ISO2食品安全管理体系食品安全防御评估报告.docx

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ISO2食品安全管理体系食品安全防御评估报告

ISO22000-2018食品安全管理体系食品安全防御评估报告

一、2020年7月7日食品安全防护小组HACCP按照《食品防护评估表》对公司食品防护现状进行了全面的评估，评估结果如下：

食品防御评估表

1外部安全

1.1工厂在建筑物外部有哪些适当的食品防护措施？

评估项目

是

否

不适用

工厂能否确保阻止未经许可人员的进入（例如：

通过锁住的护栏、大门或者入口/出口通道）？

是（工厂设有保安门卫）

在夜晚/清晨建筑物外面是否有足够的光线对工厂进行适当的监控？

是（工厂内外有路灯）

紧急出口是否有自动上锁的大门和/或警报器？

不适用

1.2以下装置（包括锁、封条等）能否确保在不经人看守的情况下（如下班后/周末）防止未经许可人员的进入？

评估项目

是

否

不适用

外部通道和大门？

是

窗户？

是

房顶的开口？

不适用

通风口？

是

拖车（卡车）？

是

油罐车开口?

不适用

有轨车?

不适用

蓄水池/竖井?

是

1.3工厂是否针对进入或暂停在工厂的人和/或车辆的食品防护程序？

评估项目

是

否

不适用

是否所有的财产都有一个受控的或者被监视的入口？

是

员工的车辆是否能够通过使用小牌、贴花或是其他一些形式的可视标识进行区分？

是（员工车辆放入指定车棚）

被授权允许进入的参观者/客人的车辆是否能够通过使用小牌、贴花或是其他一些形式的可视标识进行区分？

是（外来车辆放在指定区域）

2内部安全

2.1在企业内部是否有食品防护措施？

评估项目

是

否

不适用

在工厂内部是否有紧急照明系统？

是

工厂是否有监视安全的摄像机（闭路电视）？

是

工厂是否有定期检测的紧急报警系统？

是

控制紧急报警系统装置的位置是否有明显标识？

是

所有受限区域（即只有被授权的员工才能进入的区域）是否有明显标识？

是

是否参观者、客人和其他非雇员（例如承包商、销售人员、卡车司机）被限制在非产品区域，除非有被授权人员的陪同才能进入其他区域？

是

当地执法机构（包括消防部门）是否有工厂的布局图/设计图最新版本？

是

是否有适当的检查厕所、维修室、个人储物柜和储存区域以排除可疑包裹的程序？

是

是否定期盘点潜在的危险性工器具（如刀）的数量？

是

是否定期盘点工厂中安全/敏感区域的钥匙的数量？

是

通风系统的构造方式是否能够达到快速隔离受污染的区域或房间？

不适用

2.2以下系统的控制是否限制了未授权人的进入？

（例如通过带锁的通道/大门，或者仅限于授权人员的进入）

评估项目

是

否

不适用

加热、通风和空调系统？

是

丙烷气体？

不适用

水系统？

是

电？

是

消毒系统？

是

现场清洁系统（CIP）或者是其他化学品集中使用系统？

是

2.3工厂是否现场收集并分析样品的微生物、化学和物理的危害？

√是□否

2.4工厂对于厂内实验室设施、设备和操作采用了以下哪些食品防护程序？

评估项目

是

否

不适用

工厂自身实验室设施是否仅限于授权的人员进入？

（例如锁着的门、通行卡等）

是

是否有适当的程序控制从其他企业接收到的样品？

是

是否有适当的程序接收并且安全的存放试剂？

是

是否有适当的程序控制和处理试剂？

是

实验室是否有管理程序？

是

3加工安全

工厂的加工过程采用了以下哪些食品防护程序？

评估项目

是

否

不适用

产品生产区域是否仅限于企业员工和经过同意的其他人员进入？

是

处理和传送产品、水、油及其他配料的生产线是否得到监控以确保其完整性？

是

配料的包装使用前是否检查破坏性的痕迹？

是

所保持的记录是否能够便于向前追溯到原料的供应商？

是

所保持的记录是否能够便于向后追溯到终产品的买主？

是

是否有清洗消毒的控制程序？

是

4储存安全

4.1工厂的储存区域采用了下列哪些食品防护程序？

评估项目

是

否

不适用

是否仅限于授权员工可出入原料储存区域，包括冷冻储藏和干燥储藏区域（例如上锁的通道/大门或其他）？

是

是否有原料储藏区域出入的日常记录？

不适用

是否仅限于授权员工可出入配料储藏的区域？

是

是否有配料储藏区域出入的日常记录？

是

是否仅限于授权员工可出入成品储藏的区域？

是

是否仅限于授权员工可出入外部储藏设施？

是

是否对储存设施（包括临时性的储存车辆）进行定期安全检查？

是

是否保存了设施安全检查结果的记录？

是

是否定期核对限用配料（即山梨酸钾等）的库存清单与实际使用量的一致性？

是

产品的标识与包装是否处于受控状态以防止盗窃或是误用？

是

是否定期核对成品库存清单与实际库存的一致性，是否有无理由的增加或减少？

是

4.2工厂的有害物质/化学品（例如农药、工业化学品、清洁用品、消毒杀菌剂、消毒剂）采用了下列哪些食品防护程序？

评估项目

是

否

不适用

是否仅限于指定员工出入工厂有害物质/化学品（例如农药、工业化学品、清洁用品、消毒杀菌剂、消毒剂）的储藏区域？

