

制定安全文化导则，进行安全审评培训；提高经理们对安全文化的了解，使他们认识到每一个员工都能成为促进安全的积极因素；要保持不断地向其他组织（国内外）学习，制定相应的制定来保证不断提高核设施安全水平的可能性。

安全文化是对形成高水平核安全体制起作用的共同因素，对核领域有着举足轻重的作用，重视并加强核安全文化建设，就会带来丰硕的有形成果；忽视核安全文化建设，就必须会带来不良的严重后果。

引言

第一节安全文化概述

一、安全文化定义

●安全文化（SafetyCulture）：

存在于单位和个人中的种种特性和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的安全问题由于它的重要性要得到应有的重视。

（IAEA国际核安全咨询组报告INSAG-4）；

一、安全文化原则

●安全文化的实质：

价值观、标准、道德和可接受行为的规范的统一体；

●提出这些方面的目的是在立法要求和监管要求之外保持一个增强安全的自我约束的方法；

三、安全文化特性

1安全第一的思想

●安全文化：

从事核安全相关活动的全体工作人员的献身精神和责任心，即安全第一的思想；

●这种思想意味着内在的探索态度、谦逊谨慎、精益求精以及鼓励核安全事物方面的个人责任心和整体自我完善。

2主动精神

●正确地履行所有安全重要职责。

⏹严格执行良好的工作方法；

⏹具有高度的警惕性、实时的见解、丰富的知识、准确无误的判断能力和强烈的责任感；

3有形导出

●安全文化的特性都是无形的；

●无形的特性会自然地导出有形的表现；

●这些有形的导出就志为衡量安全文化作用的指标。

四、核安全文化的由来

●世界核工业起步之初，核安全的重点在技术方面，考虑的是设计充分性，强调设计、设备和规程的质量；

●但由于存在管理上的漏洞，操纵员培训不充分和规程不完善等诸多原因，早期曾发生过多次核设施临界事故；

●人因工程是把技术因素和人的因素结合起来，共同保证核电站的安全。

●在核电领域提出了“控制室系统的”的新概论，即操纵员、人机接口和硬软环境组成的整体，采用系统工程的方法来进行控制室的设计，按人机工效学的原则进行仪表的选择和台盘布置，制定了更加完善的运行规程和应急操作规程，加强了操纵员的培训；

●技术可靠性的提高和人因工程的推广，大大地提高了核电站抵御严重事故的能力。

●事故表明尽管有技术设计的缺欠存在，但人的失误和声音是引起切尔诺贝利核电站严重事故的主要原因。

为此，对安全管理的进一步重视和形成了新的安全管理理念，即安全文化，并把它作为一项基本管理原则。

●安全文化的产生与核能界安全管理思想的演变和发展息息相关，是核安全管理思想发展引出的必须结果，后来经完善、推广和发展，形成了核安全文化。

五、核安全文件的作用

●人的失误和人的违章统称为“人因错误”；

●实践统计表明设备故障固然是引发核电严重事故的原因，但在技术可靠性已得到显著提高的情况下，引发核电严重事故的主要原因是人因错误；

●核安全文化被作为一项基本管理原则加以推广和实施，用以防止和减少人因错误；

●核安全文化是对形成高水平核安全体制起作用的共同因素，对核领域有着举足轻重的作用，重视并加强核安全文化建设，就会带来丰硕的核安全的有形成果；忽视核安全文化建设，就必然会带来不良的严重后果。

第二节安全文化的组成部分

一、安全文化的组成

●安全文化是基本的管理原则，由体制和个人的响应这两个主要方面组成；

●核安全的实现取决于两方面的因素，一个是政策和管理方面的承诺与能力，另一个是每个人本身的承诺与能力。

●体制：

核安全文件的提出是针对单位（组织机构）的，涉及单位内部的必要体制问题和各级管理部门的逐级责任制与工作作风问题，因此单位必须对核安全做出具体的承诺；

●个人的响应：

人的行为与核安全之间有着极为密切的联系；只有当每个人者致力于核安全这一共同目标时，一方面是减少或防止人为的错误，另一方面充分发挥的积极影响，才能获得最高水平的核安全；因此核安全文化强调个人的响应，要求每个人必须对核安全做出具体的承诺。

