证劵从业资格考试基础知识模拟习题精品.docx

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证劵从业资格考试基础知识模拟习题精品

证劵考试试题证券基础知识模拟测试

1。

证券市场虽主要属于资本市场，但与（货币）市场关系密切。

2。

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（国务院证券委员会）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

3。

投资基金的风险可能小于（股票）。

4。

在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（多）。

5。

贴现债券的发行属于（折价方式）。

6。

已知价计算法中的“已知价”是指（上一个交易日的收盘价）。

7。

证券必须同时具备的两个最基本特征是（法律特征与书面特征）。

8。

每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（帐面价值 ） 

9。

证券蹲驶鸱从车氖牵ǎ┕叵怠?

nbsp;委托代理 

10。

有价证券具有（产权性、收益性、流动性、风险性）的经济和法律特征。

11。

某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数. 9.43   

12。

买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（持有期收益率）。

 13。

公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（信用公司债）。

14。

客户的交易结算资金必须全额存入指定的（商业银行），单独立户管理。

 15。

以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（间接融资）市场。

 16。

经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：

（5千万元） 

 17。

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（董事长）。

 18。

证券公司的主要业务有（承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务）。

 19。

安全性最高的有价证券是（ 国债）。

 20。

证券专营机构在美国称（投资银行）。

 21。

专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（中央登记结算机构）。

 22。

封闭式基金基金单位的交易方式是（证交所上市）。

 23。

职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（道德规范）。

 24。

证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（二十年）。

 25。

证券公司的主要业务内容有（代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务）。

 26。

以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?

（经纪制 ） 

 27。

为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（20％ ） 

 28。

美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（15）年。

 29。

开放式基金的交易价格取决于（基金单位净资产值）。

 30。

金融机构发行金融债券使得其资金来源（增加）。

 31。

为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ 1992年12月17日）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

32。

证券承销商的主要职能是 （ 代理证券发行 ）。

33。

注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（招股说明书 ）为前提和核心。

34。

以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?

（经济周期变动 ） 

35。

在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（建业股息）。

36。

以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?

（审定对会员的接纳） 

37。

美国、日本、中国证券经营机构的类型为（分离型）。

38。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（中长期信贷市场和证券市场）。

39。

债券是由（ 债务人）出具的。

40。

在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?

（购买力风险） 

41。

证券市场虽主要属于资本市场，但与（货币）市场关系密切。

42。

职业态度是从业人员对本职工作的（ 价值）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

43。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（基金管理公司）机构担任。

44。

影响期权价格的最主要原因是（标的物资产价格的波动）。

45。

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（国务院证券委员会 ） 于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》sp;

46。

不得进入证券交易所交易的证券商是（非会员证券商）。

47。

根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（二年）以上的经验。

48。

计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（复利债券 ）。

49。

一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（股价水平上升 ） 

50。

公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（信用公司债 ）。

51。

债券年利息收入与债券面额之比率称为（票面收益率）。

52。

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（非参与优先股）。

53。

证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是（客观性） 

54。

公司清算时每一股份所代表的实际价值是（清算价值）。

55。

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（满期偿还 ） 

56。

原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（ 三年）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。

57。

金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（多）。

58。

贴现债券通常在票面上（不规定利率），是一种折价发行的债券。

59。

股票未来收益的现值是股票的（ 内在价值） 

60。

德国证券经营机构的类型为（综合型）。

61。

期权交易中的选择权，属于交易中的（买方）。

62。

一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（ 股价水平下降） 

63。

政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ 特种国债） 

64。

公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的（清算价值 ） 

65。

看跌期权的买方对标的金融资产具有（卖出）的权利。

66。

未知价计算法中的“未知价”是指：

（当日证券市场上各种金融资产的收盘价）。

67。

以下哪一项不是证券交易所的职能?

（ 决定每日开盘价） 

68。

以下哪一项不是证券交易所理事会的职责?