是

是否保存工厂有害物质/化学品的定期盘存记录？

是

是否能够迅速的检查出有害物质/化学品在日志清单上的差异不符？

是

有害物质/化学品的存放区域是否根据国家和当地建筑规定进行建造和安全通风？

是

是否有接受和安全储存有害化学品的适当程序？

是

是否有控制有害化学品处理的适当程序？

是

5运输和接收的安全

5.1工厂的运输和接收的操作是否有食品防护程序？

评估项目

是

否

不适用

运送原料、成品或其他用于食品加工的材料的车辆在其装货或卸货时是否受到密切的监控？

是

5.2工厂在处理发运货物方面是否有食品防护程序？

评估项目

是

否

不适用

发运货物是否采用一次性（破坏后有痕迹不可复原）铅封？

是

发运货物的铅封号是否记录在运输文件中？

是

是否保存油罐车和/或有轨车的上述检查记录？

不适用

5.3.工厂在处理进入货物方面有哪些食品防护程序？

评估项目

是

否

不适用

是否控制卸货月台以防止未经确认或未被授权的货物进入？

是

是否对于所有进入的货物要求供应商提前通知（通过电话、电邮和传真）？

是

是否能够立即调查运输文件上可疑的更改？

是

是否所有的交货都根据预定交货单进行核对？

是

在没确认之前是否禁止那些未事先安排交货的货物进入工厂？

是

是否接收非工作时间的交货？

是

如果在非工作时间接受交货，是否需要提前通报交货时间？

是

如果在非工作时间接受交货，是否要求被授权能够确认和接收货物的人员在场？

是

少于装载量或是部分载荷发货的车辆是否进行检查？

是

是否要求原料、配料和成品的货物接收有一次性（破坏后有痕迹不可复原）铅封或是有号码的铅封（并且在运输文件上标明）？

铅封进入前是否进行确认？

酶制剂

是

其他否

是否在收货月台检查原料、配料和成品货物有无蓄意破外的痕迹？

是

如果接收的动物有不正常的行为和/或症状是否立即向FSIS的公共健康兽医进行通报？

不适用

提供给活动物的饲料和饮用水是否能够保护其免受蓄意的污染?

不适用

选择的运输企业是否考虑其确保运送产品或动物的安全性能力？

是

运输企业对有机会接触产品或动物的司机和其他工作人员是否进行背景调查？

是

配料供应商在其生产和运输过程中是否采取措施加强食品防护工作？

是

当选择压缩气体的供应商时，是否考虑其是否实施食品防护程序？

不适用

当选择包装材料和标签供应商时，是否考虑其是否实施食品防护程序？

是

5.4工厂允许退运货物重回工厂，包括出口货物的退运吗？

√是□否

6水和冰的安全

工厂水和冰的供应使用了下列哪些食品防护程序？

评估项目

是

否

不适用

是否限制水井的接近（如通过上锁的通道/门或者限于授权人员进入）？

是

是否限制制冰设备的接近？

不适用

是否限制冰贮存设施的接近？

不适用

是否限制饮用水贮水槽的接近？

是

是否限制水的重复利用系统的接近？

是

是否定期检查饮用水的管道有无遭到蓄意破坏？

（即感官检查基础结构的物理完整性等等）

是

是否定期检查非饮用水的管道有无遭到蓄意破坏？

（即感官检查基础结构的物理完整性、与饮用水管道的连接情况等）

是

是否与当地健康部门达成协议确保在城市供水的饮用性出问题时及时通知到工厂？

不适用

7人员的安全

7.1工厂采用以下哪些食品防护程序确保员工遵守安全要求？

评估项目

是

否

不适用

对所有的将要在敏感的操作线上工作的雇员和承包商（包括长期的和临时的）是否进行了背景调查？

是

是否进行了作为所有员工定向培训一部分的安全程序培训？

是

在厂区内是否通过某种方式进行确认/识别所有的员工、参观者和承包商（包括建筑工人、清洁工、卡车司机）？

是

在工作时间，工厂是否控制员工和承包商进入工厂？

（例如密码门、传达室的值班人员、刷卡等）

是

在非工作时间，工厂是否控制员工和承包商的出入？

（例如通过钥匙卡或密码来限制出入）

是

工厂是否有某种方式限制临时员工和承包商（包括建筑工人、清洁工和卡车司机）在与其工作相关的区域内工作？

是

是否有某种方式识别员工的职能/任务/所在部门（如相应颜色的制服）？

是

管理者对每个班次是否都有更新的班次名录（例如：

谁缺勤、谁顶替、新员工何时正式进入车间）？

是

工厂是否允许在生产区域存放个人的物品？

否

是否检查员工的存物柜？

是

是否限制员工和/或参观者携带进入工厂的物品（照相机等）？

是

8信息安全

评估项目

是

否

不适用

是否收集国内外最新的法律法规？

是

9供应链的安全

评估项目

是

否

不适用

是否检验供应商的出厂检验单或合格单？

是

当选择服务供应商时是否考虑其是否实施食品防护程序？

是

10其他安全

评估项目

是

否

不适用

是否建立溯源和召回制度？

是

遇到紧急情况是否有紧急响应程序？

是

二、根据食品防护评估的结果，确定了食品安全防护存在的薄弱环节以及相应的防护手段，制定了食品防护计划表，如下：

食品防护计划表：

区域

确定存在的薄弱环节

相应计划使用的防护手段

加工安全

在加工过程的关键点（配料、包