二、营运单位的安全管理体系

●体制：

其重要内容之一是营运单位应拥有一个安全管理体系，借此提供为达到与维持高标准绩效所需的结构严谨且成系统的手段，来保证营运单位的安全性。

●该体系包括政策、组织、计划和实施、衡量绩效、审查与监管六个组成部分。

●政策：

包括政府主管部门制定的有关政策和营运单位制定的各项政策；

●组织：

包括组织机构、责任、管理控制、沟通、合作、独立的建议、人员资格及培训等；

●计划和实施：

包括标准、安全评估、制订工作计划、运行控制和制订应急计划等；

●衡量绩效：

包括营运单位的自我监测和独立监测等；

●审查：

包括对衡量绩效为主的审查，同时对政策、组织、计划和实施进行审查、此外应接受监管部门总的监督与管理；

●监管：

包括对整个体系各个组成部分的监督与管理。

三、各阶层的职责和作用

●为了使核安全文化更加奏效，核安全文化的要求是按照不同层次的每个人的响应这样一种方式展开的，具体分为决策层、管理层和基层三个层次；

●各个层次的每个人，除了遵守规定的法规、章程和程序之外，还必须按照核安全文件的规范来做每一件工作；

●各个层次的每个人都要真正树立“安全第一、质量第一”的观念，具有责任感、献身精神和主动精神；

●核安全文化对所有那些在核安全中负有不同责任的组织和个人提出要求。

●决策层：

⏹公布核安全政策、建立管理体制、提供人力物力资源和不断自我完善；

⏹要当众平凡的马德望承诺来表明本单位在社会责任方面的立场和在安全方面的坦诚意愿

⏹确保核安全是营运单位董事会议上的重要议题；

●管理层：

⏹明确责任分工、负责安全工作的安排和管理、对人员资格审查和安排培训、掌握奖励和惩罚以及监察、审查和对比安全管理本系的工作状态；

⏹做出承诺以自己的行动和要求促进职工们的安全素养，确保职工们能按确定的框框办事并从中受益。

●基层：

⏹善于探索的工作态度、严谨的工作方法和互相交流的工作习惯；

⏹这三者互为联系，缺一不可，三者相加的解放军所以是一个优秀核安全工作者应当具备的人品特性，就是对核安全的一大贡献。

四、行业文化

●1996年IAEA发布和实施了“单位安全文化自我评价和国际原子能机构安全文件评价组导则”（ASCOT导则）；

●该导则以INSAG-4附录提出的“安全文化指标”为基础加以扩展和完善，但二者的指导思想和具体方法都是一致的；

●该导则分别给出了对政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位提出的“INSAG基本提问”，涉及单位评价应当强调的主要方面；

●核安全文化是核领域的行业文化，必须通过行业中各个部门和单位的共同努力，才能建设好行业和单位的核安全文化。

1政府及其部门

●应当在现有法律的矮墩墩文化制定相关配套法规，加大执法力度；

●监管部门要有完备的安全规定、导则和相关文件，要独立行使监督权，要有经费作为保证，对核设施单位的安全进行定期的评价。

●监管人员和营运单位工作人员要在双方都胜任工作的基础上相互尊重，监管人员要定期和有效地出现在现场，参加营运单位安全会议，进行监督管理；

●要积极进行国际交流，特别是与IAEA的交流，学习其它国家的优点和长处。

2营运单位——具体分为公司和核电站两个层次；

●公司——核安全文化建设

⏹首先抓安全政策的制定，明确制定核电站中安全是最重要的，并承诺按照核电站安全的需要做好一切相关的工作；

⏹必须由管理层直接负责，并设有称职的核安全审查管理组织；

⏹要加强广泛而深入的宣传，做到深入人心，得到广大职工的充分理解，带领广大职工人人关心安全问题，并使他们对公司处理安全问题的反馈意见得到充分的尊重和满意的答复。

●核电站——核安全文化建设

⏹重视安全；

⏹明确责任；

⏹挑选好经理；

⏹调整好电站管理组织与政府监审部门之间的关系；

⏹进行安全状况的审查；

⏹加强对电站各种人员的培训；

⏹组织好现场工作；

⏹管理层到现场监督；

⏹合理规定工作负荷和进行监督；

⏹经理们正确对待安全、成本、运行、进度、奖励和群众意见等一系列问题；

⏹职工中各类人员对安全的深入人心和切实体现；

3研究单位——核安全文化建设

●关键是制定正确的政策和工作方法，来保证其提供的安全报告、设计、软件开发以及其他对安全重要的成果达到所要求的质量，发挥其对核电站安全的巨大影响。

4设计单位

●既是政府及其有关部门的后援，也可是核电站的后援；

●设计单位对核电站安全文化有显著的影响，而且其影响程序与他们在核电站各项工作中的参与程序有直接的关系；

●对设计单位提供的设计结果和与安全有关的计算机程序，以及其他安全重要成果，必须有合格制度和经过严格的审查过程，而且对其评估是独立进行的。

第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别

一、核安全文化的发展阶段

●核安全的实现应有三个发展阶段：

从开始的被动接受，到单位的自身要求加以达到，再到人人主动加以完善；

●核安全的实现是一个不应停顿和逐步提高的发展过程。

●分解各个阶段的依据，是人们对于“人的行为和态度与核安全的关系”，这个核心问题的认识程度和接受程度的差别。

●核安全文化既针对单位又针对个人，但单位起主导作用；

●要求单位领导以身作则，深刻认识核安全文化的内涵、实质和特点，主动积极地适应核安全文化发展的规律，重视实践，带领广大群众，搞好单位的核安全文化建设，使得“安全第一、质量第一”深入人心，安全绩效不断得到改善。