（ 选举和罢免会员理事） 

69。

经纪类证券公司只能从事单一的（证券经纪业务）。

70。

为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。

 第二部分：

多选题 

请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

1。

决定基金运作费率高低的因素有（基金规模基金表现 最低投资额  ）。

2。

我国的外资股包括（境内上市外资股境外上市外资股）。

3。

我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（相等超过票面金额 ）。

 4。

期货价格的特点是（预期性连续性权威性）。

5。

根据股票的定义，股票的基本要素是（发行主体股份持有人）。

6。

我国主要的股票价格指数有（上证综合指数深圳综合指数上证30指数深证成分股指数恒生指数）。

7。

股票的未来收益包括（未来股息收入资本利得收入股本增值收益）。

8。

（财政债券特种债券）是不能流通转让的。

 9。

证券信用评级的主要对象为（各类公司债券地方债券）。

10。

证券发行市场上的机构投资者主要有（证券公司共同基金企业事业单位）。

11。

按照发行主体的不同，债券可以分为（金融债券公司债券政府债券）。

12。

影响期权价格的主要因素有（期权的执行价格标的物资产的现价标的物资产价格的波动 合约的期限无风险利率）。

13。

影响债券偿还期限的因素主要有（资金使用方向市场利率变化债券变现能力）。

14。

国债按偿还期限可以分为（中期国债国短期债长期国债）。

15。

普通股票的基本特征为，普通股票是（最基本、最重要的股票标准的股票风险最大的股票）。

16。

每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（账面价值股票净值每股净资产 ）。

17。

证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（反欺诈反垄断反内幕交易）。

18。

（收益公司债不动产抵押公司债信用公司债可转换公司债）不属于担保证券。

19。

国债按资金用途可以分为（赤字国债建设国债特种国债战争国债）。

20。

我国证券交易所的理事会具有以下职权（执行会员大会的决议制定、修改证券交易所的业务规则审定对会员的接纳）。

21。

备兑凭证的构成要素是（发行主体标的物发行规模协议价格认股比率 ）。

22。

国际债券的种类有（外国债券欧洲债券）。

23。

普通股票股东享有的权利主要是（公司重大决策的参与权公司盈余和剩余资产分配权选择管理者其他权利 ）。

24。

股价平均数的种类有（简单算术股价平均数 加权股价平均数修正股价平均数）。

25。

债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。

这种方式可称为（任意偿还随时偿还）。

26。

场外交易市场具有以下几个特征（是分散的无形市场拥有众多的证券种类和证券经营机构管理比较宽松）。

27。

证券投资基金的当事人主要有（基金持有人基金管理人基金托管人）。

 28。

会员制证券交易所设立以下机构（会员大会理事会监察委员会）。

29。

证券市场监管的对象包括（证券发行人个人投资者机构投资者证券中介机构）。

30。

证券发行市场的部分组成是（证券发行人证券投资者证券中介机构）。

 31。

根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（商业银行保险公司政策性银行财务公司）。

 32。

金融期权的种类主要有（金融期货合约期权外币期权股票指数期权利率期权股票期权）。

 33。

根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（证券经纪业务证券自营业务证券承销业务经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 ）。

34。

按计息方式分类，债券可以分为（单利债券复利债券贴现债券累进利率债券）。

35。

可转换证券的特点是（有事先规定的转换期限持有者的身份随证券的转换而相应转换市价变动频繁可转换成普通股）。

36。

作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（规模效益分散风险专家管理 ）。

37。

一次性付息债券的利息支付形式有（单利计息，到期支付本息无息债券贴现债券）。

38。

金融期货与金融期权的区别主要表现在（履约保证不同投资者权利与义务的对称性不同现金流转不同标的物不同盈亏的特点不同）。

39。

债券与股票的区别表现在（权利目的 期限收益风险）。

40。

普通股票的功能是（筹资功能投资功能）。

41。

根据投资目标划分，证券投资基金可分为（成长型基金收入型基金平衡型基金）。

42。

股息的具体形式有（现金股息财产股息负债股息建业股息）。

43。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（自由转让通常不记名自由认购  ）。

44。

契约型基金的当事人有（管理人托管人投资者）。

45。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（契约型基金公司型基金）。

46。

影响认股权证价值的因素主要有（普通股的市价剩余有效期间换股比率认股价格）。

47。

目前，我国证券公司的管理模式主要是（业务总部式分公司式结合式）。

48。

债券的性质可以概括为（属于有价证券是债权的表现）。

49。

证券投资的系统风险包括（政策风险利率风险周期波动风险购买力风险）。

50。

股票价格指数的计算方法可分为以下几种（相对法综合法计算期加权基期加权几何加权）。

51。

普通股股东的义务是（遵守公司章程依其所认购的股份和入股方式缴纳股金除法律、法规规定的情形外不得退股法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务）。

52。

参加场外交易的证券商包括（会员证券商非会员证券商证券承销商专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商）。