1初级阶段

●核安全是基于法规条例的规定和要求；

●一方面人们认为核安全是来自政府、主管部门和监管机构的要求，为求得企业的生存和发展，就必须抓安全；

●另一方面，把核安全仅仅等同为遵守和达到相关的法规条例的规定和要求；

●这是一种被动的、置于管理压力下的核安全。

2中级阶段

●良好的安全绩效成为单位努力实现的目标之一；

●不必依靠来自外部监管的要求和压力，单位也会主动地将安全绩效作为重要的要求，列为实现的目标之一；

●但在实现该目标的安全管理中，只是把技术和规程作为解决的办法；没有把人的行为问题列入其中。

●在这种单位积极采用技术和规程的办法，也能主动地达到较好的安全绩效，但人的积极性和主观能动性尚未得到较好的发挥，因此达到一定的安全绩效后出现停滞不前的现象。

3高级阶段

●自觉且不间断地加以改善安全绩效；

●单位在实现安全目标的安全管理中，充分认识到人的行为对安全影响的重要性，把人的行为问题列入其中；

●单位不断采取各种措施，主动改进人的行为，提高人们的安全文化素养，并以此来不停顿地改善和提高单位的安全绩效。

二、识别安全文化弱化征兆的方法

●通常的做法是经过经验的反馈，确定安全文化弱化的征兆，通过营运单位的自我检查和/或监管部门的检查，当确切地识别到这些弱化征兆已经出现时，即发出安全文化开始弱化的报警，在监管部门的指导下，营运单位果断地采取有效的纠正行为，扭转安全文化弱化的趋势，使之向安全文化强化的方向发展，从而导致单位安全水平的提高。

●经过经验的反馈，确定单位安全文化弱化的征兆包括四个方面：

组织问题、管理问题、雇员问题和技术问题；

1组织问题

●解决问题不恰当——

●观念狭隘——自满、内部的改革和进步停止、失去学习的机会

●开放性差——拒绝交流、自己经验的分享和利用别人的经验改善自己的安全状况、缺乏国际交流的主动性

2管理问题

●纠正行为不力——大量积压安全有关的纠正措施、纠正行为不能保证优先；

●难题的解决模式不佳——高效的模式是按照预定的种类（决定于以信信息可用性的认识与总结）加以分类；

●程序的不完善——安全文件必须保证其时间性和真实性，雇员对工作程序本身和能正确地应用充满信心；

●分析和改正问题的质量差——表现为方法不对、对问题进行不恰当的鉴定、缺乏知识和资源或受到时间的限制可能导致不适当的改正行为；

●独立安全审评的不中或失效——对所有安全相关的建议和纠正措施；审评中应备有充分的证明文件，用经过批准的程序来鉴定方法、计算和技术的精确性与有效性；

●真实性不符——单位的配置和状态与其安全状况的说明相一致；

●违章——在承认各国现有标准的差异、业主的基准的差异和报告水平的差异的基础上管理违章的问题；

●反复申请不执行管理要求——应当审查管理要求的合适性或应怀疑是否生产优先到了损害安全的程度。

3雇员问题

●过长的工作时间——雇员的注意力的范围适宜、质问的态度、工作中勤奋和韧性的最优发挥，疲劳

●未受过适当的培训的人数比例偏高——

●在使用适合的、有资格的和有经验的人员方面出现失误——

●对工作的理解差——

●对承包人的管理差——降低工程的标准、对本单位工作人员带来不良影响

4技术问题

●企业的技术状况是安全文化的直接反映；

●不好的表现：

技术方面的记录和存档材料贫乏或缺乏管理、设备维修不及时、对安全事件的收集、监督和处理不当，自我检查和自我评价体制不健全等；

第四节安全文化的评价方法

●安全文化评价可有三种方式：

单位自我评价、IAEA安全文化评价组评价和二者结合的评价；

●不管哪种方式的评价，都按照IAEA的ASCOT导则的规定内容进行，称为ASCOT评价方法；

●ASCOT导则严格地以IAEA的安全丛书NO.75-INSAG-4的附录为依据；

●在三种评价方式中，IAEA安全文化评价组评价是最规范的；

一、ASCOT评价方法

1全厂巡视和文件检查

●全厂巡视——该项工作包括：

⏹出入控制（效率和有效性）；

⏹工厂的一般状况（泄漏、照明、标牌等）；

⏹厂房管理（垃圾及储存区域、清洁程度等）；

⏹防护设备的使用（戴安全帽、剂量胶片盒、警告标志等）

⏹控制室工作人员（警惕性、工作态度等）；

⏹规章和手册的可用性（控制室和核电厂范围）；

●文件检查——该项工作包括检查：

⏹电厂日志与相应文件；

⏹运行与维修记录；

⏹未解决的电厂缺陷与文件修改数量；

⏹对重大安全相当活动的培训计划；

⏹公司一级的政策有效性；

⏹安全政策与安全文化概念的一致性；

⏹电厂关于规程和遵守规程的政策；

⏹明确重要安全责任的文件；

⏹组织机构图；

⏹公司一级安全审查机构的设立和其活动的记录与电厂管理层参与的情况；

2个别访谈

●安排与工作人员的个别交谈和进行讨论，也可采用调查问卷的形式；

●把讨论和谈话的注意力集中在对集体和个人的态度及与安全文化相关的问题上，而不是在规程和工程系统的技术内容上；

●对安全文化进行评价既包括核与辐射安全，也包括常规安全，即核设施单位安全的所有方面。

●通过个别访谈后就能得出安全文化的主要评价和基本结论。

3评价

●评价就是对安全文化的抽象概念所导出的具体表现进行确认；

●评价的基础是收集到的在NO.75-INSAG-4的附录和ASCOT导则中列出的与安全文化特征相关的信息；

●对安全文化的评价特别要注意许多“鲜活”的方面；

●对安全文化的评价还要注意另一个安全文化的重要表征，即致力于改进的愿望；对当前现状的质询态度和追求难题解放人倾向，与管理层对这一进程的支持和承诺结合，也是安全文化的重要表征；

●对于必不可省的改进计划进行评价时，要注意下述的可能方面：

⏹培训：

增加用于培训的时间和接受培训的人数，改进培训质量或改进人员资格评审系统，目的是提高作为培训结果的工作胜任能力；

⏹技术进步：

可以是改进程序的质量或引进新的安全评价方法；

⏹试图预见风险：

对于每个严重的安全事件，总是存在若干“潜在隐患”，善于抓住并报告这些潜在隐患，有从潜在隐患中吸取教训的计划安排，这是良好的安全工作作风；

⏹电厂的改善和运营的改进：

这可能是非常广泛的目标，范围可以从实际电厂的修改（应接受严格的审查）直到工作环境的优化；

⏹开必指标：

各个电厂使用着各种各样的指标，虽然这些指标不是完美无缺的，但它们可以用来指示安全状况的趋势，不断改进和完善这些指标，对进一步提高电厂的安全水平是很有意义的；

4评价报告

●评价报告应明确指出安全文化是良好的或是应当加强，并指明应当加强的地方；

●可能的话，评价报告给出具体的建议，来指导电厂管理层加强和着手必要的改进；

●评价报告应指出可被其他电厂采纳用以达到有效安全文化的良好工作实践，来促进安全文化的推广和发展；

●评价报告应避免有关比率、等级的建议和与其他核电厂相比较；

二IAEA安全文化评价组提供的支持

●许多情况下安全文化的评价是单位本身进行的，这可以得到IAEA安全文化评价组的支持；

●提供的咨询和支援服务可有四种方式：

标准的ASCOT研讨会、扩大的ASCOT研讨会、对自我评价的支持和ASCOT审评；

第五节培育安全文化的良好实践

一、安全文化的特殊实践

安全文化的理念可以在下述活动中得到充分的应用，并使可能许多实践中得到推动和发展：

1预测性风险分析；

2将错误作为学习的机会；

3事件的深入分析；

4加强学习能力；

5加强培训；

6提高雇员对安全文化的贡献；

7承包商的积极参加；

8加强安全问题与公众的联系；

9自身评价；

10综合安全评价；

11制定安全绩效指标；

12适合安全文化的监管途径与内容；

二、培育安全文化的步骤

●制定安全文化导则文件，进行安全审评培训；

⏹文件要明确改善安全的审评政策和负责组织，安排进行安全审评培训。

经经理们了解安全的意义和内容，向员工发布有关安全性能的信息。

●提高经理们对安全文化的了解，使他们认识到每一个员工都能成为促进安全的积极因素；

⏹要使经理们了解到为了达到良好的安全目标，员工的行为、态度和理想是十分重要的。

帮助每一个员工使其成为促进安全的积极因素，向员工提供有关安全性能趋势的信息，使员工认识到，进一步改善安全性能是可能的。

●要保持不断地向其他组织（国内外）学习，制订相应的制度来保证不断提高核设施安全水平的可能性。

⏹制定相应的制度来加以保证，审评和改善安全目标，注意完善各种安全措施，保持不断提高安全水平的可能性。

●最高管理者应具有有关安全文化的知识，积极推动安全文化素养的建设。