53。

以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（证券承销商会计审计机构律师事务所土地评估机构 ）。

54。

证券公司的主要业务有（承销业务经纪业务自营业务资产管理投资咨询）。

55。

信息披露的基本要求是（全面性真实性时效性 ）。

56。

股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（周期波动经营财务）风险比债券大得多。

57。

金融期货的类型主要有（外汇期货利率期货股价指数期货）。

58。

普通股票的功能是（筹资功能投资功能）。

59。

按股东享有的权利不同，股票可分为（普通股票优先股票）。

60。

债券票面金额定得较小，将会（有利于小额投资者购买发行工作量大持有者分布面广印刷费用较高  ）。

    第三部分：

是非题 

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

1。

1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。

 正确  

2。

投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。

 错误 

3。

在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

 错误 

4。

封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。

 错误 

5。

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。

 正确  

6。

运作费不列入基金营运成本。

错误 

7。

证券投资基金的资产交由基金管理人保管。

 错误 

8。

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。

 错误 

9。

根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。

 正确  

10。

我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。

 错误 

11。

普通股票在权利义务上不附加任何条件。

 正确  

12。

期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

 正确  

13。

公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。

 错误 

14。

认股权证是普通股股东的一种特权。

 错误 

15。

期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。

 正确  

16。

公司型基金不是法人 错误 

17。

契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。

 错误 

18。

市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。

 错误 

19。

累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。

 正确   

20。

发行债券是金融机构的主动负债。

 正确  

21。

可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。

 错误 

22。

开放式基金通常不上市交易。

 正确  

23。

在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。

 正确  

24。

我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。

 正确   

25。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。

 正确   

26。

基金的风险可能小于股票。

 正确   

27。

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。

 错误 

28。

运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。

 错误 

29。

证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。

商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。

证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。

错误 

30。

封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。

 正确   

31。

从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。

 错误 

32。

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。

 错误 

33。

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。

 正确   

34。

在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。

 正确  

35。

证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。

 错误 

36。

清算费用是在基金契约中事先确定的。

 错误 

37。

一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。

 错误 

38。

债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。

 正确   

39。

欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。

 错误 

40。

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。

 正确  

41。

债券的特征之一是参与性。

 错误 

42。

基金管理人应具有独立的法人地位。

 正确   

43。

货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。

 错误 

44。

债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。

 正确   

45。

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。

 错误 

46。

证券经营机构包括证券商和证券公司。

 错误 

47。

所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。

 错误 

48。

如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。

 正确   

49。

开放式基金的基金单位总数是固定的。

 错误 

50。

投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。

 错误 

51。

开放式基金有固定的期限。

 错误 

52。

有面额股票的发行价格必须高于票面金额 。

 错误 

53。

为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。

股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。

 错误 

54。

契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。

 正确   

55。

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。

 错误 

56。

契约型基金设有董事会。

 错误 

57。

根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。

 错误 

58。

综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。

 正确   

59。

综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。

 错误 

60。

认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大。

 正确  

61。

期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。

 正确   

62。

中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。

 错误 

63。

从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门（或受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。

兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人。

专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。

 正确   

64。

所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。

 正确   

65。

从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。

 错误 

66。

债券不是债权债务关系的法律凭证。

 错误 

67。

封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。

 正确   

68。

公司型基金的基金资产归基金公司所有。

 正确  

69。

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

 错误 

70。

股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

 错误 

2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》精选单选题

单项选择题

　　1、证券的法律特征是指__________（反映的是某种法律行为的结果　）

　　2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是__________实际资本额（大于　　）

　　3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__________（　商品证券　）

　　4、狭义的证券就指__________（资本证券　　）

　　5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是__________（　生产经营过程中的资产增值　）

　　6、证券的风险性来源于__________（　未来状况的不确定性　）

　　7、世界上第一家股票交易所在__________成立（　阿姆斯特丹　）

8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是__________（北平证券交易所　）

9、__________，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（　1993年4月22日　）

　　10、证券登记结算公司性质上属于__________（　证券服务机构　）

　　11、证券业协会和证券交易所属于__________（　自律性组织　）

　　12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为__________市场（　间接融资　）

　　13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__________（证券市场和中长期信货市场　　）

　　14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：

__________（　筹资、定价、资本配置　）

　　15、证券交易价格是通过__________得以确定的（证券供求双方共同作用　　）

　　16、记名股票与不记名股票的差别在于__________（记载方式　　）

　　17、在股票票面上标明的金额，是股票的__________（　票面价值　）